普惠证券投资基金2009年第1季度报告.pdf
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1、 普惠证券投资基金 2009 年第 1 季度报告 1 普惠证券投资基金2009年第1季度报告 普惠证券投资基金2009年第1季度报告 2009 年年 3 月月 31 日日 基金管理人：鹏华基金管理有限公司基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：报告送出日期：二九年四月二十二日二九年四月二十二日 普惠证券投资基金 2009 年第 1 季度报告 2 1 重要提示 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银
2、行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2009 年 04 月20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自 2009 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。2 基金产品概况2 基金产品概况 基金简称：鹏华普惠封闭 交易代码：184689 基金运作方式：契约型封闭式 基金合同生效日：1999 年 1 月 6
3、日 报告期末基金份额总额：2,000,000,000 份 投资目标：为投资者减少和分散投资风险，确保基金财产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。投资策略：本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资思路，以宏观经济、政策研究和行业研究作为投资方向的指导，以市场、技术、管理、机制等为主体内容的核心竞争力作为成长性企业的选择标准，同时兼顾具有稳固基础但被市场低估的质优和绩优个股。本基金在 普惠证券投资基金 2009 年第 1 季度报告 3投资组合构建中注意引入投资组合理论思想和辅助工具，根据市场变化灵活调整各类财产的投资比例，注重基金财产的流动性，以优化投资组合的风险和收益特征。业绩比较基准：无 风险
4、收益特征：无 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 2009 年 1 月 1 日-2009 年 3 月 31 日1本期已实现收益 150,870,879.792本期利润 400,582,638.223加权平均基金份额本期利润 0.20034期末基金资产净值 2,811,455,100.885期末基金份额净值 1.4057注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，
5、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 过去三个月 16.62%3.50%-注：基金合同中未规定业绩比较基准。3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
6、变动的比较 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 普惠证券投资基金 2009 年第 1 季度报告 4普惠证券投资基金 累计净值增长率历史走势图（1999 年 1 月 6 日至 2009 年 3 月 31 日）4 管理人报告4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 冀洪涛 本基金基金经理、研究部总经理 2008-10-11-11 冀洪涛先生，国籍中国，经济学硕士，11年证券从业经验。自2008 年 10 月起担任鹏华
7、普惠基金基金经理。历任华夏证券大连业务部研究发展部投资顾问、债券投资经理，大连证券研究发展总部副经理兼沈阳业务部副总经理，巨田证券资产管理部、投资管理部投资经理，巨田基金管理有限公司投资管理部总监、巨田 普惠证券投资基金 2009 年第 1 季度报告 5资源优选基金经理，鹏华基金管理有限公司专户理财投资总监，现任鹏华基金管理有限公司研究部总经理、投资决策委员会委员。冀洪涛先生具备基金从业资格。4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 报告期内，本基金管理人严格遵守证券投资基金法等法律法规、中国证监会的有关规定以及本基金基金合同的约定，本着诚实信用、
8、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。4.3 公平交易专项说明 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人旗下基金严格按照公平交易法规及公司相关制度的规定执行了公平交易，未发生违反公平交易规定的行为。4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下共有 12 只公募基金，除鹏华货币市场基金、普天债券基金、丰收债券基金三只固定收益类基金外，其余九只基金分别为封闭式基金、股票型基金和混合型基金，其相互间投资风格不存在相同
9、或类似的情况。4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金未发生任何违法违规并对基金财产造成损失的异常交易行为。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内，本基金净值增长率为 16.62%，而同期上证综指上涨了 30.34，基金表现落后市场，比较遗憾。本季度由于对市场较为乐观采取了加仓的投资策略，但由于持仓结构仍然偏谨慎和防守，许多重仓股由于去年四季度超额收益过大，所以一季度滞涨现象比较严重，对净值增长拖累较大。虽然积极进行了持仓结构的调整，但力度仍然不够大，部分行业如商业、消费品、电力设备相对收益较低，对市场较为火热的主题投资，由于理解
10、得较慢，参与较少。当然一季度市场上涨的主要推动因素是流 普惠证券投资基金 2009 年第 1 季度报告 6动性的改善，基本面分析成为次要因素。作为投资管理人也在认真的反思，为什么确定性的业绩和确定性的增长行业和公司得不到市场的关注，反而讲故事的受到市场追捧，主要是资本市场可能更关注是否有“超预期”的变化。在这种“不差钱”的行情下，对每个管理人确实都是一种考验。市场展望：一季度的市场大幅反弹已经充分反映了对国内经济改善的预期，单靠流动性和情绪可能较难将市场推至更高，未来将重新关注微观层面的改善上，业绩增长确定尤其是能够持续保持良好绩效的优质公司将会继续得到投资者的关注。投资策略上，我们对二季度保
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