公共经济学第二章.ppt
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1、第二章第二章第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能1本章引言本章引言研究背景研究背景为什么需要政府为什么需要政府市场失灵;市场失灵;政府能做什么以及应该做什么政府能做什么以及应该做什么财政职能财政职能核心问题核心问题财政职能理论财政职能理论研究思路研究思路市场机制运行分析(理论层面)市场机制运行分析(理论层面)市场失灵分析(实证分析)市场失灵分析(实证分析)财政职能理论(财政职能理论(理论层面理论层面)政府失灵分析(实证分析政府失灵分析(实证分
2、析)技术路线技术路线2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能22023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能4一、市场体系一、市场体系二、市场机制有效的环境二、市场机制有效的环境第一节第一节 市场体系及其经济效率市场体系及其经济效率2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能5一、市场体系一、市场体系(一)家庭(一)家庭(二)企业(二)企业(三)市场(三)市场2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能6(一)家庭1.含义(1)家庭作出两种基本决策,
3、而这两种决策又与 家庭预算有关。(2)家庭拥有能卖的东西。(3)家庭有要努力实现的某种目标或目的。2.基本特征(1)满足程度或效用水平最大化是单一目标。(2)初始生产要素(土地、劳动力、资本)数量 有限。(3)自由出售其要素服务以获得收入。(4)自由使用其收入以购买商品和服务或取得资产。2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能7(二)企业1.含义(1)企业要做出两种基本的决策。(2)企业也必须有目标。2.基本特征(1)利润最大化是单一目标;(2)在一定技术条件下利用土地、劳动力、和资本 生产一定产出;(3)自由出售其产品以获得收益;(4)自由使用其收益以
4、购买生产用投入物;2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能8家家 庭庭企企 业业SSDD产品市场产品市场要素市场要素市场货币货币货币货币货币货币货币货币需需求求需需求求产品产品产品产品要素服务要素服务要素服务要素服务供供给给供供给给(三)市场均衡(三)市场均衡2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能9PP2P1Q1OQDSESD市场机制:均衡价格和均衡数量的决定市场机制:均衡价格和均衡数量的决定2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能10二、市场机制有效的环境二、市场机制有效
5、的环境完全竞争市场假设:完全竞争市场假设:市场由很多的交易者构成,每个市场由很多的交易者构成,每个 交易者为价格的接受者;卖方垄断市场、买方垄断市交易者为价格的接受者;卖方垄断市场、买方垄断市 场。场。成本递增假设:成本递增假设:成本递减或不变为自然垄断成本递减或不变为自然垄断(微软微软)排他性原则:排他性原则:不存在外溢效应(不存在外溢效应(Spillover effects)2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能11不存在公共物品:不存在公共物品:非排他性和非竞争性非排他性和非竞争性完全的信息:完全的信息:供求信息和偏好信息表露完全供求信息和偏好信
6、息表露完全完全的流动性:完全的流动性:价格均衡需要要素的完全流动性。价格均衡需要要素的完全流动性。2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能12一、资源配置领域的市场失灵一、资源配置领域的市场失灵二、经济稳定领域的市场失灵二、经济稳定领域的市场失灵三、收入分配领域的市场失灵三、收入分配领域的市场失灵第二节第二节 市场失灵与政府干预市场失灵与政府干预市场失灵:市场失灵:(1)技术市场失灵()技术市场失灵(technical market failure),内在于内在于 市场体系的配置无效率如垄断(微观层面);市场体系的配置无效率如垄断(微观层面);(2)社会
7、市场失灵()社会市场失灵(social market failure),),技术上技术上 有效率,但仍会产生令社会不满的结果,如收入有效率,但仍会产生令社会不满的结果,如收入 分配不公、价格水平波动(中观和宏观层面)。分配不公、价格水平波动(中观和宏观层面)。2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能13一、资源配置领域的市场失灵一、资源配置领域的市场失灵公共物品与政府干预:公共物品与政府干预:纯公共物品(非排他性和非纯公共物品(非排他性和非 竞争性)竞争性)市场定价机制失效(免费搭车者市场定价机制失效(免费搭车者free rider)生产不足生产不足政府
8、提供。政府提供。外部性与政府干预:外部性与政府干预:正外部性(外部经济)、负外正外部性(外部经济)、负外 部性外部不经济)部性外部不经济)市场定价机制失效(不能全面评市场定价机制失效(不能全面评 估成本和收益)估成本和收益)不足和过多不足和过多内部化及其他矫正措施。内部化及其他矫正措施。2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能14规模收益递增与市场失灵:规模收益递增与市场失灵:垄断破坏了市场定价垄断破坏了市场定价 准则准则价格和利润管制、公共企业价格和利润管制、公共企业风险、不确定性与市场失灵:风险、不确定性与市场失灵:风险(随机事件的风险(随机事件的
9、发生可以用概率值来表述)、不确定性(不能用概率值发生可以用概率值来表述)、不确定性(不能用概率值 来表述)来表述)(1)市场不足(贷款和保险市场、道德风)市场不足(贷款和保险市场、道德风 险);(险);(2)信息不足)信息不足(1)直接介入;()直接介入;(2)财政补贴;)财政补贴;(3)信息提供)信息提供2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能15二、经济稳定领域的市场失灵二、经济稳定领域的市场失灵失业与政府干预:失业与政府干预:需求不足和工资刚性需求不足和工资刚性通货膨胀与政府干预:通货膨胀与政府干预:需求拉动和成本驱动需求拉动和成本驱动2023/2
10、/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能16三、收入分配领域的市场失灵三、收入分配领域的市场失灵UBUAOOBOAPAPB总体效用可能性曲线总体效用可能性曲线注:(注:(1)帕雷托最优收入再分配)帕雷托最优收入再分配个人间的相互依存的效用函个人间的相互依存的效用函数是外部性的一种形式;数是外部性的一种形式;(2)外部性导致自愿性收入再分)外部性导致自愿性收入再分配行为不足,因此政府应当干预。配行为不足,因此政府应当干预。2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能17一、政府介入一、政府介入二、财政职能二、财政职能三、财政职能的理
11、论演变三、财政职能的理论演变第三节第三节 市场经济条件下的财政职能市场经济条件下的财政职能2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能18政府介入方式:政府介入方式:间接机制:政府通过影响市场机制来引导民间部门的行为间接机制:政府通过影响市场机制来引导民间部门的行为直接机制:对市场体系不予提供或提供不足的公共物品,政直接机制:对市场体系不予提供或提供不足的公共物品,政府直接向社会提供府直接向社会提供政府介入手段:政府介入手段:支出包括购买性支出和转移性支出支出包括购买性支出和转移性支出税收包括直接税和间接税税收包括直接税和间接税公债包括内债和外债公债包括内债
12、和外债总之,政府是通过影响微观经济主体的最优化总之,政府是通过影响微观经济主体的最优化行为来影响需求和供给,从而影响经济均衡状行为来影响需求和供给,从而影响经济均衡状态和动态过渡。态和动态过渡。一、政府介入一、政府介入2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能19家家 庭庭企企 业业产品市场产品市场要素市场要素市场货币货币货币货币货币货币货币货币需需求求需需求求产品产品产品产品要素服务要素服务要素服务要素服务供供给给供供给给提供公共品提供公共品提供公共品提供公共品征税征税征税征税政府政府2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用
13、:财政职能20二、财政职能二、财政职能(一)资源配置职能(微观层次)(一)资源配置职能(微观层次)(二)收入分配职能(中观层次)(二)收入分配职能(中观层次)(三)经济稳定职能(宏观层次)(三)经济稳定职能(宏观层次)(四)经济发展职能(宏观层次)(四)经济发展职能(宏观层次)(五)中央与地方政府职能定位(五)中央与地方政府职能定位2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能21财政的资源配置职能(财政的资源配置职能(allocation function)是指是指政府为了满足社会需要,主要通过税收动员社政府为了满足社会需要,主要通过税收动员社会资源,通过公
14、共支出提供公共物品,实现经会资源,通过公共支出提供公共物品,实现经济资源的合理流动和配置。济资源的合理流动和配置。宏观层次上:改变两大部门之间的资源配置状况宏观层次上:改变两大部门之间的资源配置状况微观层次上:对市场提供过度的商品服务进行矫正,微观层次上:对市场提供过度的商品服务进行矫正,对提供不足的商品服务进行补充,以实现社会资源对提供不足的商品服务进行补充,以实现社会资源的有效配置。的有效配置。(一)资源配置职能(一)资源配置职能2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能22S1 S2 S3 S4RBAO私人部门产出私人部门产出公公共共部部门门产产出出
15、宏观层次上的财政资源配置职能宏观层次上的财政资源配置职能2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能23AO X3 X2 X1 B 商品商品X的数量的数量I1I2abcCCB商商品品Y的的数数量量微观层次上的财政资源配置职能微观层次上的财政资源配置职能注:(注:(1)单个民间经济主体的视角出发;)单个民间经济主体的视角出发;(2)收入效应和替代效应)收入效应和替代效应2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能24财政的收入分配职能(财政的收入分配职能(redistribution function)是指政府通是指政府通过
16、收入过收入支出制度,对不同收入阶层征税或不征税、多征支出制度,对不同收入阶层征税或不征税、多征税或少征税,或通过调整公共支出结构,对市场活动产生税或少征税,或通过调整公共支出结构,对市场活动产生的收入分配状况进行调整。的收入分配状况进行调整。目标:实现规模收入分配(目标:实现规模收入分配(size distribution of income)公公平;解决长期贫困。平;解决长期贫困。规模收入分配是指根据个人获得的收入水平测定收入的分配(与来规模收入分配是指根据个人获得的收入水平测定收入的分配(与来源无关);源无关);功能收入分配(功能收入分配(functional distribution o
17、f income)根据收入来源根据收入来源(如收入来源于就业、利润和租金等)测定收入的分配(如收入来源于就业、利润和租金等)测定收入的分配 (二)收入分配职能(二)收入分配职能2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能25(三)经济稳定职能(三)经济稳定职能财政的稳定职能是指政府在失业和经济萧条时财政的稳定职能是指政府在失业和经济萧条时期实行赤字政策,在充分就业和通货膨胀压力期实行赤字政策,在充分就业和通货膨胀压力很大时期实行盈余财政,熨平经济波动。很大时期实行盈余财政,熨平经济波动。目的:维持高水平的资源利用和币值稳定目的:维持高水平的资源利用和币值稳定
18、使社会不存在非自愿性失业(充分就业)使社会不存在非自愿性失业(充分就业)使社会不发生物价的持续上涨或下降现象使社会不发生物价的持续上涨或下降现象2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能26DY 国民收入国民收入总总需需求求OY1 Yf Y2D2D0D145BBECC通货膨胀缺口与通货紧缩缺口的消除通货膨胀缺口与通货紧缩缺口的消除2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能27(四)经济发展职能(四)经济发展职能经济发展(经济发展(economic development)是一个综合概是一个综合概念,刻画了一国的经济与社
19、会变迁的过程,是伴念,刻画了一国的经济与社会变迁的过程,是伴随经济结构、社会结构和政治结构变革的经济增随经济结构、社会结构和政治结构变革的经济增长,包括长,包括经济增长经济增长、结构调整结构调整和和福利提高福利提高。财政发展职能是指政府主要通过税收制度的调整,财政发展职能是指政府主要通过税收制度的调整,优化公共支出结构,以经济增长为核心,以结构优化公共支出结构,以经济增长为核心,以结构调整为重点,促进社会经济的持续发展。调整为重点,促进社会经济的持续发展。2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能28公公共共部部门门产产出出RRR RO私人部门产出私人部门
20、产出社会生产可能性曲线外移社会生产可能性曲线外移2023/2/28第二章第二章 政府的经济作用:财政职能政府的经济作用:财政职能29(五)中央政府与地方政府的职能定位(五)中央政府与地方政府的职能定位n资源配置职能:资源配置职能:地方政府地方政府更适于承担资源配置或公共服更适于承担资源配置或公共服务提供职能务提供职能n不同辖区居民偏好和公共服务提供成本存在着差异不同辖区居民偏好和公共服务提供成本存在着差异n信息和政治约束导致中央政府不可能实现地方公共信息和政治约束导致中央政府不可能实现地方公共服务的最优提供模式服务的最优提供模式 n公共服务的空间优化配置模式还需要考虑到地区偏公共服务的空间优化
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