从个案研究中国非营利组织评估现状—以大学教育基金会.pdf
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1、陈秀峰:从个案研究中国非营利组织评估现状 以大学教育基金会为例 从个案研究中国非营利组织评估现状 以大学教育基金会为例 陈秀峰(武汉科技 大学,湖北 武汉 4 3 0 0 8 1)摘要 建立非营利组织评估机制,通过制度化的评估促进非营利组织的责任、效率与社会公信度的 提高,是促进 当前我 国非营利组织发展的重要保障。该文以大学教育基金会为例,在个案调查 中具体探讨 了我 国非营利组织在非营利性评估、组织使命与战略规划的评估、项 目评估、组织能力评估方面的现状、特 点与问题。以期进一步推动对非营利组织的评估框架、评估理论与方法、评估标准和评估制度等 多方面开 展 深入研 究。关键词 非营利组织评
2、估大学教育基金会 中国非营利组织的发展 良莠不齐,许多非营利 组织走入运作困境,如责任机制缺失、组织运作效 益低下、监督机制失灵以致社会公信度的降低等。这些问题严重制约了中国非营利组织 的健康发展,同时也影响到了中国政治、经济体制改革的进程。而问题解决的一个关键要素就是建立非营利组织 评估机制,通过制度化的评估促进非营利组织的责 任、效率与社会公信度的提高。本文以中国非营利 性组织的一个新型代表大学教育基金会为例,在个案调查 中来具体探讨我国非营利组织评估的 问题、现状与完善对策。一、非营利组织评估的涵义 评估作为一种管理手段,已经越来越广泛地应 用于政府、企业 以及非营利组织的管理活动之中。
3、非营利组织评估一般有广义和狭义之分。从广义上 理解,非营利组织在制定一个计划或者投资一个项 目过程中都需要对政策、计划、项 目的可行性、进展 情况以及实施的效果有基本的判断,因此必定要进 行各种各样的调查、研究、评价等等。而狭义上的评 估,是指 由项 目的事实方或者受益方委托专业机 构,从独立 的第三方 的立场,对非营利组织的政策、计划、项 目的状况做出独立的评价。评估的受托方 一般是专业的评估机构。在评估过程中,评估机构 不代表与项 目有关的任何一方的利益,完全按照评 估行业的规范和原则,对评估对象进行客观、公正、科学的评价。这一评估存在着这些特点:第一,时限 性。评估是在一定的时间范围内完
4、成(如一周或一 个月),而不是贯穿于项 目、计划或政策的始终。第 二,系统性、规范性和科学性。也就是说评估是有一 套完整的理论和指标体系规范、科学和有 目的的评 定活动。而中国传统的工作总结往往缺乏系统的定 性和定量指标,随意性较大。第三,学习性。评估不 仅仅是对项 目、计划或政 策的相关性、绩效 和成功 度的简单评价,而是通过评价活动本身进行学习。事实上,通过评估过程进行学 习的知识更具有权威 性,特别是对一系列的项目、计划或政策进行的评 估,从中所学习的经验更适合在更大 的范围内推 广 二、中国非营利组织评估研究的大体 项 目 来源:国家社会科学基金项目“当代中国大学教育基金会研究”批准号
5、:0 6 C S H 0 1:5 1 4 N o 1 1 2 0 0 9(s u m N o 2 5 2)一一 一一i lIII i蛋詈 l查 全 全 竺 一一 一一,一 一一一 篓 !f 回顾与梳理 非营利组织评估 的实践与研究在我 国才刚刚 起步。从已有的文献来看,国内对非营利组织评估 的研究可谓凤毛麟角。概括来说,主要包括三个方 面,首先是对国外非营利组织评估研究某些方面的 介绍。例如,杨团等人对美国慈善机构行为准则的 介绍l l J 和对美国非营利部门认证、监测有关条例 与 标准资料 的翻译等【;其次是对 中国非营利组织评 估理论的初步探讨,如周志忍等人对第三部门自律 与他律 问题的研
6、究,杨团等人对 中国非营利机构 评价准则等问题的探讨;最后是一些科研部门、大 专院校对非营利机构的个案评估,例如中国科技发 展研究中心对希望工程效益 的评估,中国社会科学 院社会学所对上海罗山会馆的评估等。另外,中国 少数基金会组织也对开展的项 目进行 了评估。虽然 国内学者在非 营利组织评估方面进行了 有意义的探索,并取得了初步的成绩。然而,由于这 一问题的研究才刚刚起步,还有许多问题有待于进 一步探索,如以往国内侧重对 国外非营利组织行为 准则的介绍,但对这些评估标准的发展历史缺乏深 入的研究,因此在提出中国非营利组织行为准则方 面缺乏必要的理论依据,对非营利组织 的评估大多 还停留在评估
7、标准 的建立上,较少涉及非营利性评 估制度 的建立、评估权威的形成等深层次问题的探 讨;通过调查发现,一些非营利组织只注重项 目的 评估,而忽视 了组织能力的建设,其结果是一些非 营利组织,尤其是一些 自上而下的非营利组织在项 目结束之后,组织便逐渐萎缩,甚至消失。究其原因 与中国缺乏系统、完整的评估体系有关。事实上,无 论国内还是国外,以往对非 营利组织的评估研究都 是分项进行,而没有从一个整体 的角度进行系统的 研究。其局限在于,非营利性评估只能促进非营利 组织的责任,而不能有效 的促进非营利组织 的效 率,使命与战略评估虽然可以明确组织的发展方 向,但不能促进组织发展绩效,项 目评估虽然
8、可 以 促进非营利组织效率 的提高,但不能保证组织发展 的方向、提高组织完成使命的能力;而组织能力评 估虽然可以提高组织达成使命的能力,但不能保证 组织正确的发展方向。因此,需要提 出一个系统、完 整的非营利组织评估体系,促进中国非营利组织的 全面发展。此外,中国有 自己的国情,中国的非营利组织 与国外的非营利组织有较大的差别,因此不能完全 按照 国外非营利组织的评估理论与方法,需要结合 中国非营利组织的特色。国内现有的研究侧重于介 绍和直接引用 国外 的评估指标,而缺乏对这些指标 适用性的研究,所以,有必要通过实证研究建立适 合 中国非营利组织特色的评估理论与评估指标体 系4 l。三、以大学
9、教育基金会为例的评估框 架与实证调查 对于中国非营利组织来说,其存在 的主要问题 是缺乏资金、缺乏人才、能力不足、效率低下和服务 质量不高、缺乏变革的动力与活力、违背非营利准 则等等。而导致这些问题的原因在于中国非营利组 织缺乏社会公信度、没有明确的宗 旨和使命、缺乏 社会力量的监督和行政干扰太大等等。因此,评估 框架 的建立既要解决 问题,还要从源头抓起,既治 标也治本。对于大学教育基金会 的评估机制,经过 调查资料 的分析以及借鉴 中国非营利组织的评估 机制【5】,我们认为它主要围绕着四个方面的评估,即 非营利性评估、组织使命与战略规划的评估、项 目 评估、组织能力评估等。(一)非营利性评
10、估及实证调查 大学教育基金会的非营利性评估,即评估大学 教育基金会是否违背 了非营利准则。其 目的在于通 过评估促进大学教育基金会 的责任与社会公信度 的提高。它解决的主要问题之一是基金会的筹款难 题。在中国由于少数基金会组织违背 了非营利 准 则,使得很多公众缺乏对非 营利组织的信任,以致 不愿意捐赠。即使有捐赠的意愿,也不知道应该捐 给谁。而非营利性评估不仅可以为捐赠者提供捐款 信息、指南,而且也可 以为非营利组织 的发展提供 导向。非营利性评估的另外一个主要功能在于弥补 2 0 0 9 年第 1 1 期(总第 2 5 2 期)1 5 陈秀峰:从个案研 究中国非营利组织评估现状以大学教 育
11、 政府监督 的不足,特别是政府职能转变与非营利组 织 自治性增强时,可 以促进非营利组织的责任,从 而跳出中国非营利性组织发展的陷阱。在调查中,P 大学教育基金会负责人 曾经这样阐释大学教育基 垒会的非营利性评估:当前,在中国非营利组织的发展过程中,一个较为普遍 的 问题是许 多公众对非营利性表示怀疑。少数人甚至认 为 中国的非营利组织只是一种表象,其实质都是以营利为目 的。造成这一现 象的原 因是 多方面的,其 中一个最为主要的 原 因是 中国缺 乏对非营利组织的非营利性进行评估。由于 自律、互律与他律机制的不足,以至于很 多非 营利组织缺乏 责任 与诚信。虽然说 高校教育基金会的情况稍微好
12、 些,这是 因为它主要 面对的是文化层 次较 高的人群。但是,我们也 不 否认存在着对我们非营利性的怀疑,特 别是 最近我们将一 些资金投入到股市,以期保证 资金 的增值,使基金会 的资金 能够更加 满足 当前整个学校建设与发展 的需要。对于寻求生存与发展的大学教育基金会来说,怎样做到一方面提高基金会的公信度,一方面提高 基金会的运作效率是基金会 良性运行与协调发展 的现实根据。这也正是 P大学教育基金会负责人所 阐述的对基金会非营利性评估的现实需要以及对 其进行评估的现实根据。如果对非营利组织的非营 利性评估能够成功地覆盖 中国绝大多数非 营利组 织,并有效地促进非营利组织责任与公信度 的提
13、 高,那么政府放松对非营利组织的管制,放手发展 某些类型的非营利组织 的条件就 已经成立。通常,对非营利组织 的非营利性评估属于外部专家评估,一般由独立的第三方进行,以保证评估的客观性、公正性和科学性。(二)使命与战略规划的评估及实证调查 当代最负盛名的管理学大师彼得 德鲁克认 为,非营利组织是 以点化人类为 目的的事业,由于 缺乏传统的商业底线,他们更需要借重管理来使 自 身使命实现。为此他提出了著名的“5个最重要的 问题”,并被发展为非营利组织实现使命与战略规 划的自我评估工具f6 。而且随后的迈克 阿里森、裘 德 凯的“非营利组织战略规划流程”为使命与战略 规划评估提供了很好的分析框架和
14、模式。然而当 前 中国大学教育基金会面临的问题之一就是发展 缓慢,根据国内外基金会以及发达国家非营利组织 1 6 N O 1 1 2 0 0 9 s u m N o 2 5 2)基 金会 为例 发展的经验来看,要解决中国大学教育基金会 自身 的特性并满足在政府、企业之外社会的需求,一个 有效的途径就是建立 中国大学教育基金会使命与 战略规划评估的制度。大学教育基金会使命与战略规划的评估 目的 在于通过评估明确组织的发展方向和发展战略,基 金会如何发展规划,如何增强基金会的凝聚力、吸 引人才等问题。缺乏人才是 当前中国大学教育基金 会面临的一个严峻问题,许多基金会都在抱怨难以 留住或吸引人才。这
15、与中国大多数非营利组织不是 靠使命与愿景增强组织的凝聚力、吸引人才,而是 一味靠工资收入、福利待遇吸引人才有关。对于大 学教育基金会使命与战略规划评估存在的意义,R 大学教育基金会项 目办 的负责人的一番讲诉使我 们对此问题有了更加深刻的认识。当前,发展 中国家的非营利组织频频可 见的一种现 象 是,在组 织成 立之后往往会经过一段短 暂的快速 发展 期,然 后,随着外界环境的变化和组织内部的扩张,组织又很快走 向长期的停滞,乃至 衰弱,甚至 消失。造成这一 问题 的主要 原 因在 于这些非营利组织往往缺乏 自己的使命和发展 的战 略规划。使命是一个非营利组织的命脉所在,它回答的是一 个非营利
16、组织为什 么做 自己的事情,它存在 的原 因与 目的 是什 么等问题。我们 大学教育基金会也是非 营利组 织的一 类,因此它也必须遵 照此运作逻辑。如果我们 不了解 自己的 使命,那么很难想象它未来的发展前途。事实上非营利组织 与 营利组织最 大的差别也就在 于以使命 为先。大学教 育基 金会也正是这种使命的体现,如我们基金会的主要使命是 促进 大学的发展 建设,奖励教 学、科研 工作 中的优 秀教师,鼓励资助优秀学生,使每一个人共享社会发展的成果,体现 社会 的公 正与正义 无论 怎么说 虽然我们现在在这 个方面的评估机制不是很健全,但是发展使 命与战略规 划 评估是 非常 必要 的,是 大
17、学教 育基金 会发展 的一个必然的 趋势,我们也正在着手使这方面发展得更加完善,更加理想 与有效。(三)项 目评估及实证调查 项 目评估是指评估者根据预定的醒 目目标,对 项 目的适当性、效益、效果、社会影响和持续性进行 的判定和评价。在项 目评估中,最常用的几类指标 包括:投入指标、产出指标、结果指标、效率指标、效 能指标、质量指标等。大学教育基金会的项目评估 目的在于通过评估促进非营利组织的效率与服务 一一 旨 愚 质量,它试 图解决 中国大学教育基金会 由于缺乏竞 争导致的效率低下、服务质量不高的问题。近年来,中国大学教育基金会 开展的项 目越来越多,但是 一些非营利组织在开展这些项 目
18、时,缺乏现代项 目 的管理方法、技能,项 目实施的效果并不理想,有的 甚至效率低下。其中一个主要的原 因在于缺乏项 目 评估。对此问题,H大学教育基金会负责人有着 自 己的见解:2 0世纪 年代 以来,中国非营利组织的一个 最大变化 就是开始与国际接轨,开展各式各样的项 目。大学教育基金 会也就是在这个时候如雨后春笋般的发展起来,首先是北 京的一些高校,他们 为我们提供 了一些 宝贵的意见。而 由于 这种 自下而上 的性 质,得不到政府部 门以及 学校 的财政拨 款。如果说有 的话,那只是给 了我们一些工作人 员的行政编 制,发放 了我们 的工资,使 我们 能够安 心工作,但是 这对 于 一个
19、基金会来说是并不够的,它需要实现它的宗旨,那就需 要开展 各式各样的活动和项 目,资金从 哪里来呢,上面根本 不可能给我们拨款,那只有我们 自己想办法,并且 学校的建 设还需要从我们这里得到支持。可以预料,随着中国财税体 制改革和政府 逐渐 向社会(包括非 营利组 织)购 买服务,开 展项 目将逐 渐成为(非营利组织的)主流运作 方式 虽 然做大学教育基金会是公益事业,是好事,但人们越来越认 识到做好事需要精益求精,必须有效利用稀缺资源,必须对 项 目的结果负责。这就要求我们不仅要引进项 目的形式,还 要 引进现代项 目管理的技术与手段,特 别是项 目评估的方 法。A大学教育基金会的负责人还讲
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- 个案研究 中国 非营利 组织 评估 现状 大学 教育 基金会
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