海富通中小盘股票型证券投资基金2010年第2季度报告.pdf
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1、 海富通中小盘股票型证券投资基金 2010 年第 2 季度报告 第 1 页 共 13 页 海富通中小盘股票型证券投资基金 2010 年第 2 季度报告 海富通中小盘股票型证券投资基金 2010 年第 2 季度报告 2010 年 6 月 30 日 2010 年 6 月 30 日 基金管理人:海富通基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:二一年七月二十一日基金管理人:海富通基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:二一年七月二十一日 海富通中小盘股票型证券投资基金 2010 年第 2 季度报告 1 重要提示重要提示 基金管理人的董事会及董事
2、保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2010 年 7月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中的财务资料未经审计。本报告期自 2010 年 4 月 14 日(基金合同生效日)起至 2010 年 6 月
3、30 日止。2 基金产品概况基金产品概况 基金简称 海富通中小盘股票 基金主代码 519026 交易代码 519026 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年4月14日 报告期末基金份额总额 926,024,482.68份 投资目标 本基金通过投资于具有高成长潜力和良好基本面的中小盘股票,在严格控制投资风险的前提下,实现基金资产的持续增值。投资策略 本基金将通过分析宏观经济因素、政策导向因素、市场环境因素等,对证券市场系统性风险程度和中长期预期收益率进行动态监控,在投资范围内确定相应大类资产配置比例;其次通过对行业及个股进行定量与 2 海富通中小盘股票型证券投资基金 2010
4、年第 2 季度报告 定性相结合的分析,精选具有良好基本面和成长潜力的中小盘上市公司进行投资。业绩比较基准 基金业绩比较基准中证700指数80上证国债指数20 风险收益特征 本基金是股票型基金,属于高风险、高预期收益的投资品种。其预期收益、预期风险高于货币型基金和债券型基金。基金管理人 海富通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2010年4月14日-2010年6月30日)1.本期已实现收益-3,858,308.422.本期利润-70,476,794
5、.203.加权平均基金份额本期利润-0.06294.期末基金资产净值 861,009,051.515.期末基金份额净值 0.930注:(1)海富通中小盘股票型证券投资基金于 2010 年 4 月 14 日成立,基金合同在当期生效;(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;(3)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3 海富通中小盘股票型证券投资基金 2010 年第 2 季度报告 3.2 基金净值表现基金净值表现 3.2.1 本报告
6、期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 净值增长率标准差业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差-2010年4月14日(基金合同生效日)至2010年6月30日-7.00%0.79%-21.00%1.71%14.00%-0.92%3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 海富通中小盘股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图(2010 年
7、 4 月 14 日至 2010 年 6 月 30 日)注:1、本基金合同于 2010 年 4 月 14 日生效,截至报告期末本基金合同生效未 4 海富通中小盘股票型证券投资基金 2010 年第 2 季度报告 满一年;2、按照本基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。自 2010年 4 月 14 日合同生效日起至 2010 年 6 月 30 日,本基金运作时间未满六个月,仍处于建仓期中。4 管理人报告管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期证券从业年限 说明 程岽 本基金的基金经理 20
8、10-4-14-7年 中国国籍,硕士,特许金融分析师(CFA),持有基金从业人员资格证书。历任金信管理研究公司研究所研究员,国金证券研究所研究员,曾当选新财富2005年度最佳行业分析师。2006年 7月加入海富通基金管理有限公司,历任股票分析师、非公募股票组合投资经理。2010年4月起任海富通中小盘股票基金基金经理。注:1、对基金的首任基金经理,其任职日期指基金合同生效日,离任日期指公司做出决定之日;非首任基金经理,其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。2、证券从业年限的计算标准为:自参加证券行业的相关工作开始计算。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明管理人对报告期内本基金
9、运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人认真遵循中华人民共和国证券投资基金法及其他有关法律法规、基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。5 海富通中小盘股票型证券投资基金 2010 年第 2 季度报告 4.3 公平交易专项说明公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司自成立以来,就建立了公平交易制度,并通过系统控制和事前、事中、事后的监控确保公平交易制度的执行。中国证监会于 2008 年 3 月 20 日颁布了证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见,公司根据该指导意见的具体要求,已完善现有的业务流程,建立了
10、公平交易监控系统,进行定期监控,以切实保护投资者的合法权益。4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 根据本基金合同,公司旗下无投资风格与本基金相似的其他基金。4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内,未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2010 年第二季度,受国家进一步出台调控房地产市场的政策以及欧洲国家主权债务危机蔓延的负面影响,股市连续三个月出现调整。对宏观政策较为敏感的周期性板块如房地产、钢铁等跌幅较大,而消费等
11、非周期性行业相对抗跌。截至 2010 年 6 月 30 日,上证综指收盘于 2398 点,较上一季度末下跌 22%,深圳成指收盘于 9387 点,下跌 24%。本基金合同于 2010 年 4 月 14 日正式生效,还处于建仓期,报告期建仓的方向包括两方面,一方面是转型类等政策友好型的小盘类股票,另一方面是超跌周期性行业的中盘类股票,同时在仓位上进行了一些控制。未来,我们会等待市场下跌所给予的良好机会,在转型类资产和低市盈率资产之间进行平衡。4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内,海富通中小盘股票基金净值增长率为-7.00%,同期基金业绩比较基准收益率为-21.00%,基金净值跑赢业绩比较
12、基准 14.00 个百分点。6 海富通中小盘股票型证券投资基金 2010 年第 2 季度报告 4.5 市场展望和投资策略市场展望和投资策略 展望未来,我们认为宏观经济依然处于调结构的过程当中,转型之路任重道远。如果把构成 GDP 增长的几个因素分拆开来看的话,我们会发现:出口方面,国家重启人民币对一篮子货币参考浮动,海外市场复苏道路曲折,从而将使得出口引擎出现波动;投资方面,国家的政策正处于结构调整和梳理中;而消费是一直处于稳定增长的状态。所以,从股票市场上来看,市场还是会在宏观调控和转型之间寻求平衡。我们还需要更多的耐心去等待明确的宏观经济方向。从目前来看,周期类的行业受到了投资者的抛弃,而
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