招商证券钻石卡客户专享中国投资基金研究(65页长文).pdf

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1、敬请阅读末页的免责条款 基金研究基金研究定期报告定期报告中国证券投资基金市场便览（季刊中国证券投资基金市场便览（季刊2009.2）王丹妮 贾戎莉 宗 乐 高昕炜 86-0755-82943250 2009年年5月月7日日 Mutualfund Factbook of China 本季度主要指数走势比较本季度主要指数走势比较 1800200022002400260012/31/0801/22/0902/18/0903/10/0903/30/09127128129130131132上证综合指数沪深300中债总财富指数 本季度封闭式基金指数走势本季度封闭式基金指数走势 240026002800300

2、03200340012/311/141/282/112/253/113/254/84/22上证基金指数深证基金指数 相关报告相关报告 1、中国证券投资基金市场便览（季刊 2009.1）2009/03/12 2、基金市场投资策略（2009 年二季度）2009/03/31 中国证券投资基金市场便览R内容涵盖基金市场数据和深度分析，每季度更新，是招商证券研究发展中心出版的基金研究领域的权威定期报告。本报告内容不构成买入或者卖出相关基金的建议，未经允许不得引用。?基金市场份额规模减小基金市场份额规模减小 资产规模略增资产规模略增 截至 09 年一季度末，中国大陆基金市场已成立证券投资基金总数达到 45

3、4只，发行在外的基金总份额为 22376.9亿份，比四季度末的 24555.1 亿份减少了 8.1%。截至 3 月 31 日，全部基金的估计净资产总值为 19537 亿元，相比四季度末 18849.1 亿元的基金净资产总值增加了 3.6%。?除保本基金外各类开放式基金本期均发生净赎回除保本基金外各类开放式基金本期均发生净赎回 由于投资者对债券市场和货币市场未来一段时间的收益预期趋于悲观，一季度期间债券型基金和货币市场基金都遭到了较大规模的净赎回。与此同时，一些本期获利颇丰的偏股型基金投资者，在股票指数上升至相对高位时选择了赎回基金。偏股型基金一季度净赎回比例相对较小。?09 年以来偏股型基金单

4、位净值持续上升年以来偏股型基金单位净值持续上升 截至目前，主动投资的偏股型基金（含封闭式、股票型开放式和混合型开放式）最近一季的平均净值增长率均为正值，增幅介于 13.7%20.0%之间；近半年净值增长率在 25.4%33.4%之间，近一年净值增长率在-16.5%-6.6%之间。?偏股基金谨慎乐观偏股基金谨慎乐观 股票仓位大幅提高股票仓位大幅提高 主动投资偏股型基金一季末平均股票仓位为 71.76%，较上季末大幅上升 7.68 个百分点。封闭式基金平均仓位67.51%，上升 3.85 个百分点。主动投资开放式偏股基金平均仓位为 72.28%，提高 8.14 个百分点。股票型和混和型基金的平均仓

5、位分别为 78.37%和66.19%，提高 6.94 和 8.99 个百分点。一季度 A 股强劲反弹，基金大幅加仓，一季末整体仓位处于中等略高水平，显示基金整体对后市预期谨慎乐观。?行业配置由防御型向积极型转变行业配置由防御型向积极型转变 一季度基金增加了金融服务、金属非金属、房地产、机械等行业的投资比例；而食品饮料、医药生物、商业贸易等传统的防御性行业则遭遇减持。行业配置风格由防御型向积极型的转变，反映了基金整体对于经济复苏的预期持比较乐观的态度。?一季末基金前五大重仓行业：金融服务、机械设备、采掘业、房地产和金属非金属一季末基金前五大重仓行业：金融服务、机械设备、采掘业、房地产和金属非金属

6、 与上季末相比，房地产从第七位升至第四位，金属非金属从第八位升至第五位。?招商证券最新基金评级招商证券最新基金评级(CMSC Fund Rating)基金研究基金研究 敬请阅读末页的免责条款 Page 2 目录 一、基金市场与基金管理业一、基金市场与基金管理业.3 1、基础证券市场概况.3 2、基金市场的最新进展.4 1.基金市场总量.4 2.不同类型基金市场份额.6 3.新发行基金市场状况.8 3、基金净值增长和投资回报.9 4、基金管理公司与基金管理业.10 1.产业组织形态.10 2.基金资产占股票市场份额.11 5、开放式基金的规模变动和净资金流动.12 6、封闭式基金市场.13 7、

7、基金市场的法规调整与制度变迁.14 二、基金投资行为与投资组合二、基金投资行为与投资组合.15 1、主动投资偏股型基金的资产配置和投资集中度.15 1.偏股基金谨慎乐观 股票仓位大幅提高.15 2.投资集中度：行业集中、个股分散.17 2、主动投资偏股型基金股票投资的行业分布.18 1.行业配置由防御型向积极型转变.18 2.行业配置与市场组合：超配机械、地产、金融.18 3、主动投资偏股型基金的股票投资选择.19 1.近三成核心重仓股变动，中国平安居首位.19 2.基金核心重仓股增、减持情况.20 3.新增、剔除重仓股.21 三、招商证券基金评级（三、招商证券基金评级（CMSC Fund R

8、ating）.23 图表目录 附表一 基金管理公司及其管理的基金资产规模汇总.30 附表二 基金管理公司及其管理的基金资产规模明细.30 附表三 基金净值增长情况（截止 2009 年 4 月 30 日）.41 附表四 基金资产规模变化.49 附表五 不同类型基金投资风格及连续性.59 基金研究基金研究 敬请阅读末页的免责条款 Page 3 一、基金市场与基金管理业一、基金市场与基金管理业 1、基础证券市场概况 2009 年首个季度，A 股各主要股票市场指数终于结束了前期的持续下跌行情，开始呈现出震荡上升的格局。截至 3 月 31 日，沪深 300 指数收于 2507.8 点，期间（2009 年

9、1 月 1 日3 月 31 日）上涨 38.0%，上证综合指数收于 2373.2 点，本季涨幅 30.3%。四季度债券市场震荡回落，中债总财富指数期间下跌了 1.5%。在基础股票市场指数的止跌回升的同时，股票市场的交易也渐趋活跃。数据显示，沪深300 指数今年一季度交易总额为 5163.7 亿股，较四季度交易总额为 3415.4亿股提高了51.2%，若将农历新年期间证券交易所休市的因素考虑在内，一季度的 A 股市场的日均成交量比去年四季度明显增大，说明市场交易活跃程度明显上升。（图 1.1）图图 1.1：主要市场指数：主要市场指数 09 年一季度走势年一季度走势 180020002200240

10、0260012/31/0801/13/0901/22/0902/09/0902/18/0902/27/0903/10/0903/19/0903/30/09127128129130131132上证综合指数沪深300中债总财富指数数据来源：招商证券研发中心数据来源：招商证券研发中心 以证监会行业分类为标准，本季度的 32 个行业指数全部上涨。其中涨幅位居前三的行业分别是其他制造业、综合行业、以及电子行业，它们的涨幅分别为 58.2%、56.9%、和 55.4%。基金 08 年四季度末股票组合中持有的前五大重仓行业的涨幅依次为：金融服务行业（40.4%）、机械设备行业（52.5%）、采掘行业（42.

11、3%）、食品饮料行业（25%）和医药生物行业（28.2%）。（图 1.2）基金研究基金研究 敬请阅读末页的免责条款 Page 4 图图 1.2：市场行业指数一季度走势：市场行业指数一季度走势 0204060其它制造业综合行业电子行业房地产社会服务机械设备造纸印刷纺织服装金属非金属石油化工木材家具制造行业采掘行业交运仓储金融服务信息技术商业贸易农林牧渔医药生物食品饮料公用事业建筑行业文化传播单位:%数据来源：招商证券研发中心数据来源：招商证券研发中心 2、基金市场的最新进展 1.基金市场总量 今年一季度，受到我国部分宏观经济数据好转、外围市场转暖等利好消息的带动，A 股市场开始出现回暖迹象。相反

12、，债券市场在持续了两个季度的强劲走势之后，本季度小幅回调。通过对最新数据的收集整理，我们发现，今年一季度期间，除货币市场基金和债券型基金的资产规模有所下降之外，而其它类型基金的资产净值总数较上季度末都有不同程度的上升。截至 2009 年一季度末，中国大陆基金市场已成立证券投资基金总数达到 454 只，发行在外的基金总份额为 22376.9 亿份，比四季度末的 24555.1 亿份减少了 8.1%。截至 3 月 31 日，全部基金的估计净资产总值为 19537.0 亿元，相比四季度末 18849.1亿元的基金净资产总值增加了 3.6%。基金总体的份额总数减少 8.1%与全部基金的资产总额增加 3

13、.6%，说明一季度基金单位净值增长所带来的资产增值，抵消掉了由于基金份额减少所带来的资产下滑，因此基金总体的资产规模较上季末仍有增长。（表 1.1）截至 3 月 31 日，国内基金市场发行在外的封闭式基金数量为 32 只，总份额 798.2 亿份基金单位，净资产总值 858.9 亿元，较四季度末的 715.9 亿元上升 20%。开放式基金总数为 422 只，管理净资产总值 18678.1 亿元，比上季度（18133.2 亿元）增加 3.0%。主动投资的偏股型开放式基金中，股票型基金共 145 只，管理资产规模合计 7483.9 亿元，比上季度（6023.7 亿元）增加 24.2；混合型基金数量

14、为 136 只，管理资产规模合计 5929.3 亿元，比上季度（4953.5 亿元）上涨 19.7。低风险基金中，债券型基金四季末共有 67 只，管理资产规模为 1230 亿元，比上季度（1852.8 亿元）下降了 33.6%。同期发行在外的货币市场基金共 41 只，管理资产规模2203 亿元，较上季度末（3891.7 亿元）下降了 43.4%。基金研究基金研究 敬请阅读末页的免责条款 Page 5 1.1：内地基金市场最新分类统计数据：内地基金市场最新分类统计数据(截至截至 2009 年年 3 月月 31 日日)2009 年一季度末市场总量年一季度末市场总量 数目数目（只）（只）一季末份额规

15、模一季末份额规模(亿份亿份)四季末资产规模四季末资产规模(亿元亿元)一季末资产规模一季末资产规模（亿元）（亿元）一季度资产规模变一季度资产规模变动（动（%）基金总体基金总体 454 22376.9 18849.1 19537.0 3.6 封闭式 32 798.2 715.9 858.9 20.0 开放基金总体开放基金总体 422 21578.8 18133.2 18678.1 3.0 灵活股票 136 8508.0 5711.1 7095.2 24.2 稳定股票 9 516.4 312.6 388.7 24.3 股票型总体股票型总体 1459024.5 6023.7 7483.9 24.2 灵

16、活混合 112 6393.8 4446.1 5316.3 19.6 稳定混合 24 701.9 507.5 613.1 20.8 混合型总体混合型总体 136 7095.7 4953.5 5929.3 19.7 指数型基金 17 1452.6 766.1 1049.9 37.0 ETF 5 131.0 229.7 260.8 13.5 债券基金 67 1165.6 1852.8 1230.0 -33.6 货币基金 41 2203.0 3891.7 2203.0 -43.4 保本基金 6 184.7 147.3 231.3 57.0 绝对收益基金 5 321.7 268.3 289.9 8.0

17、数据来源：招商证券研发中心数据来源：招商证券研发中心 注：1、总量数据均为估计数：其中老基金的份额和净值规模为最近季度报告数据，新设立基金为首次募集规模，新设立基金的单位净值按照成立公告估计；2、分级基金按照 1 只计算；3、不包括正处于发行期的基金；4、基金分类依据：根据证券投资基金运作管理办法中基金分类标准，以及基金 2005年更新的招募说明书；分类标准：以基金股票投资比例上下限为一级分类准则，以股票投资比例范围（投资上限下限）作为次级分类准则；5、分类规则：(1)封闭式基金(2)股票型基金开放式基金（次级分类：灵活配置/稳定配置股票型基金）：股票投资比例下限=60%的，为股票型基金，其中

18、股票投资比例范围（比例上限比例下限）20%的，为灵活配置股票型基金，股票投资比例范围=80%的（相当于股票比例上限+现金比例40%的，为灵活配置混合型基金，股票投资比例范围=60%的，为股票型基金，其中股票投资比例范围（比例上限比例下限）20%的，为灵活配置股票型基金，股票投资比例范围=80%的（相当于股票比例上限+现金比例40%的，为灵活配置混合型基金，股票投资比例范围3 0.2 0.3 0.5 2n=3 0.4 0.6 1n=2 1 值的计算时期分别为 3 年、2 年和 1 年，步长为周。基金研究基金研究 敬请阅读末页的免责条款 Page 30 附表一附表一 基金管理公司及其管理的基金资产

19、规模汇总基金管理公司及其管理的基金资产规模汇总 排序排序 基金公司基金公司 基金数量基金数量 资产合计资产合计(亿元亿元)排序排序基金公司基金公司 基金数量基金数量 资产合计资产合计(亿元亿元)1 华夏 23 2029.8 31泰达荷银 11 220.2 2 博时 14 1243.5 32长信 6 213.4 3 嘉实 17 1153.1 33中海 5 169.2 4 南方 18 1077.9 34国海富兰克林 6 162.8 5 易方达 17 1010.0 35友邦华泰 6 149.6 6 广发 10 779.7 36泰信 6 132.9 7 华安 14 752.1 37银河 8 129.0

20、 8 大成 15 750.1 38万家 7 124.7 9 工银瑞信 10 560.2 39农银汇理 3 119.1 10 上投摩根 9 548.8 40信诚 5 116.2 11 交银施罗德 9 535.3 41申万巴黎 7 115.1 12 银华 12 531.8 42宝盈 7 112.8 13 鹏华 13 504.8 43国联安 7 95.3 14 融通 11 486.6 44东方 6 84.4 15 华宝兴业 12 474.4 45信达澳银 3 81.6 16 景顺长城 10 472.0 46华商 3 73.2 17 富国 13 458.8 47东吴 5 72.2 18 汇添富 7 4

21、43.4 48益民 4 70.9 19 诺安 8 404.4 49中欧 3 68.6 20 海富通 10 382.8 50汇丰晋信 5 65.6 21 国泰 15 366.3 51华富 5 56.9 22 中邮创业 2 362.7 52天治 6 53.5 23 招商 10 344.0 53金元比联 3 52.2 24 长城 10 337.7 54诺德 3 52.1 25 兴业全球 6 323.6 55天弘 3 36.9 26 建信 8 318.9 56民生加银 1 27.2 27 光大保德信 7 304.6 57金鹰 3 25.0 28 长盛 12 270.7 58摩根士丹利华鑫 3 21.1

22、 29 中银 7 238.9 59浦银安盛 3 14.8 30 国投瑞银 9 236.1 60新世纪 2 13.7 数据来源：招商证券基金评价系统数据来源：招商证券基金评价系统 附表二附表二 基金管理公司及其管理的基金资产规模明细基金管理公司及其管理的基金资产规模明细 管理公司管理公司 基金代码基金代码 基金名称基金名称 基金类型基金类型 份额（亿份）份额（亿份）资产总值（亿元）资产总值（亿元）213003 宝盈策略 灵活股票 35.25 35.46 213002 宝盈增长 灵活股票 55.31 33.08 184728 基金鸿阳 封闭式 20.00 15.12 213007 宝盈收益 债券

23、7.75 8.45 213001 宝盈鸿利 灵活混合 13.81 8.41 213006 宝盈核心 灵活混合 7.77 7.76 213008 宝盈资源 灵活股票 3.14 2.92 宝盈 213917 宝盈收益 债券 1.42 1.55 050001 博时价值 灵活混合 292.41 182.46 050009 博时新兴 灵活股票 259.41 179.51 050003 博时现金 货币 166.27 166.27 160505 博时主题 灵活股票 98.08 160.75 050004 博时精选 灵活混合 104.35 131.81 博时 050002 博时裕富 指数 174.51 119

24、.71 基金研究基金研究 敬请阅读末页的免责条款 Page 31 附表二附表二 基金管理公司及其管理的基金资产规模明细基金管理公司及其管理的基金资产规模明细 管理公司管理公司 基金代码基金代码 基金名称基金名称 基金类型基金类型 份额（亿份）份额（亿份）资产总值（亿元）资产总值（亿元）050008 博时三产 灵活混合 106.29 98.21 050201 博价值贰 灵活混合 120.04 70.22 184692 基金裕隆 封闭式 30.00 34.23 500006 基金裕阳 封闭式 20.00 30.34 050007 博时平衡 稳定混合 25.87 28.72 050006 博时稳定

25、债券 18.97 20.85 050010 博时特许 灵活股票 8.48 9.61 050106 博时稳定 债券 6.11 6.76 184705 基金裕泽 封闭式 5.00 4.93 200008 长城优选 灵活股票 181.40 124.61 200007 长城回报 灵活混合 153.94 78.36 200006 长城消费 灵活股票 63.16 42.25 162006 长城久富 灵活股票 32.66 39.85 200002 长城久泰 指数 18.69 18.19 184722 基金久嘉 封闭式 20.00 16.01 200003 长城货币 货币 9.39 9.39 200001 长

26、城久恒 稳定混合 2.93 3.63 200009 长城稳健 债券 3.00 3.26 长城 200010 长城双动 灵活股票 1.49 1.50 519039 长盛同德 灵活股票 125.51 88.91 080011 长盛货币 货币 43.67 43.67 160805 长盛同智 灵活混合 40.65 31.22 184699 基金同盛 封闭式 30.00 26.47 184690 基金同益 封闭式 20.00 22.19 510081 长盛精选 灵活混合 15.84 13.97 510080 长盛债券 债券 11.38 13.80 080001 长盛成长 灵活混合 14.14 10.76

27、 519100 长盛 100 指数 12.73 9.67 080003 长盛积极 债券 4.16 4.30 长盛 080002 长盛先锋 灵活混合 2.88 3.04 519994 长信金利 灵活股票 128.67 75.85 519999 长信利息 货币 65.58 65.58 519993 长信增利 稳定股票 52.78 39.48 519996 长信银利 稳定股票 42.84 26.27 519989 长信利丰 债券 4.76 4.82 长信 519991 长信双利 灵活混合 1.37 1.41 090003 大成蓝筹 灵活混合 205.83 122.55 090001 大成价值 灵活混

28、合 170.41 107.58 160910 大成创新 灵活混合 149.80 104.26 090006 大成 2020 灵活混合 170.87 92.10 519300 大成 300 指数 60.93 50.97 184701 基金景福 封闭式 30.00 37.40 519019 大成景阳 灵活股票 60.17 34.18 150002 大成优选 封闭式 46.74 30.76 519017 大成成长 灵活股票 37.54 29.47 大成 184691 基金景宏 封闭式 20.00 29.22 基金研究基金研究 敬请阅读末页的免责条款 Page 32 附表二附表二 基金管理公司及其管理

29、的基金资产规模明细基金管理公司及其管理的基金资产规模明细 管理公司管理公司 基金代码基金代码 基金名称基金名称 基金类型基金类型 份额（亿份）份额（亿份）资产总值（亿元）资产总值（亿元）090004 大成精选 灵活混合 34.27 27.48 091005 大成货 货币 22.86 22.86 092002 大成债 C 债券 19.37 19.58 090005 大成货 货币 13.49 13.49 090008 大成强债 债券 9.55 10.29 090002 大成债券 债券 4.99 5.14 090007 大成策略 灵活股票 2.83 3.14 400003 东方精选 稳定股票 90.

30、15 62.76 400001 东 方 龙 灵活混合 17.91 9.40 400009 东方稳健 债券 7.64 7.58 400005 东方货币 货币 3.32 3.32 东方 400007 东方策略 灵活股票 1.27 1.30 580001 东吴嘉禾 灵活混合 42.24 27.64 580003 东吴行业 灵活股票 23.54 20.30 580002 东吴动力 灵活股票 17.36 16.93 东吴 582001 东吴优信 债券 7.19 7.33 100020 富国天益 灵活混合 159.74 110.81 519035 富国天博 灵活股票 121.55 76.76 100022

31、 富国天瑞 灵活混合 95.03 63.34 500015 基金汉兴 封闭式 30.00 39.50 500005 基金汉盛 封闭式 20.00 33.52 100026 富国天合 稳定股票 50.03 33.19 100018 富国天利 债券 22.78 29.22 161005 富国天惠 灵活混合 19.00 21.26 161010 富国天丰 其它 19.98 21.18 100025 富国货 货币 19.92 19.92 100016 富国天源 稳定混合 9.06 7.55 100028 富国货 货币 5.20 5.20 100032 富国天鼎 指数 3.99 4.72 富国 1000

32、29 富国天成 灵活混合 1.56 1.50 482002 工银货币 货币 142.57 142.57 483003 工银平衡 灵活混合 117.81 81.76 481001 工银价值 灵活股票 93.68 71.14 481004 工银成长 灵活股票 42.30 53.32 485105 工银强债 债券 36.97 41.98 481006 工银红利 灵活股票 53.29 41.44 481009 工银 300 指数 36.06 36.61 485005 工银强债 债券 23.44 26.40 485007 工银添利 债券 20.72 23.00 485107 工银添利 债券 18.81

33、20.96 486001 工银全球 QDII 23.05 13.02 工银瑞信 481008 工银蓝筹 灵活股票 6.72 8.02 360001 量化核心 稳定股票 164.14 116.28 360007 光大优势 灵活股票 184.82 109.76 360005 光大红利 灵活股票 19.55 35.95 光大保德信 360006 光大增长 灵活股票 20.33 19.37 基金研究基金研究 敬请阅读末页的免责条款 Page 33 附表二附表二 基金管理公司及其管理的基金资产规模明细基金管理公司及其管理的基金资产规模明细 管理公司管理公司 基金代码基金代码 基金名称基金名称 基金类型基

34、金类型 份额（亿份）份额（亿份）资产总值（亿元）资产总值（亿元）360010 光大均衡 灵活股票 10.41 10.64 360003 光大货币 货币 7.07 7.07 360009 光大增利 债券 3.97 4.01 360008 光大增利 债券 1.70 1.72 270005 广发聚丰 灵活股票 386.12 224.72 270007 广发大盘 灵活混合 168.04 114.47 270006 广发优选 灵活混合 73.75 99.08 162703 广发小盘 灵活股票 61.15 95.02 270002 广发稳健 稳定混合 65.46 81.51 270001 广发聚富 灵活混

35、合 67.45 65.60 270009 广发强债 债券 38.98 42.37 270004 广发货币 货币 38.71 38.71 270010 广发 300 指数 7.22 9.55 广发 270008 广发核心 灵活股票 7.07 8.72 450003 国富潜力 灵活股票 60.78 67.65 450002 国富弹性 灵活股票 39.34 52.63 450004 国富价值 灵活股票 11.65 14.25 450001 国富收益 灵活混合 16.30 12.73 450007 国富成长 灵活股票 11.10 11.10 450005 国富债券 债券 3.98 4.09 国海富兰克

36、林 450006 国富债券 债券 0.39 0.40 253021 德盛债券 债券 23.65 23.65 257010 德盛小盘 灵活混合 32.66 23.09 257020 德盛精选 灵活股票 25.06 18.87 257030 德盛优势 灵活股票 13.98 13.42 253020 德盛债券 债券 7.08 7.08 253010 德盛安心 绝对收益 5.43 4.55 257040 德盛红利 灵活股票 1.97 2.36 国联安 255010 德盛稳健 灵活混合 1.43 2.26 020005 国泰金马 稳定混合 91.40 60.60 519021 国泰金鼎 灵活混合 65.

37、71 55.65 020011 国泰 300 指数 81.01 41.15 020010 国泰金牛 灵活股票 50.80 39.68 500011 基金金鑫 封闭式 30.00 27.03 020018 国泰金鹿 保本 26.62 26.91 020007 国泰货币 货币 23.74 23.74 020009 国泰金鹏 灵活混合 25.02 20.29 500001 基金金泰 封闭式 20.00 19.71 020020 国泰债券 债券 16.96 16.98 020002 国泰债券 债券 10.65 10.78 184703 基金金盛 封闭式 5.00 6.42 020001 国泰金鹰 灵活

38、股票 7.01 5.11 020003 国泰精选 灵活混合 5.64 3.61 020012 国泰债券 债券 3.28 3.31 国泰 481017 国泰债券 债券 2.84 2.84 国投瑞银 121003 国投核心 灵活股票 90.44 70.28 基金研究基金研究 敬请阅读末页的免责条款 Page 34 附表二附表二 基金管理公司及其管理的基金资产规模明细基金管理公司及其管理的基金资产规模明细 管理公司管理公司 基金代码基金代码 基金名称基金名称 基金类型基金类型 份额（亿份）份额（亿份）资产总值（亿元）资产总值（亿元）121002 国投景气 灵活混合 44.33 31.39 12100

39、5 国投创新 灵活股票 29.68 29.78 121009 国投稳定 债券 25.89 27.03 121007 瑞福优先 其它 30.00 25.38 121008 国投成长 灵活股票 31.39 22.63 150001 瑞福进取 封闭式 30.01 11.88 128011 国投货币 货币 7.62 7.62 121001 国投融华 稳定混合 3.44 4.15 121011 国投货币 货币 3.29 3.29 121006 国投稳健 稳定混合 2.45 2.62 519011 海富精选 稳定混合 113.15 78.48 519506 海富货 货币 65.52 65.52 51900

40、5 海富股票 灵活股票 79.86 43.84 519003 海富收益 灵活混合 63.27 38.91 519013 海富优势 灵活股票 34.36 32.54 519505 海富货 货币 31.90 31.90 519007 海富回报 灵活混合 41.17 23.76 519015 海精选贰 灵活混合 40.36 22.68 519023 海富稳健 债券 16.86 17.36 519601 海富通海 QDII 1.08 1.13 海富通 519024 海富稳健 债券 0.00 0.00 040003 华安富利 货币 142.65 142.65 040008 华安优选 灵活股票 192.7

41、6 116.14 040005 华安宏利 灵活股票 48.31 103.77 040007 华安成长 灵活股票 117.17 102.02 040001 华安创新 灵活混合 129.41 81.79 040002 华安中国 指数 63.51 44.14 500009 基金安顺 封闭式 30.00 42.21 040004 华安宝利 灵活混合 42.17 34.84 500003 基金安信 封闭式 20.00 25.47 040009 华安收益 债券 9.73 10.23 510180 华安 180E ETF 1.74 9.94 040010 华安收益 债券 4.41 4.62 040011 华

42、安优选 灵活股票 3.06 3.69 华安 040006 华安国际 QDII 1.01 0.96 240010 华宝行业 灵活股票 190.59 146.24 240005 华宝策略 灵活混合 137.05 75.26 240009 华宝成长 灵活股票 29.90 53.64 240008 华宝收益 灵活混合 21.52 51.05 240001 宝康消费 稳定混合 23.92 27.34 240004 华宝动力 灵活股票 35.90 25.87 240002 宝康配置 灵活混合 19.62 25.01 240007 华宝现 货币 18.96 18.96 240013 华宝债券 债券 16.4

43、2 16.44 240003 宝康债券 债券 12.38 14.76 华宝兴业 240006 华宝现 货币 8.19 8.19 基金研究基金研究 敬请阅读末页的免责条款 Page 35 附表二附表二 基金管理公司及其管理的基金资产规模明细基金管理公司及其管理的基金资产规模明细 管理公司管理公司 基金代码基金代码 基金名称基金名称 基金类型基金类型 份额（亿份）份额（亿份）资产总值（亿元）资产总值（亿元）240012 华宝债券 债券 6.16 6.17 240011 华宝大盘 灵活股票 3.14 4.03 241001 华宝海外 QDII 1.88 1.43 410001 华富优选 灵活混合 2

44、6.06 17.88 410003 华富成长 灵活股票 28.45 16.34 410002 华富货币 货币 12.84 12.84 410004 华富收益 债券 5.63 6.15 410005 华富收益 债券 2.72 2.96 华富 410006 华富策略 灵活混合 0.71 0.72 630001 华商领先 灵活股票 80.15 60.75 630103 华商收益 债券 7.78 7.92 630003 华商收益 债券 2.48 2.53 华商 630002 华商盛世 灵活股票 1.46 1.97 003003 华夏现金 货币 268.41 268.41 002011 华夏红利 灵活混

45、合 93.03 222.90 510050 华夏 50ET ETF 88.64 162.65 160311 华夏蓝筹 灵活混合 165.05 159.44 000021 华夏优势 灵活股票 87.67 154.91 002001 华夏回报 绝对收益 134.23 149.00 000041 华夏全球 QDII 262.65 139.73 000001 华夏成长 灵活混合 81.41 94.35 160314 华夏行业 灵活股票 130.43 93.26 002021 华回报二 绝对收益 82.47 74.39 519029 华夏稳增 灵活混合 54.31 71.03 001003 华夏债券 债

46、券 40.73 46.35 288002 中信红利 灵活股票 24.24 44.95 001011 华夏希望 债券 38.52 42.18 000011 华夏大盘 灵活混合 6.40 41.35 001001 华夏债券 债券 35.15 40.46 001013 华夏希望 债券 35.63 38.87 000031 华夏复兴 灵活股票 46.76 37.92 500018 基金兴和 封闭式 30.00 31.85 159902 中 小 板 ETF 13.68 24.74 500008 基金兴华 封闭式 20.00 23.69 288102 中信双利 债券 22.11 23.45 002031

47、华夏策略 灵活混合 14.76 18.70 288001 中信经典 稳定混合 10.34 17.47 华夏 288101 中信货币 货币 5.38 5.38 540003 汇丰策略 灵活混合 26.46 23.96 540005 汇丰增利 债券 17.10 17.07 540002 汇丰龙腾 灵活股票 10.69 14.38 540001 汇丰 2016 灵活混合 4.55 8.20 汇丰晋信 540004 汇丰 2026 灵活股票 1.63 1.94 519018 添富均衡 灵活股票 291.08 190.98 519068 添富焦点 灵活股票 119.93 103.36 519517 添富

48、货 货币 63.77 63.77 汇添富 519008 添富优势 灵活混合 18.29 40.37 基金研究基金研究 敬请阅读末页的免责条款 Page 36 附表二附表二 基金管理公司及其管理的基金资产规模明细基金管理公司及其管理的基金资产规模明细 管理公司管理公司 基金代码基金代码 基金名称基金名称 基金类型基金类型 份额（亿份）份额（亿份）资产总值（亿元）资产总值（亿元）519078 添富增收 债券 22.74 23.58 519069 添富价值 灵活股票 10.98 11.45 519066 添富蓝筹 灵活混合 5.06 5.60 519518 添富货 货币 4.26 4.26 1607

49、06 嘉实 300 指数 388.32 249.30 070003 嘉实稳健 灵活混合 206.63 158.69 070008 嘉实货币 货币 122.07 122.07 070012 嘉实海外 QDII 269.20 118.18 070010 嘉实主题 灵活混合 85.54 78.01 070009 嘉实短债 债券 75.11 76.16 070011 嘉实策略 灵活股票 85.66 75.81 070099 嘉实优质 灵活股票 70.30 42.53 070006 嘉实服务 灵活混合 15.13 41.83 070001 嘉实成长 灵活混合 44.10 31.67 070017 嘉实量

50、化 灵活股票 29.61 29.70 070002 嘉实增长 稳定混合 8.01 25.99 070013 嘉实精选 灵活股票 19.47 24.33 184721 基金丰和 封闭式 30.00 23.87 070005 嘉实债券 债券 16.85 20.74 500002 基金泰和 封闭式 20.00 17.20 070016 嘉实多元 债券 9.53 9.90 嘉实 070015 嘉实多元 债券 5.54 5.75 530005 建信优化 灵活混合 145.38 99.98 530002 建信货币 货币 81.64 81.64 530008 建信稳定 债券 38.67 43.50 5300