38危险化学品从业单位安全标准化初始评审安全标准化实.xls

《38危险化学品从业单位安全标准化初始评审安全标准化实.xls》由会员分享，可在线阅读，更多相关《38危险化学品从业单位安全标准化初始评审安全标准化实.xls（9页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、考考核核要要素素及及原原文文考考评评内内容容扣扣分分标标准准初初始始评评审审得得分分责责任任部部门门及及责责任任人人文文件件和和记记录录5.1负责人与责任1 1未未按按法法规规要要求求设设置置安安全全生生产产管管理理部部门门或或未未配配备备安安全全生生产产管管理理人人员员，扣扣100100分分。本要素100分经理办及相关八大部门安全标准化管理手册、HSE目标管理责任书、年度安全工作计划、从业人员缴纳工伤保险的凭据2 2未未制制定定年年度度安安全全工工作作计计划划，扣扣2020分分。4723.3.未未建建立立各各级级部部门门、人人员员安安全全生生产产责责任任制制，扣扣3030分分。844 4未未

2、按按规规定定为为从从业业人人员员缴缴纳纳工工伤伤保保险险，扣扣2020分分。82以以上上为为否否决决项项。5.1.1负责人3065.1.1.1企业的主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础工作和基层工作。1.未明确主要负责人是谁。（3分）。本项20分,扣完为止总经理（经理办）HSE责任制、安全标准化管理手册、HSE目标管理责任书2.查安全生产责任制,主要负责人的职责不符合第一责任人的内容要求。少一人扣1分。3.主要负责人不了解安全生产法等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责。一人次扣3分。4.未落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制，未做到每个岗位和

3、部门都应制定安全生产岗位责任制。一处扣2分。5.1.1.2企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化1、企业领导对未安全承诺做出有形的表率，对安全承诺的实施起示范作用。一人次不符合扣2分。本项10分，扣完为止总经理（经理办）QHSE管理手册-HSE 管理承诺书、管理手册、奖励制度文件、奖励记录、查安全文化宣传记录、查员工学习记录2、企业应建立界定清晰的组织结构和安全责任体系。未形成安全网络组织扣2分。3、企业应建立安全绩效与工作业绩相结合的奖励制度。查奖励制度文件、奖励记录，未执行扣2分。4、企业应建立安全信息传播系统，利用各种传播途径和方式，提高传播效果。查宣传记录，未实施扣2分。

4、5、企业应建立有效的安全学习模式，实现动态发展的安全学习过程。使得员工懂得自己负有对自己和同事的按全做出贡献的责任。查学习记录，未实施扣2分。5.1.1.3企业主要负责人应做出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持1.未主要负责人做出文件化的安全承诺。（2分）。本 项 6 分，扣完为止总经理（经理办）查主要负责人做出文件化的安全承诺和公布的凭证、查企业在安全标准化方面在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入凭证2.未向社会和从业人员公布安全承诺。（2分）。3.民意调查各级负责人履行安全承诺、言传身教和成为安全生产带头人的表率作用并被从业人员认可。（2分）。4.

5、听取企业安全标准化工作的情况介绍,了解在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入，一项不满足安全生产需要扣2分。5.1.1.4企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会1.每季度至少组织召开1次安全生产委员会(以下简称安委会)会议.总结本阶段安全工作情况，研究、制定存在问题的解决方案，布置下一阶段安全生产工作。安委会会议每年应不少于四次.应做到:a)会议有议题b)会议记录真实完整。c)形成会议纪要(每项1分)。本 项 5 分，扣完为止总经理（经理办）、QHSE部安全生产会议台帐、安委会或领导小组成立文件、安委会或领导小组会议记录（由主要负责人主持且会议内容中要包含安全标准化内容）

6、2.主要负责人应主持安全生产委员会会议等各种会议记录，无安全标准化工作内容。缺一项扣2分。5.1.2方针目标5.1.2.1企业应坚持“安全第一。预防为主.综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足:1、是否依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。(2分)。本 项 6 分，扣完为止经理办及相关八大部门QHSE管理手册、安全标准化管理手册、员工手册、初始评审报告、组织员工学习方针和目标的培训记录、查企业方针目标的公布方式1)形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施;2、企业的方针和目

7、标数否形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施。(2分)。2)符合或严于相关法律法规的要求;3、企业的方针和目标是否符合或严于相关法律法规的要求。(2分)。3)与企业的职业安全健康风险相适应;4、企业的方针和目标是否与企业的职业安全健康风险相适应。(2分)。4)目标予以量化。5、企业的安全生产目标是否予以量化。(2分)。5)公众易于获得。6、抽查从业人员，每一人次不清楚企业的安全生产方针和目标，扣1分。7、查企业方针目标公布方式，未采用公告栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进行公告，扣1分。5.1.2.2企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企

8、业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。1.没有安全目标责任书文本扣2分，每缺少一个部门、一个基层单位，扣1分。本项10分，扣完为止QHSE部2009年HSE目标管理责任书及是否有考核内容2.各部门和各基层单位的安全目标责任书是根据各部门和各基层单位的实际情况编制的,并且有考核内容。无考核内容扣1分。未考核扣2分，扣完为止。5.1.3机构设置5.1.3.1企业应设置安委会或领导小组，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。1、企业未设置安委会或领导小组扣10分。本项10分，扣完为止QHSE部公司颁布的文件（惠化司字（2009）17

9、号）、安委会或领导小组成立文件2、未按有关要求设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员、配备注册安全工程师。扣5分。5.1.3.2企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。1、未设置安全管理部门，人数少于法律规定的，扣5分。本 项 5 分，扣完为止QHSE部设置安全管理部门文件5.1.3.3企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。1、未建立安全生产管理网络或网络不健全扣3分。本 项 3 分，扣完为止QHSE部安全标准化管理手册、初始评审报告、安全生产管理网络的公布情况5.1.4职责5.1.4.1企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责。1.查安全生产责

10、任制,缺少一个职能部门或生产基层单位的职责扣1分。本 项 5 分，扣完为止QHSE部及相关八大部门HSE责任制、HSE目标管理责任书2.查安全生产责任制内容与安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位安全生产工作的相关性，一处不符合扣1分。3.检查安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位履行安全生产职责情况，一处不符合扣1分。5.1.4.2企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。1.从业人员应持有安全生产职责的文本，一人无文本扣1分。本 项 5 分，扣完为止全体员工HSE责任制、安全标准化员工手册2.文本中安全生产职责与从业人员所从事的工作范围的相关性，一人不符合扣1分。3.从业

11、人员能牢记安全标准化管理赋予本人必须履行的安全生产职责，一人不符合扣1分。4.现场抽查从业人员履行安全生产职责情况，一人次不符合扣1分。5.1.4.3企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。1.查安全责任考核制度,内容应包括车间(部门)安全责任考核和从业人员安全责任考核，无考核制度扣10分,缺少1项内容扣1分。本项10分，扣完为止QHSE部安全责任考核程序、安全生产考核奖惩台帐和记录、安全生产奖惩管理制度2.安全责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣1分。3.未按考核制度进行

12、考核扣10分，缺1种考核扣1分。4查安全生产奖惩管理台帐，无台帐扣3分，缺1级台帐扣1分。5.1.5 安 全 生 产 投 入 及 工 伤 保 险 5.1.5.1 企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。5.1.5.2 企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台帐。5.1.5.3 企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。1、无制度或未确定提取标准，扣5分。制度内容不符合，扣2分。提取标准不符合要求，扣2分。本 项 5 分，扣完为止计财部安全生产费用管理规定、企业安全生产费用提取、使用、节余表、为

13、从业人员交纳工伤社会保险资料2.未建立安全费用台帐扣5分，安全费用台帐不全，每项不符合扣2分。安全费用挪作他用的，扣5分。3.查企业为从业人员交纳工伤社会保险资料，漏保一人扣1分。5.2风险管理1.1.未未开开展展风风险险评评价价工工作作，扣扣100100分分。本要素100分QHSE部及相关部门2.2.重重大大危危险险源源未未按按有有关关规规定定进进行行检检测测、评评估估、监监控控，扣扣2020分分。以以上上为为否否决决项项5.2.1范围与评价方法5.2.1.1企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。1、查企业文件，查组织建设、人员构成、负责人亲自组织、各级管理人员和从

14、业人员参与。每一项不符合扣2分。本 项 4 分，扣完为止QHSE部及相关部门危险源辨识和风险评价控制程序及危险源辨识评价表5.2.1.2 企 业 风 险 评 价 的 范 围1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2）常规和非常规活动；3）事故及潜在的紧急情况；4）所有进入作业场所人员的活动；5）原材料、产品的运输和使用过程；6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7）丢弃、废弃、拆除与处置；8）企业周围环境；9）气候、地震及其他自然灾害等。1、根据作业活动清单和设备设施清单，查企业生产经营活动的风险评价记录表，范围包括危险化学品生产装置、储存设施的生产经营活动，检维修、新改扩建和技术改造

15、项目工程、拆除工程、后勤服务等活动。每一项不符合扣2分；评价范围有漏项，每一项扣1分。本 项 5 分，扣完为止QHSE部及相关部门危险源辨识评价表、危险化学品生产装置、储存设施的生产经营活动，检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动风险评价记录表5.2.1.3企业可根据需要。选择科学、有效、可行的风险评价方法。1、查风险评价记录表，判别选择评价方法的适用性。评价方法不适用、不符合本企业风险评价，一项扣1分。扣完为止。本 项 3 分，扣完为止QHSE部及相关部门危险源辨识评价表 作业条件危险性评价表5.2.1.4企业应依据以下内容制定风险评价准则:1、企业没有根据实际制定或没

16、有明确合理的评价准则扣2分，评价准则不适合实际扣1分。本 项 3 分，扣完为止QHSE部及相关部门危险源辨识和风险评价控制程序5.2.2风险评价5.2.2.1企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时。应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。1、查评价报告和记录。未定期进行风险评价扣4分；评价内容不符合，每一项扣2分。本 项 8 分，扣完为止QHSE部及相关部门查企业现状评价报告或危险化学品生产装置、储存设施的生产经营活动，检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动风险评价记

17、录表5.2.2.2企业各级管理人员应参与风险评价工作。鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。1、查看风险评价分析表，询问员工是否参与了本岗位相关的危害辨识和风险评价。一人次不知道扣2分。本 项 4 分，扣完为止所有员工危险源辨识评价表 或其它风险评价分析表5.2.3风险控制5.2.3.1企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。1、查风险评价报告或重大风险及控制措施清单。不划分风险等级、不确定重大风险扣10分，控制措施不合理，每项扣2分。本项15分，扣完为止QHSE部重大及不可容许风险控制清单、查风险评价报告或重

18、大风险及控制措施清单及控制措施实施计划和整改记录。隐患治理竣工后有关部门出具的验收报告。2、检查企业的风险评价报告或重大风险及控制措施清单。企业针对已经确定的重大风险应逐项制定控制措施。每一项不符合要求或无控制措施清单扣5分。3、据重大风险及控制措施清单，查是否按优先控制的顺序制订了控制措施实施计划，每项不符合扣5分。4、检查企业的风险评价报告或记录。是否逐项落实所选定的控制措施；对确定为重大隐患项目的风险，是否制定隐患治理方案，责任人、责任部门、时间表是否明确；是否定期检查措施落实情况；竣工后有关部门是否有验收报告。缺一项扣5分。5.2.3.2企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人

19、员进行宜传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施.1、抽查从业人员是否熟知本岗位风险及其控制措施。每人次不清楚扣1分，扣完为止。所有员工培训记录或安全活动记录中有无本岗位风险及其控制措施及员工的熟知程度。2、抽查培训记录或安全活动记录是否有相关宣传、培训的内容。5.2.4隐患治理本项22分5.2.4.1企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限.企业应建立隐患治理台账。1、检查企业的风险评价报告或记录。是否逐项落实所选定的控制措施；对确定为重大隐患项目的风险，是否制定隐患治理方案，责任

20、人、责任部门、时间表是否明确；是否定期检查措施落实情况；竣工后有关部门是否有验收报告。缺一项扣5分。本项10分，扣完为止。QHSE部查风险评价报告或重大风险及控制措施清单及控制措施实施计划和整改记录。隐患治理竣工后有关部门出具的验收报告。5.2.4.2企业应对确定的重大隐患项目建立档案查重大隐患项目档案(或隐患台帐)是否有1)评价报告与技术结论；2)评审意见；3)隐患治理方案，包括资金概预算情况;4)治理时间表和责任人;5)竣工验收报告;，一项扣1分。内容有缺项扣1分。本 项 6 分，扣完为止。重大隐患项目档案(或隐患台帐)、安全检查及隐患治理管理规定、隐患整改通知单注：无重大隐患按缺项计。5

21、.2.4.3企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。1、查控制措施。一项未制定扣2分本 项 4 分，扣完为止。重大隐患项目控制措施、安全检查及隐患治理管理规定、2、向上级主管部门或政府部门上报的文件。未上报扣2分。5.2.4.4企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳人计划，限期解决或停产。1、查防范措施制定情况。一项未制定扣2分本 项 2 分，扣完为止QHSE部整改记录、安全检查记录、防范措施制定情况和落实情况记录2、查防范措施落实情况。一项未落实扣2分3、查相关安委会记录是否有研究其内容。一次不符合要求扣2分4、查安全检查

22、记录是否对隐患内容进行检查监控。一处不符合要求扣2分。5.2.5重大危险源本项24分5.2.5.1企业应按照GE318218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。1、未制定管理制度或未按照重大危险源辩识(GB18218-2000)确定企业的重大危险源扣4分。每遗漏一项扣2分。本 项 4 分，扣完为止。QHSE部重大危险源管理程序是否按照重大危险源辩识 (GB18218-2000)确 定企业的重大危险源。5.2.5.2企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。1、查看重大危险源是否设置了安全监控报警系统。每一处未设置扣2分本 项 4 分，扣完为止安全监控报警系统5.2.5.3企业应

23、按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。1、企业的重大危险源档案(或台帐)。无档案或档案内容缺少危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等，每项扣1分；检查企业对重大危险源的评估报告。每项扣1分本 项 4 分，扣完为止QHSE部重大危险源档案查档案内容：危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等。注：无重大危险源，按缺项计。5.2.5.4企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验.并做好记录。1、企业对重大危险源的设备设施定期检测、检验、检查记录，每一项不符合要求扣2分。本 项 4 分，扣完为止。设备部设备检测报告、记录5.

24、2.5.5企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。1、企业制定的重大危险源应急救援预案文本，本项没有扣4分，查重大危险源应急救援预案演练记录。本项没有做扣3分.查是否按相关规定配备了救援器材、装备。是否处于良好状态、是否有检查维护记录。没按要求配备扣4分，未处于良好的使用状态扣4分，未做检查维护扣2分本 项 8 分，扣完为止。QHSE部事故应急预案演练记录救援器材、装备清单及检查维护记录5.2.5.6企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。1、企业重大危险源在地方安监等

25、部门备案证明，无备案或备案的内容不全面，每项扣2分。扣完为止。本 项 4 分，扣完为止。QHSE部危险化学品安全生产监督管理备案事项通知书企业重大危险源在地方安监等部门备案证明注：无重大危险源，按缺项计。5.1.5 安 全 生 产 投 入 及 工 伤 保 险 5.1.5.1 企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。5.1.5.2 企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台帐。5.1.5.3 企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。安全生产费用管理规定、企业安全生产费用提取、使用、节余表、为从业

26、人员交纳工伤社会保险资料5.2.5.7企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改检查企业重大危险源的储存设施等与周边的防护距离。本 项 4 分，扣完为止。现场检查1.新建企业是否符合防护距离要求，不符合扣2分。2.企业是否制定防范措施、整改计划，无防护措施或整改计划不落实，每一项扣2分。5.2.6风险信息更新本项12分。5.2.6.1企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患1检查评价报告或记录，对于常规活动，每年不进行风险评价，扣4分，危害识别不全面扣1分。本 项 4 分，扣完为止。所有

27、部门安全检查及隐患治理管理规定安全检查表、评价报告有没有非常规的活动(拆除、新改扩建项目、开停车、较重要的工艺和设备改变等)，之前有没有进行风险评价新、改、扩建项目控制程序2对非常规的活动(拆除、新改扩建项目、开停车、较重要的工艺和设备改变等)前不进行风险评价，扣2分；不经领导严格审批，扣1分。5.2.6.2企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。1、企业的文档、记录，每年未对风险控制效果进行评审或检查扣4分，没有检查报告或不符合要求的，每项扣2分。本 项 4 分，扣完为止。所有部门危险源辨识评价表风险控制效果检查报告2、企业的事故台帐、变更记录。对发生的事故或变更，未进行相应的风险评

28、价，评价、记录不符合要求，每项扣2分。事故台帐，事故报告表、“四不放过”登记表变更申请表、便跟验收表5.2.6.3企业应在下列情形发生时及时进行风险评价1、应在下列情形发生时是否及时进行风险评价1)新的或变更的法律法规或其他要求;2)操作条件变化或工艺改变;3)技术改造项目;4)有对事件、事故或其他信息的新认识;5)组织机构发生大的调整。本 项 4 分，扣完为止。所有部门危险源辨识评价表5.3法律法规与管理制度1 1、未未进进行行法法律律法法规规符符合合性性评评审审扣扣2020分分。本要素100分本本项项为为否否决决项项5.3.1法律法规5.3.1.1企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法

29、规、标准及其他要求管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机。及时识别和获取，定期更新。1、未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度，扣4分。本项10分，扣完为止。QHSE部法律法规和其它要求控制程序 法律法规及其他要求清单2、未明确责任部门，扣2分。3、未明确获取渠道、方式、时机等，扣1分。4、未编制适用的安全生产法律法规及其他要求清单，扣2分。5、清单中有未识别的或有作废的法律法规，每项扣1分。5.3.1.2企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训,提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。1、企业无宣传和培训安全生产法律、法

30、规、标准和其他要求的活动记录，扣2分。本 项 6 分，扣完为止。QHSE部安全培训控制程序HSE安全教育规定安全教育记录HSE教育登记表现场询问2、部门和基层单位无学习安全生产法律、法规、标准和其他要求的计划和台账记录，扣2分。3、管理人员、现场工作人员有违法行为的，一处扣4分。5.3.1.3企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。查培训或宣传记录，未及时传达给相关方的，每次扣1分。本 项 2 分，扣完为止。培训记录5.3.2符合性评价1.每年至少一次开展对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求贯彻执行情况的符合性评价，出具符合性评价报告。未进行符合性评价扣10分，

31、无评价报告扣4分。本项本项10分，扣完为止。QHSE部组织相关部门法律、法规、标准及其他要求符合性评价报告企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。2.评价覆盖所有适用的法律、法规、标准及其他要求，不符合扣2分。5.3.3安全生产规章制度5.3.3.1企业应制定健全的安全生产规章制度1.至少建立健全本要素规定的安全生产规章制度，缺1种制度扣1分。本项15分，扣完为止。所有部门查各项安全生产规章制度安全责任考核程序、安全生产考核奖惩台账安全制度管理程序2.建立健全本规范其他要素规定的管理制度，缺1种制度扣1分。3.规章制度内容不具备

32、可操作性，一项不符合扣2分。5.3.3.2企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位1.规章制度发放到相关的工作岗位，少1个岗位扣1分,扣完为止。本项10分，扣完为止。QHSE部文件资料发放登记表现场检查2.各相关岗位持有的规章制度应是最新的有效版本，发现1本不符合扣1分。5.3.4操作规程5.3.4.1企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位。1.编制岗位安全操作规程，缺少1个安全操作规程扣1分。本项15分，扣完为止。生产管理部安全技术规程2.安全操作规程应以危害分析为依据，具有针对性、可靠性和实用性，每个不符合扣1分。3.安全

33、操作规程发放到相关的工作岗位，1个岗位缺少安全操作规程扣1分。4.各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本，发现1本不符合扣1分。5.3.4.2企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程查企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，是否组织编制新的操作规程。本项5分。本 项 5 分，扣完为止。生产管理部新、改、扩建项目控制程序操作规程5.3.5修订5.3.5.1企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次.定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性.在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订。1制定关于管理制度评审和

34、修订的制度,内容包括责任不明、评审、修订等，一项不符合扣5分。本项15分，扣完为止。QHSE部文件控制程序文件修改申请单2未规定评审和修订的时机、频次或不定期进行评审和修订，扣5分。3未定期评审和修订，每种管理制度扣1分。5.3.5.2企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。1、查企业的安全生产规章制度和操作规程评审和修订记录，查看是否注明生效日期。本项不合格扣2分。本 项 4 分，扣完为止。生产管理部查企业的安全生产规章制度和操作规程评审和修订记录安全技术规程和操作规程5.3.5.3企业应及时组织相关管理人员和操作人员培训学

35、习修订后的安全规章制度和操作规程1、查企业的培训教育计划、记录是否有相关培训内容和记录。一项不合格扣2分。本 项 4 分，扣完为止。经理办、技术部、QHSE部、检测中心查企业的培训教育计划培训记录5.3.5.4企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程1、查看岗位人员持有的安全生产规章制度和操作规程是否是最新有效版本。一项不符合扣2分。本 项 4 分，扣完为止。技术部、QHSE部、生产管理部查现场看岗位人员持有的安全生产规章制度和操作规程是否是最新有效版本5.4培训教育1 1主主要要负负责责人人或或安安全全生生产产管管理理人人员员未未取取得得安安全全资资格格证证书书或或证证书书失失

36、效效，扣扣2020分分。本要素100分2 21 1人人次次未未接接受受三三级级培培训训教教育育而而上上岗岗，扣扣1010分分。以以上上为为否否决决项项5.4.1培训教育管理5.4.1.1企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。1、企业是否严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。一个部门不符合扣2分。本 项 4 分，扣完为止。经理办、技术部、QHSE部、检测中心安全培训控制程序HSE安全教育规

37、定安全教育记录HSE教育登记表2、是否识别安全培训教育需求记录，制定并实施安全培训教育计划。一个部门不符合扣2分。5.4.1.2企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施。3、查教育培训计划的落实情况，一个部门不符合扣2分。本 项 4 分，扣完为止。经理办安全教育记录HSE教育登记表5.4.1.3企业应建立从业人员安全培训教育档案。1检查安全培训教育档案，缺少一人扣1分。本 项 4 分，扣完为止。QHSE部安全培训教育档案现场抽查2现场抽查安全生产管理人员应具备安全生产知识和管理能力，达不到要求，扣1分。5.4.1.4企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况1未记录安全培训计划

38、变更情况，扣1分。本 项 2 分，扣完为止。经理办培训计划变更记录2记录不全，每条内容扣0.5分。扣完为止。5.4.1.5企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价查安全培训教育主管部门是否对培训教育效果进行评价。未进行扣2分，不全面扣1分。本 项 4 分，扣完为止。相关部门培训记录5.4.1.6企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育查安全培训教育档案记录，符合经常性的原则。一人不符合扣1分。本 项 2 分，扣完为止。安全培训教育档案记录5.4.2管理人员培训教育5.4.2.1企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监

39、管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。1、查企业负责人和安全管理人员的资格证书。缺一人次扣1分。本 项 4 分，扣完为止。相关负责人资格证书查再培训教育记录2、查培训教育记录，是否按规定进行了再培训。缺一人次扣1分。5.4.2.2企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。1、查相关部门组织企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育培训记录。本 项 4 分，扣完为止。QHSE部培训记录5.4.3从业人员培训教育5.4

40、.3.1企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。1、查从业人员每年应接受再培训记录。少一人次扣1分。本 项 4 分，扣完为止。QHSE部查再培训教育记录5.4.3.2企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。1、查特种作业人员是否按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，抽查特种作业人员操作资格证书，查培训记录及操作证。1人次不符合扣2分。本 项 4 分，扣完为止。QHSE部特种作业操作证查培训记录是否定期复审2、查特种作业操作证是否定期复审未按期复审，

41、1人次不符合扣2分。5.4.3.3企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格船员经海事管理机构考核合格)，取得从业资格证，方可上岗作业。1、查从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，是否经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格取得从业资格证书。证书是否在有效期。本 项 4 分，扣完为止。查从业资格证书。证书是否在有效期。1人次不符合扣2分。5.4.3.4企业应在新工艺、新技术、新装置，新产品投产前。对有关人员进行专门培训，经考核合格后方可上岗。1、企业应在新工艺、新技术、新装置，新产品投产前是否对有关人员进行专门培训，经考核合格后上岗。

42、查培训记录、考试卷。1人次不符合扣2分。本 项 4 分，扣完为止。技术部培训记录、考试卷5.4.4新从业人员培训教育5.4.4.1企业应按有关规定，对新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。查从业人员安全培训教育管理台帐、档案。本项10分，扣完为止。QHSE部安全培训教育管理台帐、档案1未进行厂级安全培训教育，每人扣4分。2未进行车间级安全培训教育，每人扣3分。3未进行班组级安全培训教育，每人扣1分。5.4.4.2企业新从业人员安全培训教育时问不得少于国家或地方政府规定学时1、查教育培训记录新从业人员安全培训教育时间是否符合国家或地方政府规定的学时。一人

43、次不符合扣1分。本 项 4 分，扣完为止。QHSE部培训记录5.4.5其他人员培训教育5.4.5.1企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者.应进行车间(工段)、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。1.查培训教育制度，无相应规定扣4分。本 项 4 分，扣完为止。QHSE部HSE安全教育规定培训记录、考试卷2.查转岗人员培训教育管理台帐，无台帐扣2分。3.查复工人员(含下岗再就业、脱离岗位六个月以上者)培训教育管理台帐，无台帐扣2分。以上每人次不符合规范要求，扣1分。5.4.5.2企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育1查外来参观、学习等人员安全管理规

44、定，无规定扣2分，职责分工不明确，扣1分。本 项 2 分，扣完为止。QHSE部、门卫HSE安全教育规定 外 来 人 员 进 出 登 记 表安全教育记录表2抽查培训或安全告知记录，不符合“规范”要求，每人次扣1分。5.4.5.3企业应对承包商的作业人员进行人厂安全培训教育，经考核合格发放人厂证，保存安全培训教育记录。进人作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进人现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录.1查承包商管理档案，企业应有对外来施工单位作业人员安全培训教育并经考核合格发放入厂证的规定，无规定扣4分。本 项 4 分，扣完为止。QHSE部HSE安全教育规定施工作业证承包商

45、管理程序查对外来施工单位安全管理台帐现场随机抽查入厂证2查对外来施工单位安全管理台帐，无管理台帐扣2分，两级培训教育内容不符合，每一级扣1分。3现场随机抽查入厂证，一人次不符合扣1分。5.4.6日常安全教育5.4.6.1企业管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练1、未制定月度安全活动计划扣4分。本 项 6 分，扣完为止。QHSE部月 度 安 全 活 动 计 划班组安全活动记录2、现场抽查班组安全活动记录，未开展班组安全活动，每班组扣2分。3、未按计划开展安全活动，每班次扣1分。5.4.6.2班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计

46、划、有内容、有记录。企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。1现场抽查班组安全活动记录，未开展班组安全活动，每班组扣2分。本 项 6 分，扣完为止。QHSE部查班组安全活动的负责人、计划、内容、记录。2未按计划开展安全活动，每班次扣1分。3、抽查班组安全活动记录，企业负责人每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。每少人次一扣2分，扣完为止。5.4.6.3管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时问不少于2学时1企业各级管理人员无参加班组安全活动计划，扣4分。本 项 8 分，扣完为止。QH

47、SE部抽查管理部门班组安全活动记录2抽查管理部门班组安全活动记录，未按计划参加安全活动，每次不符合扣2分5.4.6.4企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应每月至少1次对安全活动记录进行检查，并签字。1、抽查安全生产管理部门或专职安全生产管理人员对安全活动记录进行检查签字每月至少1次。少一人次扣2分。本 项 6 分，扣完为止。QHSE部安全活动记录5.4.6.5企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求1、查安全生产活动制度或管理办法。对管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求是否有要求。少一

48、项扣3分。本 项 6 分，扣完为止。QHSE部安全生产会议、安全活动管理规定5.5生产设施及工艺安全1 1、项项目目未未按按“三三同同时时”进进行行管管理理,扣扣3030分分。本要素100分以以上上为为否否决决项项5.5.1生产设施建设5.5.1.1企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用1、为否决项，有一个项目不符合扣30分。5.5.1.2企业应按照建设项目安全许可有关规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理。1、查建设项目各阶段管理档案。有一个项目不符合规定扣2分。本 项 2 分，扣完为止。建设项目各阶段管理档案5.

49、5.1.3企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。1、查项目施工过程中的检查记录。未进行监督扣4分。本 项 2 分，扣完为止。5.5.1.4企业建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定。履行变更程序，对变更全过程进行风险管理。1、一个项目未执行变更管理扣2分。本 项 4 分，扣完为止。2、未实行全过程风险管理机制。一个项目扣2分。5.5.1.5企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料。1、未采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，扣2分。本 项 2 分，扣完为止。5.5.2安全设施5.5.2.1企业应严格执行安全设

50、施管理制度，建立安全设施台账1、查是否建立到了设备管理制度。是否按照设备管理制度严格实施。未建立扣4分，实施未落实一处扣1分。本 项 6 分，扣完为止。设备部、QHSE部 设备管理制度安全设施台账2、查是否建立了安全设施台账并未及时填写。未建立扣3分，未及时填写一个部门或车间扣1分。5.4.1.4企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况本 项 2 分，扣完为止。5.5.2.2企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准。1、查是否按照SH3063-1999在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室。一处不符合扣2分