创新与创新系统.ppt

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1、（一）概念的提出概念的提出 1912年，美籍奥地利经济学家熊彼特（Joseph ASchumpeter）第一个从经济学角度系统提出了创新理论。他认为，一个经济，若没有创新，是一个静态的没有发展、增长的经济。创新是新技术、新发明在生产中的首次应用，是建立一种新的生产要素或供应函数，是在生产体系中引进一种生产要素和生产条件的新组合。六、创新的含义与类型六、创新的含义与类型“创新”不是一个技术概念，而是一个经济概念：它严格区别于技术发明，而是把现成的技术革新引入经济组织，形成新的经济能力。5种新组合(1)采用一种新产品或一种产品的新特征；(2)采用一种新的生产方法；(3)开辟一个新市场；(4)掠取或

2、控制原材料或半制成品的一种新的供应来源；(5)实现任何一种工业的新的组织。市场能够自动地实现均衡（完美无缺）不均衡状态的短暂性与偶然性决定了企业利润的短暂性与偶然性。以均衡假定为基础。熊彼特刻画了企业家形象：企业家形象：超越于市场结构和企业组织结构之外资本主义经济周期性“飞跃式的发展”的动力：企业家的能动和偶然的创新行为里昂瓦尔拉斯Lon Walras 一般均衡分析方法注重动态研究方法跨越静态的一般均衡理论，建立一套从经济体系内部来说明经济动态现象的理论。从均衡体系内部寻找发展动力源的结果 （深受马克思的影响）创新理论对西方经济学的发展的重要影响，两大西方经济学的重要学派 技术创新经济学 制度

3、创新经济学美国管理学家德鲁克（P.F.Drucker）两种创新：技术创新 在自然界为某种自然物找到新的利用，并赋予新的经济价值；社会创新 在经济与社会中创造一种新的管 理机构、管理方式或管理手段，从而在资源配置中取得更大的经济价值与社会价值。社会各方面都面临着用新方法来提高效率的任务 不同研究者从自己强调的侧重点对创新赋予不同的涵义。制度创新、管理创新、科技创新、市场创新、知识创新国内外关于“技术创新”的研究成果较多，国家创新体系中的创新也主要是指技术创新，管理创新、组织创新、市场创新是实现技术创新的保障。技术创新技术创新是一个从新思想的产生，到产品设计、试制、生产、营销和市场化的一系列活动，

4、也是知识的创造、流通和应用的过程。实质：新技术的产生和商业应用，而管理、组织和服务的实质：新技术的产生和商业应用，而管理、组织和服务的改善在其中也发挥着重要作用改善在其中也发挥着重要作用。2.2.概念的界定概念的界定创新（创新（innovationinnovation）：）：以一定的资源（自然资源和社会资源）为基础，通过对客观世界（自然界、人类社会）的“序序”发现和创造，探求探求开发新的资源以及对现有资源进行重新整合或更加高效使用的可可能性能性，并将其在社会系统中加以实现实现，从而创造价创造价值值的复杂实践活动。创创意意创造、发明、发现（自然科学和技术领域）创作（人文社会科学和艺术领域）经济领

5、域狭狭义义创创新新创意、创造、发明、创作与创新的关系广义创新广义创新自主创新包括三个方面的含义自主创新包括三个方面的含义:一是加强原始性创一是加强原始性创新，努力获得更多的科学发现和技术发明新，努力获得更多的科学发现和技术发明;二是加二是加强集成创新，使各种相关技术有机融合，形成具强集成创新，使各种相关技术有机融合，形成具有市场竞争力的产品和产业有市场竞争力的产品和产业;三是要在引进国外先三是要在引进国外先进技术的基础上，积极地促进消化吸收和再创新。进技术的基础上，积极地促进消化吸收和再创新。坚持自主创新，绝不是排斥技术引进，而是把在坚持自主创新，绝不是排斥技术引进，而是把在技术引进基础上的学

6、习和再创新作为增强自主创技术引进基础上的学习和再创新作为增强自主创新能力的重要路径。新能力的重要路径。中国社会需要全面的创新，需要自主创新中国社会需要全面的创新，需要自主创新第一，经济层面第一，经济层面 我国经济快速增长我国经济快速增长,利润不高利润不高对世界经济的贡献率：2GDP全球排名：3第二，从政治层面第二，从政治层面从冷战时期的从冷战时期的“巴统组织巴统组织”到今天的到今天的“瓦森纳协议瓦森纳协议”，美国等，美国等西方国家对技术出口的控制没有削弱。西方国家对技术出口的控制没有削弱。冷战时期冷战时期,美国等17个西方国家通过“巴统”协定,限制向社会主 义国家出口战略物资和高技术,列入清单

7、的有军事武器装备、尖端技术产品和稀有物资等三大类上万种产品。冷战结束以后冷战结束以后,美国为首的西方32个国家又订立了新的“瓦森纳协议”,继续限制并且不断强化所谓敏感技术的出口。近年来近年来的一些事件反映出一些西方国家已经把对华技术控制作为扼制中国崛起的一个重要手段。美国劳拉公司和休斯公司火箭发射事件以色列预警机事件捷克维拉VERA-E无源监视系统事件美国SMIC公司对华投资建设芯片生产厂受阻事件欧盟对华军售解禁问题 第三，经济发展带来严重的环境问题：第三，经济发展带来严重的环境问题：污水靠蒸发垃圾靠风刮家里现代化屋外脏乱差污染是发达国家的30倍世界空气污染最严重20个城市中，中国占16个第四

8、、经济发展面临的人文困境第四、经济发展面临的人文困境3 3：减少原料(reduce)、重新利用(reuse)和物品回收(recycle)3 3的不可行（熵）的不可行（熵）科技是双刃剑：关键是人和人的消费观自然环境被污染是小事人文精神被玷污是大事中国经济发展的困境模型中国经济发展的困境模型 经济人人文文环环境境自自然然环环境境“W“W型发展困境型发展困境”创新型国家问题解决之道？什么是创新型国家？什么是创新型国家？半个多世纪以来，世界上众多国家都在各自不同的起点上，努力寻求半个多世纪以来，世界上众多国家都在各自不同的起点上，努力寻求实现工业化和现代化的道路。世界上各个国家可以简单地分为三种类实现

9、工业化和现代化的道路。世界上各个国家可以简单地分为三种类型：型：要素驱动型：主要依靠自身丰自的自然资源增加国民财富，如中要素驱动型：主要依靠自身丰自的自然资源增加国民财富，如中东产油国，属于资源型国家。这些国家缺乏创新的能力，技术主要是东产油国，属于资源型国家。这些国家缺乏创新的能力，技术主要是引进的，比较优势来自于成本和资源。引进的，比较优势来自于成本和资源。投资驱动型，随着一国由低收入国家向中等收入国家迈进，竞争投资驱动型，随着一国由低收入国家向中等收入国家迈进，竞争性质开始变成投资驱动，经济增长主要是依瘫利用全球技术资源进行性质开始变成投资驱动，经济增长主要是依瘫利用全球技术资源进行本土

10、生产，外国直接投资、合资，以及业务外包等，这些都会使一个本土生产，外国直接投资、合资，以及业务外包等，这些都会使一个国家融入全球生产体系，使当地的技术得以改进，从而使国家经济得国家融入全球生产体系，使当地的技术得以改进，从而使国家经济得以增长。大多数发展中国家都处于这一阶段。中国是其中一个重要成以增长。大多数发展中国家都处于这一阶段。中国是其中一个重要成员。当然，中国地域很大，不同地区的发展水平不一。员。当然，中国地域很大，不同地区的发展水平不一。创新驱动型：把科技创新作为基本战略，大幅提高自主创新驱动型：把科技创新作为基本战略，大幅提高自主创新能力，形成日益强大的竞争优势，如美国、日本、芬兰

11、、创新能力，形成日益强大的竞争优势，如美国、日本、芬兰、韩国等韩国等20多个国家，而当今世界的发展也主要是由这些创新多个国家，而当今世界的发展也主要是由这些创新型国家主导的。它们在创新投入、知识产出、创新产出和以型国家主导的。它们在创新投入、知识产出、创新产出和以我为主的创新能力等方面，远高于其他国家。我为主的创新能力等方面，远高于其他国家。这些国家的共同特征是：创新综合指数明显高于其他国这些国家的共同特征是：创新综合指数明显高于其他国家，科技进步贡献率在以上，研发投入占的比家，科技进步贡献率在以上，研发投入占的比例一般在以上，对外技术依存度指标一般在以下。例一般在以上，对外技术依存度指标一般

12、在以下。此外，这些国家所获得的三方专利（美国、欧洲和日本授权此外，这些国家所获得的三方专利（美国、欧洲和日本授权的专利）数占世界数量的绝大多数。的专利）数占世界数量的绝大多数。目前，我国科技创新能力较弱，根据有关研究报告，目前，我国科技创新能力较弱，根据有关研究报告，年我国科技创新能力在个主要国家（占世界年我国科技创新能力在个主要国家（占世界的）中位居第位，处于中等水平。的）中位居第位，处于中等水平。十六届四中全会：十六届四中全会：构建社会主义和谐社会构建社会主义和谐社会十六届五中全会：十六届五中全会：建设创新型国家建设创新型国家命题命题“创新型国家和谐发展创新型国家和谐发展”经济人文社会科学

13、中宣部科技部自然科学与技术自自然然环环境境社社会会环环境境分离分离哲学层面的分析哲学层面的分析和谐发展的终极目的人的和谐发展和谐发展的终极目的人的和谐发展人人=肉体肉体+心灵心灵文化文化=物质文化物质文化+精神文化精神文化 =科技文化科技文化+人文文化人文文化 自然科学技术自然科学技术 、哲学人文社会科学、哲学人文社会科学人的需求人的需求精神需求精神需求物质需求物质需求科技文化科技文化人文文化人文文化自然科学技术自然科学技术人文社会科学人文社会科学社会发展社会发展经济单链经济单链文化双链文化双链谐经济社会经济社会前经济社会前经济社会后经济社会后经济社会不和和谐谐和满足满足经济双链经济双链文化单

14、链文化单链文化经济融合链文化经济融合链人类社会双螺旋发展模型人类社会双螺旋发展模型人 创新型国家的和谐发展过程创新型国家的和谐发展过程 动态演进过程：个人心灵、人与自然、人与人（社动态演进过程：个人心灵、人与自然、人与人（社动态演进过程：个人心灵、人与自然、人与人（社动态演进过程：个人心灵、人与自然、人与人（社会）等三个层次的和谐度不断提高，并使创新型国会）等三个层次的和谐度不断提高，并使创新型国会）等三个层次的和谐度不断提高，并使创新型国会）等三个层次的和谐度不断提高，并使创新型国家的建设分为三个阶段。家的建设分为三个阶段。家的建设分为三个阶段。家的建设分为三个阶段。社会社会社会社会社会社会

15、个人心灵个人心灵人与自然人与自然自然科学和技术自然科学和技术人文科学人文科学社会科学社会科学人与自然人与自然个人心灵个人心灵人与自然人与自然个人心灵个人心灵第一第一阶段阶段第二第二阶段阶段第三第三阶段阶段和和谐谐度度不不断断提提升升创新型国家和谐发展的阶段与动力创新型国家和谐发展的阶段与动力5.创新的一般过程自熊彼特创立技术创新理论以来，许多学者对这一问题进行了探讨，提出了许多模式，其中具有代表性的技术创新模式有5种：（1）技术推动模式基础研究应用研究开发研究创新生产销售图 技术推动模式n n（2 2）市场需求拉动模式）市场需求拉动模式市场需求销售路径1路径2路径3路径4外生科学增加投资发明对

16、感兴趣的R&D投资在新的或改良的资本货物上投资专利生产图 施穆克勒的市场需求拉动发明模式市场需求应用研究开发研究创新生产销售 技术创新过程的需求拉动模式（3）技术与市场交互作用模式 构想产生图 技术创新过程的交互作用模式新需求识别新技术能力社会和市场需求项目确认研究开发设计生产制造知识存量和技术进展（4）一体化模式20世纪80年代后期出现的技术创新一体化模式标志着从把技术创新过程看作主要由一个职能到另一个职能转变的开发活动，向着把技术创新视为同时涉及把技术创新视为同时涉及R&DR&D、原型开发、原型开发、制造等要素的并行过程的转变制造等要素的并行过程的转变。第四代模式是最为接近第四代模式是最为

17、接近当今全球最佳技术创新实践的模型当今全球最佳技术创新实践的模型，它将技术创新过程看作是同时涉及技术创新构思的产生、RD、设计制造和市场销售等要素的并行过程，强调强调R&DR&D部门、生产部门、供部门、生产部门、供应商和用户之间的沟通和密切合作。应商和用户之间的沟通和密切合作。市场销售制造设计研究开发创新构思 图 技术创新过程的一体化模式（5）网络模式马克道奇（Mark Dodgson）等人在探讨有效的技术创新政策时，发现技术创新是一个复杂的网络活动，它既对许多影响力量反应敏感，同时又以高度的不确定性为特点。他根据自己的研究成果提出了技术创新过程第五代模式，即系统集成网络模式（如图2-6所示）

18、。他认为，技术创新过程不仅是一体化的职能交叉过程，而且是多机构系统集成网络联结的过程。技术战略供应方战略一体化技术一体化客户以工艺为基础的组织结构创造性学习组织战略性研究开发单位项目计算机一体化的制造业相互联系的CIM相互引入与协同Internet,LANS,EDI全球市场与伙伴RD合作网络以时间为基础的战略图 技术创新过程的网络模式6.创新体系（1）国家创新体系20世纪80年代末，创新研究不断深入，研究视野不断扩大。越来越多的技术经济学家认识到，技术创新不是一个孤立的事件，实际上是与一个国家的特殊性相连的，并开始使用国家创新系统（National System of Innovation）来

19、描述这一情况。经济合作与发展组认为，国家创新系统可以被定义为由公共部门和私营部门的各种机构组成的网络，这些机构的活动和相互作用决定一个国家扩散知识和技术的能力，并影响国家的创新表现。创新过程中各主体之间的联系对于改进技术实绩至关紧要，而这种联系的实质就是知识流动。要准确理解国家创新体系的本质内涵，必须把握两点：第一，国家创新体系是有关技术创新的国家层次上的体系，技术创新是国家创新体系的核心。第二，制度安排因素对国家创新体系的功能和效果起到基础性作用，制度创新是国家创新体系的一个基本变量。国家创新系统的系统构成第一，知识创新体系，即知识创新活动主体构成的网络及其内部运行机制。知识创新体系主要包括

20、科研机构、高等院校，企业也有不同程度的参与。第二，技术创新体系，即狭义的技术创新活动主体构成的网络及其内部运行机制，其核心主体是企业，研发机构、高等院校也有不同程度的参与。技术创新体系是国家创新体系的核心。学校、社会、企业大学、科研机构企业创新服务机构知识流动知识流动技术创新服务体系技术创新服务体系技术创新体系技术创新体系知识传播和应用体系知识传播和应用体系知识创新体系知识创新体系图 创新体系的结构第三，知识传播与应用系统。其中，知识传播系统主要指高等教育系统和职业培训系统，其主要作用是培养具有较高技术、最新知识的创新能力的人力资源；知识应用系统的主体是社会和企业，其主要功能是知识和技术的实际

21、应用。第四，技术创新服务体系：联系知识创新体系与技术创新体系的中间体，是提供创新服务的行为主体及其内部运行机制构成的系统。国家创新体系的功能不仅取决于各主体自身的优化，还取决于主体间相互联系的效率，取决于创新资源、技术和知识在各行为主体间高效的运转流动，即取决于技术创新服务体系。技术创新服务体系有利于降低创新风险、减少创新成本、加速创新速度、提高创新效益。在在OECD的框架中，创新要素之间的有效联系取代弗里曼的框架中，创新要素之间的有效联系取代弗里曼当年提出的当年提出的“国家国家”，成为决定国家创新系统绩效的关键，成为决定国家创新系统绩效的关键的看法，突出了技术创新服务机构。的看法，突出了技术

22、创新服务机构。（2）区域创新系统区域创新系统，作为国家创新系统的重要组成部分，在20世纪90年代被提出来后，迅速得到学术界和各国政府的高度重视。区域创新系统是国家创新系统的重要组成部分，在国家创新系统中，承担着承上启下的作用。区域创新系统是中观层次的创新系统，国家创新系统属于宏观层次的创新系统。区域创新系统的内涵应该包括以下5个基本方面：（1）具有一定的地域空间范围和开放的边界；（2）以生产企业、研究与开发机构、高等院校、地方政府机构和服务机构为创新主要组成要素；（3）不同创新单位之间通过关联，构成创新系统的组织结构和空间结构；（4）创新单元通过创新（组织和空间）结构自身组织及其与环境的相互作

23、用而实现创新功能，并对区域社会、经济、生态产生影响；（5）通过与环境的作用和系统自组织作用维持创新的运行和实现创新。（3）国家和区域创新系统的功能总体功能：协调系统内部及其与外部环境的相互和相互作用。改变系统与外部环境之间的物质、能量和信息的输入与输出的关系和被作用对象的秩序；将新的国家或区域发展所需要素或这些要素的新组合引入国家或区域经济系统，创造一种新的更为有效的资源配置方式，实现新的系统功能，使国家或区域内的资源得到更有效利用，从而提高国家或区域创新能力，促进国家或区域发展。区域创新体系是国家创新体系的重要组成部分。国家创新体系建设要通过建设众多有活力的区域创新体系而实现。从本质上说，创新要素不是以行政单位为边界的，它需要跨地区乃至全球范围内流动，并在合适的区域得到更快的发展。