天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售.pdf

《天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售.pdf（45页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 重要提示 1、天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可2009370 号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。2、本基金是契约型开放式混合型证券投资基金。3、本基金的管理人和注册登记机构为天治基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”）。4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以

2、及合格境外机构投资者。个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人。机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者。5、天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额将自 2009 年 6 月 10 日至 2009 年 7 月 10 日通过本公司直销中心和代销机构网点公开发售。6、投资者欲购买本基金，本公司的基金账户和销售机构要求的交易账户（交易

3、账户类型可以是指定银行卡、资金账户、存款账户等，以销售机构要求为准）。基金募集期内本公司直销中心和指定代销网点可为投资者办理开立基金账户的手续。在基金募集期间，投资者的开户和认购申请可同时办理。7、一个投资者只能开设和使用一个基金账户。不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，基金管理人和销售机构不承担认购失败责任。如果投资者在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金，则需要在该代销网点增开“交易账户”，然后再认购本基金。8、投资者认购款项在募集期内产生的利息折算为基金份额归基金份额持有人所有，

4、其中利息以注册登记机构的记录为准。9、本基金首次认购起点为 1,000 元（不分机构和个人），基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销中心的最低认购标准。10、销售机构（指代销机构和直销中心）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表该销售机构确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。11、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2009 年 6 月 5 日上海证券报、2009 年 6 月 8 日中国证券报和 20

5、09 年 6 月 9 日证券时报上的天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站()及代销机构网站，投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜。12、各代销机构的具体代销网点详见各代销机构的相关业务公告。投资者可自即日起到各代销机构网点咨询有关本次募集的有关事宜。13、在募集期间，各代销机构可能还将适时增加部分基金销售城市。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜，请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务咨询电话。本公司在募集期内还可能增加新的代销机构，投资者可留意相关公告信息或拨打本公

6、司客户服务电话进行查询。14、投资者可拨打本公司的客户服务电话 400-886-4800 或 021-34064800 咨询认购事宜，也可拨打建设银行的客户服务电话 95533 咨询认购事宜。15、对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话 4008864800 或 021-34064800咨询购买事宜。16、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时提前公告。17、风险提示：本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金产品的

7、风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。一、基金募集基本情况 （一）基金名称 天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金 （二）基金

8、类型 混合型证券投资基金 （三）基金存续期限 不定期 （四）基金份额初始面值 每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币 （五）募集规模 本基金不设募集规模上限 （六）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外机构投资者。个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资于证券投资基金的自然人。机构投资者指依法可以投资开放式证券投资基金的，在中国境内合法注册登记并存续或经有权政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织。合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者。（七）销售机构 1、直销

9、机构 名称：天治基金管理有限公司 住所：上海市延平路 83 号 501-503 室 办公地址：上海市复兴西路 159 号 法定代表人：赵玉彪 电话：021-64718300 传真：021-64375409 联系人：陈楠 客服电话：4008864800,021-34064800 网址： 电子直销：天治基金网上交易平台“E 天网”网址：https:/ 中国建设银行 中国建设银行股份有限公司在全国各省、自治区、直辖市（港澳台除外）的多个下属指定网点办理相关业务。发售期间,投资人可以拨打建设银行客户服务电话：95533 中国建设银行网址： 中国农业银行 在中国农业银行所有 37 个一级分行、近 400

10、 个城市 20,000 多个网点为投资者办理开户和认购业务。发售期间,投资人可以拨打农业银行客户服务电话：95599 中国农业银行网址： 中国工商银行 中国工商银行在所有 35 个一级分行、直属分行的 20,000 多个营业网点办理对投资者的开户、认购及其他业务。在发售期间，投资者可拨打中国工商银行客户服务电话：95588，或拨打各城市营业网点咨询电话。中国工商银行网址： 交通银行 交通银行在以下 125 个城市的指定网点办理对投资者的开户和认购业务：上海、常州、苏州、昆山、常熟、张家港、吴江、太仓、无锡、江阴、宜兴、扬州、仪征、杭州、富阳、建德、桐庐、萧山、余杭、临安、宁波、慈溪、奉化、余姚

11、、绍兴、上虞、嵊州、诸暨、新昌、轻纺城、南京、镇江、丹阳、徐州、合肥、芜湖、南昌、沈阳、鞍山、长春、哈尔滨、大庆、大连、辽阳、烟台、重庆、江津、成都、都江堰、攀枝花、遵义、贵阳、昆明、玉溪、武汉、郑州、长沙、岳阳、宜昌、广州、顺德、南海、福州、福清、南宁、厦门、西安、兰州、洛阳、北京、石家庄、鹿泉、唐山、包头、青岛、太原、晋城、威海、济南、潍坊、淄博、泰安、济宁、海口、琼山、三亚、天津、深圳、乌鲁木齐、南通、温州、嘉兴、海宁、延边、抚顺、吉林、秦皇岛、丹东、锦州、柳州、黄石、新余、九江、中山、桂林、湖州、泰州、靖江、景德镇、安庆、营口、齐齐哈尔、阿城、黑河、蚌埠、淮南、武昌、珠海、汕头、东莞、

12、佛山、揭阳、自贡、楚雄、曲靖。在发售期间，投资人可以拨打交通银行客户服务电话：95559 或拨打各城市营业网点咨询电话。交通银行网址： 上海浦东发展银行 上海浦东发展银行股份有限公司在以下 33 个分行的 497 家指定营业网点为投资者办理开户和认购业务：上海、北京、杭州、宁波、南京、温州、苏州、重庆、广州、深圳、昆明、芜湖、天津、郑州、大连、济南、成都、西安、沈阳、武汉、青岛、太原、长沙、哈尔滨、南宁、南昌、乌鲁木齐、长春、呼和浩特、合肥、兰州、石家庄、福州。在基金发售期间，投资者可以拨打浦发银行客户服务热线：95528 或拨打各城市营业网点咨询电话。中国民生银行 中国民生银行在北京、上海、

13、广州、武汉、大连、杭州、南京、太原、石家庄、重庆、西安、福州、汕头、济南、深圳、宁波、成都、天津、昆明、泉州、苏州、青岛、温州、厦门 24 家分行的 300 多个网点为投资者办理开户和认购业务。投资者可以拨打中国民生银行客户服务电话：95568，或拨打各城市营业网点咨询电话。中国民生银行网站： 中信银行 中信银行在以下 54 个城市的中信银行的指定网点办理对投资人的开户和认购业务：北京、长沙、成都、昆明、广州、东莞、佛山、武汉、天津、沈阳、重庆、石家庄、青岛、济南、威海、烟台、淄博、济宁、西安、郑州、福州、厦门、泉州、深圳、大连、葫芦岛、抚顺、鞍山、南京、扬州、江都、仪征、常州、武进、无锡、锡

14、山、合肥、泰州、苏州、昆山、常熟、吴江、上海、杭州、绍兴、嘉兴、宁波、温州、上虞、海宁、平湖、余姚、慈溪、富阳。在发售期间，投资者可以拨打中信银行客户服务电话：95558 或拨打各城市营业网点咨询电话。中信银行网址： 中国银河证券股份有限公司 在本基金认购期间，中国银河证券股份有限公司在以下 61 个城市的 167 家营业网点为投资者办理开户和认购业务：北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山

15、、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、东莞。投资者可以拨打中国银河证券咨询电话：4008888888，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问中国银河证券网站：国泰君安证券股份有限公司 本基金认购期间，国泰君安证券股份有限公司在以下 28 个省、市、自治区 100 个主要城市的 163 家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口

16、、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。在发行期间，投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话：4008888666，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问国泰君安证券的网

17、站：申银万国证券股份有限公司 在本基金认购期间，申银万国证券股份有限公司在在以下 16 个省、4 个直辖市、2 个自治区的 45 个城市 109 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、长春、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐 投资者可以拨打申银万国证券客户服务电话：962505，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问申银万国证券网站：海通证券股份有限公司 在本

18、基金认购期间，海通证券股份有限公司在以下 55 个主要城市的 124 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳。在发行期间，投资者可以拨打海通证券客户服务电话：4008888001、95553，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问海通证券网站：中信建投证券

19、有限责任公司 在本基金认购期间，中信建投证券有限责任公司在以下 20 个省、市，64 个城市的 116 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。投资者可以拨打中信建投客户服务热线 4008888108，

20、或各城市营业网点咨询电话，或访问中信建投网站：108 招商证券股份有限公司 本基金认购期间，招商证券股份有限公司在以下的 25 个主要城市的 70 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南。在发行期间，投资者可以拨打招商证券股份有限公司咨询电话：95565、4008888111，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问招商证券的网站： 长江证券股份有限公司 在本基金认购期间，长江证券股份有限公司在以下 38 个城市 63 个营业网点为投资者办理开

21、户和认购业务：北京、天津、哈尔滨、齐齐哈尔、沈阳、大连、青岛、上海、深圳、广州、福州、厦门、佛山、武汉、郑州、乌鲁木齐、荆州、十堰、黄石、宜昌、荆门、仙桃、重庆、成都、西安、南京、杭州、大庆、襄樊、阿城、京山、钟祥、公安、龙岗、丹江口、咸宁、天门以及大足。投资者可以拨打长江证券客户服务热线：4008888999，也可以拨打各城市营业网点咨询电话，或访问长江证券长网： 华泰证券股份有限公司 在本基金认购期间，华泰证券股份有限公司在以下 17 个省、4 个直辖市、3 个自治区的 50 个城市 81家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、南京、镇江、常州、无锡、江阴、苏州、张家港、扬州、泰

22、州、淮安、南通、盐城、徐州、成都、武汉、恩施、黄冈、孝感、荆州、宜昌、广州、深圳、沈阳、大连、北京、天津、重庆、泉州、绍兴、包头、长春、长沙、岳阳、福州、海口、合肥、南昌、青岛、梧州、西安、郑州、哈尔滨、宁波、石家庄、银川、当阳、营口、南宁。投资者可以拨打华泰证券客户咨询电话：95597，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问华泰证券网站：兴业证券股份有限公司 在本基金认购期间，兴业证券股份有限公司在以下 18 个城市的 24 个营业网点为投资者办理开户和认购业务：北京、上海、深圳、武汉、杭州、济南、南京、成都、西安、哈尔滨、福州、厦门、漳州、泉州、三明、龙岩、南平、广州。投资者可以拨打兴业证券

23、咨询电话：4008888123，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问兴业证券网站：东方证券股份有限公司 在本基金认购期间，东方证券股份有限公司在以下 19 个城市的 56 家营业网点接受办理投资者的基金开户和认购业务：上海、北京、天津、杭州、苏州、武汉、南京、广州、深圳、汕头、南宁、北海、桂林、成都、长沙、沈阳、抚顺、长春、济南。投资者可以拨打东方证券客户服务热线：95503，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问东方证券网站：东北证券股份有限公司 在本基金认购期间，东北证券股份有限公司在以下 19 个城市的 42 家营业网点为投资者办理开户和认购业务：长春、北京、武汉、太原、上海、杭州、南京、

24、深圳、重庆、吉林、延吉、辽源、松原、白山、通化、四平、白城、江阴、大连。投资者可以拨打东北证券客户服务热线：4006000686，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问东北证券网站：金元证券股份有限公司 在本基金认购期间，金元证券股份有限公司在以下 16 个省、市、自治区 19 个主要城市的 23 家营业网点为投资者办理基金的开户和认购等业务：北京、天津、沈阳、深圳、海口、三亚、上海、杭州、苏州、武汉、成都、乌鲁木齐、广州、中山、南京、南通、长沙、宁波、西安。投资者可以拨打金元证券客户服务电话：4008888228，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问金元证券网站 wwwjyzqcn 第一创业证

25、券有限责任公司 在本基金认购期间，第一创业证券有限责任公司在北京、上海、深圳、佛山、廊坊、长沙的七家营业部办理开户和认购业务。投资者可以拨打第一创业证券有限责任公司咨询电话：0755-25832583，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问第一创业网站：。光大证券股份有限公司 在本基金认购期间，光大证券股份有限公司在以下 42 个城市 76 个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务：北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹

26、阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、江苏、宁波、杭州、金华、绍兴。投资者可以拨打光大证券股份有限公司客户服务热线：10108998，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问光大证券网站：联合证券有限责任公司 在本基金认购期间，联合证券有限责任公司在以下 19 个城市的 38 家证券营业网点为投资者办理开户和认购业务：北京、上海、深圳、广州、南京、成都、哈尔滨、济南、南昌、十堰、长沙、沈阳、牡丹江、长春、海口、合肥、仪征、杭州、厦门。投资者可以拨打联合证券客户服务热线：4008888555，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问联合证券网站：万联证券有限责任公司 在本基金认购期间，万联证券有限责任公司在

27、以下 11 个城市的 21 家营业网点为投资者办理基金的开户、认购等业务：广州、北京、上海、绍兴、衡阳、永州、乐山、内江、荆门、鄂州、黄石。投资者可拨打万联证券客户服务电话：4008888133 或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问万联证券网站 wwwwlzqcomcn 华安证券有限责任公司 在本基金认购期间，华安证券有限责任公司在全国 21 个城市 26 个网点为投资者办理基金的开户和认购等业务，包括北京、上海、深圳、广州、合肥、蚌埠、芜湖、淮南、马鞍山、安庆、宿州、阜阳、亳州、黄山、滁州、淮北、铜陵、宣城、六安、巢湖和池州。投资者可拨打华安证券客户服务电话：4008096518，或拨打各城

28、市营业网点咨询电话，或访问华安证券网站 wwwhuaanscomcn 齐鲁证券有限公司 在本基金认购期间，齐鲁证券有限公司在全国 32 个城市的 107 家营业网点办理基金的开户、认购业务：上海、深圳、北京、天津、广州、福州、沈阳、大连、武汉、杭州、厦门、温州、慈溪、绍兴、吉林、青岛、济南、烟台、威海、淄博、东营、潍坊、临沂、日照、泰安、济宁、枣庄、聊城、菏泽、德州、滨州、莱芜。投资者可以拨打齐鲁证券客户服务热线：95538，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问齐鲁证券网站：山西证券股份有限公司 在本基金认购期间，山西证券将在 18 个城市的 53 家营业网点办理基金的开户、认购业务：太原、长

29、治、阳泉、大同、运城、朔州、离石、汾阳、忻州、晋中、临汾、介休、晋城、北京、上海、深圳、西安、宁波。投资者可以拨打山西证券客户服务电话：4006661618，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问山西证券网站： 广发证券股份有限公司 在本基金认购期间，广发证券在以下 78 个城市的 223 个营业网点为投资者办理基金的开户、认购业务：广州、北京、武汉、荆州、黄石、宜昌、济南、烟台、青岛、东营、合肥、石家庄、保定、秦皇岛、张家口、郑州、天津、长春、沈阳、吉林、辽阳、锦州、葫芦岛、廊坊、哈尔滨、太原、上海、杭州、绍兴、温州、宁波、无锡、南京、南通、苏州、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明

30、、重庆、南宁、兰州、西安、福州、厦门、南平、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州等。投资者可以拨打广发证券客户服务电话：95575，或访问广发证券网站： 湘财证券有限责任公司 在本基金认购期间，湘财证券在以下 22 个城市的 31 家营业网点为投资者办理基金的开户、认购业务：北京、广州、海口、深圳、长沙、岳阳、乌鲁木齐、西安、成都、昆明、上海、杭州、南京、沈阳、武汉、福州、贵阳、哈尔滨、济南、天津、合肥、义乌。投资者可以拨打湘财证券客户服务电话：4008881551 进行

31、咨询或访问公司网址： 平安证券有限责任公司 在本基金认购期间，平安证券在以下 15 个主要城市的 22 家营业网点为投资者的办理开放式基金的开户、认购业务：深圳、上海、北京、广州、珠海、青岛、成都、大连、海口、杭州、南京、天津、武汉、乌鲁木齐、重庆。投资者可以拨打全国免费业务咨询电话：95511，或访问公司网站： 安信证券股份有限公司 在本基金认购期间，安信证券在以下 23 个主要城市的 53 家营业网点为投资者办理基金的开户和认购业务：北京、上海、深圳、广州、武汉、昆明、重庆、佛山、中山、东莞、肇庆、四会、新兴、清远、茂名、阳江、河源、韶关、梅州、汕头、潮州、揭阳、汕尾。投资者可以拨打安信证

32、券咨询电话：4008001001，或拨打各城市营业网点咨询电话。或访问安信证券网站： 宏源证券股份有限公司 宏源证券在 27 个城市的 66 家营业网点为投资者办理基金的开户和认购业务：北京、天津、大连、杭州、上海、深圳、沈阳、宜兴、长沙、武汉、盐城、柳州、桂林、南宁、昆明、海口、乌鲁木齐及疆内其他各主要城市。投资者可以拨打宏源证券客服电话：010-62294600 或访问宏源证券网站： 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司在以下 7 个城市 15 家营业部办理对所有投资者的开户、认购、申购、赎回等业务：上海、深圳、厦门、宁波、嘉兴、重庆、北京（筹建中）。投资者可以拨打爱建证券客服电话：

33、021-63340678 或访问爱建证券网站： 东海证券有限责任公司 本基金在东海证券有限责任公司设在北京、上海、深圳、广州、南京、青岛、长沙、苏州、杭州、天津、重庆、武汉、长春、焦作、洛阳和常州的 29 家营业网点接受办理投资者注册开放式基金账户和认购业务。投资者可以拨打东海证券客服电话：4008888588 或访问东海证券网站： 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。（八）募集时间安排与基金合同生效 1、本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。2、本基金的募集期为自 2009 年 6 月 10 日至 2009 年 7 月 10 日。

34、在募集期内，本基金向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售。3、自基金份额发售之日起三个月内，如果本基金的募集份额总额不少于 2 亿份、募集金额不少于 2 亿元人民币，且基金份额持有人人数不少于 200 人，则该基金合同满足生效条件。经法定验资机构验资后向中国证监会办理基金备案手续，在获得中国证监会书面确认之日，基金合同正式生效。基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行专门账户，不作它用。认购资金在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。4、若三个月的募集期满，基金合同未达到法定生效条件，则基金合同不能生效，本基金管理人将承担

35、全部募集费用及债务，并将已募集资金加计银行同期存款利息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人。基金管理人、基金托管人不得请求报酬。基金管理人、基金托管人为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。（九）基金认购方式与费率 1、认购方式 本基金采用“金额认购”方式。2、认购费率 本基金采取前端收取认购费用的方式，对认购设置级差费率，认购费率随认购金额的增加而递减。具体费率如下：认购金额（M，元）认购费率 M25 万元 1.0%25 万元M100 万元 0.6%100 万元M500 万元 0.3%认购费率 M500 万元 每笔 1000 元 认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支，包括市

36、场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金资产。3、认购份额的计算 本基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：净认购金额=认购金额/（1+认购费率）；认购费用=认购金额-净认购金额；认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值。认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。若基金合同生效，则认购资金在基金财产验资前形成的利息折算成投资者的基金份额，归投资者所有，该部分份额享受免除认购费的优惠。例

37、：某投资人投资 10,000 元认购本基金，对应费率为 1.0%，假设该笔认购产生利息 3 元，则其可得到的认购份额为：净认购金额=10000/（1+1.0%）=9900.99 元；认购费用=10000-9900.99=99.01 元；本金认购份额=（9900.99+3）/1.00=9903.99 份 即投资人投资 10,000 元认购本基金，可得到 9,903.99 份基金份额（含利息折份额部分）。二、发售方式及有关规定 1、本基金首次认购起点为 1,000 元（不分机构和个人），基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销中心的最低认购标准。2、募集期内投资者可以多次认购本基金。三、开户与

38、认购程序 （一）上海直销中心 1、本公司直销中心受理个人投资者和机构投资者的开户与认购申请。2、受理开户（或账户注册）及认购的时间：开户及认购办理时间为 2009 年 6 月 10 日至 2009 年 7 月 10 日，8：3017：00。3、办理开户申请材料：个人投资者必须提供以下资料：（1）本人有效身份证明原件及复印件；（2）指定账户的银行存折或借记卡等；（3）填妥的开户申请表。（4）个人如有代理人，则：提供代理人身份证件原件及复印件；投资人本人必须携带身份证件和代理人一起亲自到直销网点，填制“授权委托书”，办理代理手续；或投资人本人和代理人到公证处办理公证书，然后代理人持其身份证件和公证

39、书原件及复印件办理代理手续。个人投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。注：个人投资者通过直销中心办理基金业务，必须指定一个银行账户作为基金业务的唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。此账户可为投资者在国内任一商业银行的活期储蓄存款账户，但账户名称必须与投资者姓名一致。机构投资者必须提供以下资料：（1）填写并加盖法定代表人签章和机构公章的开户申请表；（2）营业执照或注册登记证书（副本）及上述文件加盖公章的复印件；（3）授权委托书（法定代表人签字并加盖机构公章）；（4）经办人身份证件及其复印件；（5）预留印鉴

40、卡；（6）指定银行账户的银行开户许可证或开立银行账户申请表原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）。机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。注：在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。4、办理认购申请材料：个人投资者认购时必须提供以下资料：（1）填妥的认购申请表；（2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；（3）本人或代理人身份证明原件及复印件。机构投资者认购时必须提供以下资料：（1）加盖预留印鉴的认购申请表；（2）经办人身份证明原件其

41、复印件；（3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件。5、认购资金的划拨 通过直销中心认购的投资者，需通过全额缴款的方式缴款，投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的姓名，所填写的汇款用途须注明“购买天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金”。具体方式如下：投资者应在提出认购申请当日下午 16：30 之前，将足额认购资金划至本公司在下列银行开立的“天治基金管理有限公司直销专户”。直销账户（1）：账户名称：天治基金管理有限公司 银行账号：310066726018170012823 开户银行：交通银行上海第一支行 大额系统支付号：301290050037 直销账户（

42、2）：账户名称：天治基金管理有限公司 银行账号：1001176129013100022 开户银行：中国工商银行上海分行武康路支行 大额系统支付号：102290017612 直销账户（3）：账户名称：天治基金管理有限公司 银行账号：1449360201014040000783 开户银行：中国民生银行上海分行营业部 大额系统支付号：305290002012 直销账户（4）：账户名称：天治基金管理有限公司 银行账号：97020153850000053 开户银行：上海浦东发展银行上海分行营业部 大额系统支付号：310290000152 直销账户（5）：账户名称：天治基金管理有限公司 银行账号：3100

43、1550400050011100 开户银行：中国建设银行上海市分行营业部 大额系统支付号：105290036005 直销账户（6）：帐户名称：天治基金管理有限公司 银行帐号：03492300040006889 开户银行：中国农业银行上海市分行第二营业部 大额系统支付号：103290028025 直销账户（7）：账户名称：天治基金管理有限公司 银行账号：216089257610001 开户银行：招商银行上海分行营业部 大额系统支付号：308290003020 投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。投资者若当日没有把足额资金划到账，则以资金到账

44、之日作为受理申请日（即有效申请日）。至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，认购款项将退往投资者指定的资金结算账户：（1）投资者划来资金，但未办理开户（或账户注册）手续或开户（或账户注册）不成功的；（2）投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；（3）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；（4）其它导致认购无效的情况。(二)通过网上直销办理开户和认购程序；1、目前仅对个人投资者开通网上直销业务；2、业务办理时间：24 小时服务 每个工作日 15:00 之后递交的申请将顺延至下一工作日办理；3、开户及认购程序；（1）客户登陆天治基金首页（http:/ 天网”进行认购申请。注意事

45、项：（1）目前天治基金网上交易关联银行卡包括建设银行、农业银行、兴业银行、浦发银行、中信银行、光大银行等银行发行的借记卡。（2）具体交易细则可参阅天治基金“E 天网”相关栏目，也可拨打天治基金客服热线 400-886-4800、021-34064800 咨询相关事宜。（三）中国建设银行办理开户（或账户注册）和认购流程 、个人客户办理开户（或账户注册）和认购流程：（）个人客户开户（或账户注册）及认购的时间：9 年 6 月 10 日至9 年 7 月 10 日，上午：至下午：（周六、周日和节假日不受理）。（）个人客户开户（或账户注册）及认购程序：）向代销网点提交以下材料，办理开户（或账户注册）手续：

46、本人现时有效的法定身份证件原件（包括身份证、军官证、士兵证等基金注册登记机构认可的有效证件，下同）；填妥开放式基金账户开户申请书。投资者可于日以后通过原网点查询开户确认。）开户（或账户注册）同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料：本人现时有效的身份证件原件；中国建设银行认可的借记卡；填妥开放式基金认申购申请书。中国建设银行代销网点接受个人投资者认购申请后，即向投资者提供受理凭证；投资者于发布本基金合同生效公告后到该行基金代销网点打印认购业务确认交割单。、机构客户开户（或账户注册）和认购流程：（）机构客户开户（或账户注册）及认购的时间：9 年 6 月 10 日至9 年 7 月 10 日，上午：

47、至下午：（周六、周日和节假日不受理）。（）机构客户开户（或账户注册）及认购程序：）向代销网点提交以下材料，办理开户手续：加盖有效单位公章的企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的有效注册登记书原件及加盖有单位公章的复印件；经办人现时有效的身份证件原件（包括身份证、军官证、士兵证等基金注册登记机认可的有效证件，下同）；合法、有效的法定代表人证明书；合法、有效的法人授权委托书；填妥并加盖有效公章的开放式基金账户开户申请书。投资者可于日以后通过中国建设银行指定的代理基金业务网点查询开户确认情况。）开户（或账户注册）同时可办理认购手续，

48、需填妥并提交以下材料：银行账户的有效证明文件；开放式基金认申购申请表并加盖其在中国建设银行的有效预留印鉴。中国建设银行代销网点受理机构投资者认购申请后，当即向投资者提供受理凭证；投资者于本基金合同生效公告后到该行基金代销网点打印认购确认交割单。(四)通过中国农业银行代销网点办理开户和认购程序 1、业务办理时间：基金份额发售日的 9：0016：00 2、个人投资者开户及认购程序 （1）事先办妥中国农业银行借记卡并存入足额认购资金。（2）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：中国农业银行借记卡；本人有效身份证件原件；填妥的开户申请表。（3）提交下列资料办理认购手续：中国农业银行借记

49、卡；填妥的认购申请表。3、机构投资者办理开户（或账户注册）和认购程序 （1）事先办妥中国农业银行单位借记卡并存入足额认购资金；（2）投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理开户手续，并提交以下资料：加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；法定代表人授权委托书（加盖公章并经法定代表人亲笔签字）；业务经办人有效身份证件原件；填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章；（3）提交下列资料办理认购手续：业务经办人有效身份证件原件；加盖预留印鉴的认购申请表。4、注意事项 若有其他方面的要求，以中

50、国农业银行的说明为准。（五）通过中国工商银行代销网点办理开户和认购程序 1、业务办理时间基金发售日 9：00 至 17：00（周六、周日和节假日照常营业）。2、个人投资者的开户和认购程序 （1）开立基金账户 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：本人有效身份证明原件（身份证、军人证、护照等）填妥的基金交易账户开户申请书、基金业务申请书 工商银行网点接受开户申请后，投资人可于 T2 日以后到工商银行代理基金业务网点办理开户业务确认手续。（2）提出认购申请 办理开户的同时即可办理认购手续。提出认购申请时应提供以下材料：本人有效身份证明原件（身份证、军人证、护照等）本人的工商银行理财金账户卡或