稀土功能材料项目建设工程方案.docx

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1、泓域/稀土功能材料项目建设工程方案稀土功能材料项目稀土功能材料项目建设工程方案建设工程方案xxxxxx 投资管理公司投资管理公司泓域/稀土功能材料项目建设工程方案目录目录一、公司基本情况.4二、关键工作及关键线路的确定.5三、时间参数计算方法.5四、时标网络计划绘制.8五、时间参数判定.10六、工程质量保证保险.11七、职业责任保险.14八、工程风险分类.16九、工程风险管理内容和方法.20十、施工招标策划.38十一、施工评标.42十二、工程勘察设计招标.50十三、工程勘察设计开标和评标.56十四、项目基本情况.59十五、进度计划.62项目实施进度计划一览表.62十六、项目经济效益.63营业收

2、入、税金及附加和增值税估算表.64综合总成本费用估算表.66利润及利润分配表.67项目投资现金流量表.69借款还本付息计划表.72泓域/稀土功能材料项目建设工程方案泓域/稀土功能材料项目建设工程方案一、公司基本情况公司基本情况（一）公司简介未来，在保持健康、稳定、快速、持续发展的同时，公司以“和谐发展”为目标，践行社会责任，秉承“责任、公平、开放、求实”的企业责任，服务全国。面对宏观经济增速放缓、结构调整的新常态，公司在企业法人治理机构、企业文化、质量管理体系等方面着力探索，提升企业综合实力，配合产业供给侧结构改革。同时，公司注重履行社会责任所带来的发展机遇，积极践行“责任、人本、和谐、感恩”

3、的核心价值观。多年来，公司一直坚持坚持以诚信经营来赢得信任。（二）核心人员介绍1、杨 xx，1974 年出生，研究生学历。2002 年 6 月至 2006 年 8 月就职于 xxx 有限责任公司；2006 年 8 月至 2011 年 3 月，任 xxx 有限责任公司销售部副经理。2011 年 3 月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019 年 8 月至今任公司监事会主席。2、冯 xx，1957 年出生，大专学历。1994 年 5 月至 2002 年 6 月就职于 xxx 有限公司；2002 年 6 月至 2011 年 4 月任 xxx 有限责任公司董事。2018 年 3 月至今任公司董事

4、。泓域/稀土功能材料项目建设工程方案3、付 xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959 年出生，大专学历，高级工程师职称。2003 年 2 月至 2004 年 7 月在 xxx 股份有限公司兼任技术顾问；2004 年 8 月至 2011 年 3 月任 xxx 有限责任公司总工程师。2018 年 3 月至今任公司董事、副总经理、总工程师。4、吴 xx，中国国籍，1977 年出生，本科学历。2018 年 9 月至今历任公司办公室主任，2017 年 8 月至今任公司监事。5、彭 xx，中国国籍，1976 年出生，本科学历。2003 年 5 月至2011 年 9 月任 xxx 有限责任公司执行董事、总

5、经理；2003 年 11 月至2011 年 3 月任 xxx 有限责任公司执行董事、总经理；2004 年 4 月至2011 年 9 月任 xxx 有限责任公司执行董事、总经理。2018 年 3 月起至今任公司董事长、总经理。二、关键工作及关键线路的确定关键工作及关键线路的确定如前所述，总时差最小的工作为关键工作。将这些关键工作相连，并保证相邻两项关键工作之间的时间间隔为而构成的线路就是关键线路。三、时间参数计算方法时间参数计算方法双代号网络计划时间参数既可以按工作计算，也可按节点计算。（一）时间参数基本概念泓域/稀土功能材料项目建设工程方案1、工作持续时间和工期（1）工作持续时间。工作持续时间

6、是指一项工作从开始到完成的时间。这是计算网络计划其他时间参数的基础。工作持续时间通常用 D表示。2、工作时间参数除工作持续时间外，网络计划中最常用到的工作时间参数有六个，即最早开始时间、最早完成时间、最迟完成时间、最迟开始时间、总时差和自由时差。（1）最早开始时间和最早完成时间。工作的最早开始时间是指在其所有前期工作全部完成后，本工作有可能开始的最早时刻。工作的最早完成时间是指在其所有前期工作全部完成后，本工作有可能完成的最早时刻。（2）最迟完成时间和最迟开始时间。工作的最迟完成时间是指在不影响整个任务按期完成的前提下，本工作必须完成的最迟时刻。工作的最迟开始时间是指在不影响整个任务按期完成的

7、前提下，本工作必须开始的最迟时刻。（3）总时差和自由时差。工作的总时差是指在不影响总工期的前提下，本工作可以利用的最大机动时间。工作的自由时差是指在不影泓域/稀土功能材料项目建设工程方案响其后期工作最早开始时间的前提下，本工作可以利用的机动时间。工作的总时差和自由时差分别用 TF 和 FF 表示。在网络计划的执行过程中，工作的自由时差是该工作在前期工作完成后可以自由使用的时间。但是，如果利用某项工作的总时差，则有可能使该工作后续工作的总时差减小。3、节点最早时间和节点最迟时间（1）节点最早时间。节点最早时间是指在双代号网络计划中，以该节点为开始节点的各项工作的最早开始时间。节点最早时间用 ET

8、 表示。（2）节点最迟时间。节点最迟时间是指在双代号网络计划中，以该节点为完成节点的各项工作的最迟完成时间。节点最迟时间用 LT 表示。4、相邻两项工作之间的时间间隔相邻两项工作之间的时间间隔是指本工作的最早完成时间与其后期工作最早开始时间之间可能存在的差值。相邻两项工作之间的时间间隔用 LAG 表示。（二）按工作计算法所谓按工作计算法，就是以网络计划中的工作为对象，直接计算各项工作的时间参数。为了简化计算，网络计划时间参数中的开始时泓域/稀土功能材料项目建设工程方案间和完成时间都应以时间单位的终结时刻为标准。如第 3 日开始即是指以第 3 日终结（下班）时刻开始，实际上是从第 4 日上班时刻

9、才开始；第 5 日完成即是指以第 5 日终结（下班）时刻完成。下面以所示双代号网络计划为例，说明按工作计算法计算时间参数的过程。（三）关键工作及关键线路的确定网络计划中，从起点节点开始，沿箭头方向顺序通过一系列箭线与节点，最后到达终点节点的通路被称为线路。在关键线路法（CPM）中，线路上所有工作的持续时间总和称为该线路的总持续时间。总持续时间最长的线路称为关键线路，关键线路的长度就是网络计划的总工期。在网络计划中，关键线路可能不止一条。而且在网络计划执行过程中，由于工作进度加快或延误，以及逻辑关系的改变，关键线路还会发生转移。关键线路上的工作称为关键工作。在网络计划的实施过程中，关键工作的实际

10、进度提前或拖后，均会对总工期产生影响。因此，关键工作的实际进度是工程进度控制工作中的重点。此外，非关键工作也可能会因为延误过多而转化为关键工作，从而影响工程总工期。四、时标网络计划绘制时标网络计划绘制时标网络计划宜按各项工作的最早开始时间编制。因此，在编制时标网络计划时，应使每一个节点和每一项工作（包括虚工作）尽量泓域/稀土功能材料项目建设工程方案向左靠，直至不出现从右向左的逆向箭线为止。在编制时标网络计划之前，应先按已确定的时间单位绘制时标网络计划表。时间坐标可以标注在时标网络计划表的顶部或底部。当网络计划的规模比较大，且比较复杂时，可以在时标网络计划表的顶部和底部同时标注时间坐标。必要时，

11、还可以在顶部时间坐标之上或底部时间坐标之下同时加注日历。时标网络计划表见，表中的刻度线以细线为宜；为使图表清晰简洁，此线也可不画或少画。（一）直接绘制法所谓直接绘制法，是指不计算时间参数，直接按无时标的网络计划草图绘制时标网络计划的一种时标网络计划表的绘制方法。绘制过程如下。（1）将网络计划的起点节点定位在时标网络计划表的起始刻度线上。（2）按工作的持续时间绘制以网络计划起点节点为开始节点的工作箭线。（3）除网络计划的起点节点外，其他节点必须在所有以该节点为完成节点的工作箭线均绘出后，定位在这些工作箭线中最迟的箭线末端。当某些工作箭线的长度不足以到达该节点时，须用波形线补足，并将箭头画在与该节

12、点的连接处。泓域/稀土功能材料项目建设工程方案（4）当某个节点位置确定后，即可绘制以该节点为开始节点的工作箭线。（5）利用上述方法从左至右依次确定其他各个节点的位置，直至绘出网络计划的终点节点。五、时间参数判定时间参数判定（一）关键线路和计算工期的判定1、关键线路的判定时标网络计划中的关键线路可从网络计划的终点节点开始。凡自始至终不出现波形线的线路即为关键线路。因为只要不出现波形线，就说明在这条线路上相邻两项工作之间的时间间隔也就是说，在计算工期等于计划工期的前提下，这些工作的总时差和自由时差全部为零。2、计算工期的判定网络计划的计算工期应等于终点节点所对应的时标值与起点节点所对应的时标值之差

13、。（二）相邻两项工作之间时间间隔的判定除了以终点节点为完成节点的工作外，还可用工作箭线中波形线的水平投影长度表示工作与其后期工作之间的时间间隔。泓域/稀土功能材料项目建设工程方案六、工程质量保证保险工程质量保证保险工程质量保证保险又称工程质量潜在缺陷保险是指开发商投保，由保险公司根据保险条款约定，对保修范围和保修期限内出现的由于工程质量潜在缺陷导致的投保建筑物损坏履行赔偿义务的一种特殊保险。近年来我国部分经济发达地区开始在住宅工程领域对这种保险进行试点。（一）保险责任由投保人开发建设的建筑物，按国家有关竣工验收规定经验收合格一定时间后，在正常使用条件下，因潜在缺陷导致在保险期间内发生下列质量事

14、故造成建筑物损坏，索赔权利人在保险期间内向被保险人提出索赔的，保险人按照保险合同约定负责赔偿修理、加固或重置费用。（1）主体结构整体或局部倒塌。（2）主体结构整体倾斜或不均匀沉降程度超过设计规范允许值。（3）阳台、雨篷、挑檐等悬挑构件坍塌或出现影响使用安全的裂缝、破损、断裂。（4）主体结构部位出现影响结构安全的裂缝、变形、破损、断裂。泓域/稀土功能材料项目建设工程方案发生保险事故后，下列费用由保险人按照保险合同约定负责赔偿：0 拆除建筑物、清理建筑物残骸的费用。被保险人因保险事故而被提起仲裁或者诉讼的，由被保险人支付的诉讼及仲裁费用，以及事先经保险人书面同意支付的其他必要、合理费用。（二）工程

15、质量责任期建筑工程竣工交付后的质量责任可分为两个阶段，一是工程质量保修期，二是损害赔偿责任期。1 工程质量保修期工程竣工交付后即进入工程质量保修期。在施工合同约定的工程质量保修期内，发现存在施工质量缺陷的，应由施工单位负责修复。如果工程质量缺陷责任不属于施工单位的，施工单位也可进行修复，但修复费用应由责任方承担。1、损害赔偿责任期工程质量保修期届满后即进入损害赔偿责任期。对于投保工程质量保证保险的工程，如果在工程质量保修期届满且在保险有效期限内的使用过程中发现有工程质量缺陷的，即可由索赔权利人（通常为住宅业主）向保险人提出损害赔偿要求。（三）工程质量保证保险与建筑安装工程一切险的区别泓域/稀土

16、功能材料项目建设工程方案工程质量保证保险可对工程竣工时未发现的工程设计、建筑材料、技术缺陷导致后续使用过程中产生的质量问题提供风险保障。这些质量问题包括小到墙体裂缝、墙面渗水，大到楼体断裂、楼体塌陷等。与传统的建筑安装工程一切险相比，工程质量保证保险有着诸多不同之处。1、保险责任不同建筑安装工程一切险主要保障自然灾害、意外事故、外来原因和人为过失造成的损失；而工程质量保证保险保障建筑工程在正常使用情况下，因潜在质量缺陷而造成的建筑物损坏。2、被保险人不同建筑安装工程一切险的被保险人可以是与工程有利益相关的各方，如开发商、总承包单位、分包单位、工程监理单位等；而工程质量保证保险的被保险人通常是开

17、发商。3、保险单出具方式不同建筑安装工程一切险可直接出具正式保险单；而工程质量保证保险通常需要在地产开发时按照暂定费率出具暂时保险单，工程竣工验收后再出具正式保险单。4、保险金额不同泓域/稀土功能材料项目建设工程方案建筑安装工程一切险的保险金额随着工程进展而递增；而工程质量保证保险的保险金额依据工程竣工结算总造价确定，保额不变。5、风险控制措施不同对于建筑安装工程一切险，保险人根据工程特征进行风险查勘，提出改进建议；而对于工程质量保证保险，通常由保险人聘请第三方风险管理机构对工程风险进行全程监控，并出具风险评估报告。七、职业责任保险职业责任保险职业责任保险是当与工程相关的建筑师、咨询（监理）工

18、程师等专业人员因设计错误、工作疏忽、监督失误等原因给业主或承包商造成损失时，保险公司负责赔偿的保险。承保职业责任保险的保险公司只负责承担相应的经济赔偿责任，对于建筑师、咨询（监理）工程师等专业人员的其他一切法律责任，保险公司不予承保。（一）工程设计责任保险1、保险责任工程设计责任保险的责任一般包括以下内容。（1）工程设计单位对造成工程损失、第三者财产损失和人身伤亡应依法承担的赔偿责任。（2）事先经保险公司书面同意的保险责任事故的鉴定费用。泓域/稀土功能材料项目建设工程方案（3）事先经保险公司书面同意，为解决赔偿纠纷而交由仲裁机构或人民法院仲裁或诉讼的费用，以及聘请律师等费用。（4）发生保险责任

19、事故后，工程设计单位为缩小或减轻依法应承担的赔偿责任所支付的必要的合理费用。2、保险类型按其标的不同，工程设计责任保险可分为年度责任险、项目责任险和多个项目险三种。（1）年度责任险。年度责任险是指以工程设计单位一年内完成的全部工程设计项目可能发生的赔偿责任作为保险标的的工程设计责任险。（2）项目责任险。项目责任险是指以工程设计单位完成的某一工程设计项目可能发生的赔偿责任作为保险标的的工程设计责任险。（3）多个项目险。多个项目险是指以工程设计单位完成的多个工程设计项目可能发生的赔偿责任作为保险标的的工程设计责任险。（二）工程监理责任保险1、保险责任在保单明细表中列明的保险期限或追溯期内，因过失未

20、能履行监理合同中约定的监理义务或作出错误指令导致所监理的工程发生工程泓域/稀土功能材料项目建设工程方案质量事故，给委托人造成经济损失的，依法应由被保险人承担赔偿责任，保险人根据保险合同负责赔偿。责任赔偿范围包括直接经济损失费、相关事故产生的诉讼和律师费，以及为减少损失而采取措施支出的必要费用。2、免责类别责任免除可划分为绝对责任免除和相对责任免除。（1）绝对责任免除。绝对责任免除包括不可抗力、他人责任、被保险人责任。2）相对责任免除。相对责任免除包括文件、图纸或其他资料的损毁、灭失，交叉责任等。八、工程风险分类工程风险分类工程风险是指工程项目在决策、设计、施工及竣工验收等阶段可能遭受的风险。为

21、便于识别风险和对不同类型风险采取不同的分析方法和应对措施，可按不同原则和标准对工程风险进行分类。1、项目决策阶段风险由于项目决策阶段是研究工程建设必要性、技术可行性、经济合理性的关键时期，该阶段涉及的内外部环境复杂，风险因素众多，一般包括以下五个方面。泓域/稀土功能材料项目建设工程方案（1）国家宏观政策、产业政策及区域发展规划变动所引起的政策风险，如调整国民经济计划、增加税收，强迫某些工程下马，或由于某种政策原因迟发、拒发、吊销项目许可证，或国家产业限制政策对某些项目加重税收等。（2）项目产品需求、价格和竞争等方面变化引起的市场风险，如国内外市场、近期与长期市场需求数据的不确定性，产品和原材料

22、价格的剧烈波动，可替代产品和同类产品的影响等。（3）国家和地区的居民教育程度和文化水平、风俗习惯等引起的社会文化风险，如文化水平会影响居民对项目或其产品的需求层次，宗教信仰和风俗习惯会禁止或限制某些工程活动的进行等。（4）与投资有关的法律风险，如反垄断、反不正当竞争的法律不够健全，投资立项的“关系工程“、“侵权工程”、“假担保工程”、“条子工程”等。（5）投资决策组织机制、责任机制、动力机制、控制机制等方面的不健全带来的内部决策机制风险等。由于项目决策阶段存在大量不确定因素，业主或开发商很容易作出错误的决定。2、项目建设实施阶段风险由于这一阶段涉及范围广、参与者众多、过程复杂等原因，业主或开发

23、商会面临更多风险，包括政府或主管部门对工程项目干预太泓域/稀土功能材料项目建设工程方案多、勘察设计工作不到位、合同条款不严谨、承包商缺乏合作诚意、监理工程师失职、材料或设备供应商履约不力等风险。（二）承包商风险在工程项目建设实施阶段，承包商组织投标，中标后受业主或开发商委托负责工程施工。通常情况下，业主会将自己需要承担的风险通过合同转嫁给承包商，因此，承包商所承担的风险是工程建设中最大的风险。1、投标阶段风险在投标阶段，承包商需要作一系列决策，例如，要进入哪个市场，要投标哪个工程项目，投何种性质的标，采用哪些策略来中标等，这些决策无不潜伏着大量风险，包括投标相关信息取舍失误或信息失真的风险、选

24、择投标中介或代理人不当的风险、投标失败或失误的风险等。2、签约履约阶段风险中标后承包商与业主签订合同，并在履约过程中会遇到的风险包括合同条件不平等或存在对承包商不利的缺陷、合同管理不善、工程施工管理能力不足或技术不熟练、分包单位管理水平低下等。3、验收交付阶段风险泓域/稀土功能材料项目建设工程方案工程完工后，应严格按照规定进行竣工验收，一旦出现问题，承包商可能会面临风险，包括竣工验收时发现的质量问题、承包商未按规定进行档案资料管理、带来债权债务处理风险等。（三）咨询设计服务单位风险咨询设计服务单位接受业主委托；在工程实施过程中提供勘察、设计、监理、全过程工程咨询等方面的专业服务，同样要面临各种

25、各样的风险。1、来自业主或开发商的风险工程实施过程中业主或开发商的不当行为会影响咨询设计服务单位的正常工作，产生风险，包括：业主或开发商不遵循客观规律，对工程提出不合理要求；咨询服务合同欠公平；可行性研究缺乏严肃性，数据服务于结果、缺乏客观性；业主或开发商对咨询设计服务单位的干预过多；工程投资预算不足，导致咨询设计服务单位存在资金风险等。2、来自承包商的风险受业主或开发商委托的工程监理单位，在合同实施期代表业主或开发商利益，会与承包商产生分歧和争端，而承包商出于自身利益考虑，会造成工程监理单位的风险，包括：承包商低价中标，在施工过程中不断提出索赔；承包商缺乏职业道德，偷工减料，对工程极不负泓域

26、/稀土功能材料项目建设工程方案责。一旦出现这些情况将导致质量安全事故，工程监理单位就要承担较大的连带责任。3、来自自身职业责任的风险各类咨询设计服务单位分别与业主或开发商签订咨询服务合同，履行各自的职责，在履约过程中，会要求承担职业责任风险，包括：勘察设计单位提供的设计方案不合理，或者存在较大失误；工程咨询单位编制的投资估算、设计概算不准；咨询设计服务单位的能力和水平不适应等。九、工程风险管理内容和方法工程风险管理内容和方法工程风险管理是一项非常复杂的管理过程。（一）工程风险识别1、工程风险识别步骤工程风险识别是风险管理的第一步，能否将工程潜在的重大风险都识别出来，决定了风险管理效果。可按下列

27、四个步骤进行工程风险识别。（1）收集和整理相关信息资料。风险一般是由数据或信息的不完备而引起的，因此，收集和整理与工程风险事件直接相关的信息可能是困难的，但风险事件不是孤立的，会存在一些与泓域/稀土功能材料项目建设工程方案（2）其相关的信息。工程风险识别的信息来源包括与工程项目相关的自然和社会环境方面的数据资料，已建成的类似工程信息资料，工程勘察设计、施工等文件资料等。建立工程风险初始清单。在收集和整理工程项目相关信息资料的基础上，可对工程项目存在的不确定性进行多角度分析，确定其可能存在的风险，并建立工程风险初始清单。为便于管理人员全面认识工程风险，不遗漏重要风险，初始清单应列出工程项目客观存

28、在和潜在的所有风险。通过适当的风险分解方式来识别风险是建立工程风险初始清单的有效途径。对于大型复杂工程项目，首先应按单项工程、单位工程进行分解，从时间、目标和因素等维度对各单项工程和单位工程进行分解后，可以较容易地识别出工程项目的主要风险。其中，时间维度是指按工程实施的各个阶段进行分解，也就是识别工程实施不同阶段的风险；目标维度是指按工程目标进行分解，也就是识别影响工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险；因素维度是指按工程风险因素的分类进行分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面风险。（3）进行风险归集和分类。对工程风险进行归集和分类的目的包括：一是能够加深工程参建各方对风险的认识和理

29、解；二是可辨清风险性质，从而有助于制定有效的风险应对策略。泓域/稀土功能材料项目建设工程方案工程风险分类方式有多种，可按技术和非技术进行分类或按工程项目目标进行分类，还可按工程项目各参与方进行分类。（4）编制工程风险清单。将分类后的工程风险整理成清单，是风险识别最主要的成果，也是评估和应对风险的重要基础。工程风险清单并非一成不变，应随着信息变化和风险演变而及时进行更新。工程风险清单格式通常可按所示进行编制。2、工程风险识别常用方法工程风险识别需要借助一些分析方法进行更多系统的横向思考。借助这些方法，可提高风险识别效率，操作规范，且不容易产生遗漏。在实际应用中可结合工程项目具体情况，组合使用这些

30、方法。（1）核对表法。核对表是用来记录和整理数据的常用工具，风险核对表中所列内容都是历史上类似工程项目曾发生过的风险事件。采用核对表法进行风险识别，可对照核对表中所列内容对拟建工程进行检查核对，用来判别工程项目是否存在表中所列或类似风险。风险核对表法的优点在于使风险识别工作变得较为简单，容易掌握；缺点是对单个风险来源描述不足，不能揭示风险来源之间的相互依赖关系，而且受限于某些工程项目的可比性，有时又险列表不够详尽，有些工程风险可能未列入核对表中。泓域/稀土功能材料项目建设工程方案（2）头脑风暴法。头脑风暴法又称集思广益法，是指通过营造一个无批评的自由会议环境，使与会者畅所欲言，充分交流、互相启

31、迪，产生大量创造性设想的过程。头脑风暴法以共同目标为中心，参会人员在他人看法的基础上提出自己的意见。头脑风暴法可以充分发挥集体智慧，提高风险识别的正确性和效率。参加头脑风暴会议的人员主要由风险分析专家、风险管理专家、相关专业领域专家及具有较强逻辑思维和总结分析能力的主持人组成。应用头脑风暴法要遵循一个原则，即发言过程中没有讨论，不进行判断性评论。（3）常识、经验和判断。以往类似工程所积累的资料、数据、经验和教训，工程项目管理团队成员的个人知识、经验和判断在风险识别时非常奏效，对于那些采用新技术、无先例可循的工程更是如此。此外，将工程参建各方聚集起来，就工程风险进行面对面讨论，也有可能触及般规划

32、活动中未曾或不能发现的风险（二）工程风险估计1、工程风险估计内容工程风险估计是建立在有效识别工程风险的基础上，运用概率论和数理统计方法，对工程建设各阶段的风险事件发生的可能性、可能产生的后果、影响的范围和可能发生的时间等进行估计。泓域/稀土功能材料项目建设工程方案（1）风险事件发生的可能性估计。工程风险估计的首要任务是分析和估计风险事件发生的概率与概率分布，这是工程风险估计中最为重要的一项工作，也常常是最困难的一项工作。主要原因在于：一是工程风险事件相关数据和历史资料的收集相当困难；二是不同工程的差异性较大，用以往类似工程数据推断拟建工程风险事件发生概率的误差可能较大。般来讲，如果拥有足够的数

33、据和历史资料，可直接根据这些数据资料确定风险事件的概率分布；否则，可利用理论概率分布或主观概率来进行估计工程风险事件发生的可能性。（2）风险事件产生的后果估计。风险事件产生的后果估计是指分析和估计工程风险事件发生后造成的后果，即工程风险事件可能带来的损失大小，这些损失会对工程项目目标的实现造成哪些不利影响，如进度延误、费用超支、发生质量事故或安全事故等。其中，进度损失估计包括风险事件对局部工程进度的影响、风险事件对工程总工期的影响，费用损失估计包括一次性最大损失、对工程整体造成的损失、赶工期及处理质量安全事故而增加的费用等（3）风险事件影响范围估计。风险事件影响范围估计包括风险事件对当前工作和

34、其他相关工作的影响估计，以及对项目利益相关各方的影响估计。工程项目是由若干相互联系、相互制约的各项活动、事泓域/稀土功能材料项目建设工程方案件、众多组织等构成的复杂系统，风险事件的发生不仅会影响当前工作，还会对相关工作和组织产生影响。因此，要结合风险事件发生的概率和影响程度，对所有可能影响的工作和利益相关方进行全面估计。（4）风险事件发生的时间估计。风险事件发生的时间也是工程风险估计的重要工作。其主要原因在于工程风险应对通常是根据风险事件发生的时间进行的。一般情况下，先发生的风险应优先采取应对策略；而对于后发生的风险事件，则可通过对其进行跟踪和观察，抓住机遇进行调节，以降低风险应对成本。此外，

35、对于工程实施过程中的某些风险事件，完全可以通过时间上的合理安排，来降低其发生的概率或减少其可能带来的不良后果工程风险估计常用方法（5）风险事件发生的概率估计方法。风险事件发生的概率分布一般有四种确定方法，即根据历史资料、利用理论概率分布、进行主观判断和综合推断。一般来讲，应当根据历史资料来确定风险事件的概率分布，但当没有足够的历史资料时，也可利用理论概率分布或进行主观判断方法进行风险估计。1）历史资料确定法。当工程风险事件或其影响因素积累有较多的数据资料时，可通过分析这些数据资料，找出风险因素或风险事件的概率分布。数据资料的统计分析一般可形成频率直方图或累计频率分泓域/稀土功能材料项目建设工程

36、方案布图，据此可找到与此形状接近的函数分布曲线，即可得到相应的期望值、方差和标准差等信息2）理论概率分布法。在工程实践中，有些风险事件的发生是一种较为普遍的现象，已有很多专家学者进行这方面诸多研究，并总结出这些风险事件发生的分布规律。在此情况下，就可利用已知的理论概率分布，并根据工程项目的具体情况去求解风险事件发生的概率。工程风险估计常用的概率分布有三角形分布、均匀分布、正态分布、指数分布等。3）主观概率法。由于工程项目具有一次性和单件性特点，不同工程项目的风险来源和风险特性差别往往很大，因此，经常是没有或很少有可以借鉴的历史数据资料。在此情况下，就只能根据个人或相关专家的经验对风险事件发生的

37、概率分布或概率进行主观判断。主观概率反映的是特定个体对特定事件的判断，为保证主观概率的可靠性和有效性，除选择经验丰富的专家外，还要根据专家的专业方向、知识水平等对专家的估计值赋予一定权重。4）综合推断法。综合推断法是指利用已有数据进行分析与主观分析判断相结合的一种工程风险发生概率估计方法。综合推断法又可分为前推法、后推法和旁推法。前推法是指根据历史经验和数据来推断工程风险发生的概率。后推法是指在没有直接的历史经验数据可供使泓域/稀土功能材料项目建设工程方案用时采用的一种方法，即把未知的事件及后果与某一已知事件及后果联系起来，也就是把未来风险事件归算到有数据可查的风险事件，在时间序列上由前向后推

38、算。旁推法则是利用以往类似工程数据资料对拟建工程可能遇到的风险事件发生概率进行估计。（6）风险损失估计方法。工程风险事件造成的损失通常包括费用超支、进度（工期）拖延质量事故、安全事故四个方面。费用超支可用货币来衡量；而进度则属时间范畴；质量事故和安全事故既涉及经济，又可能会导致工期延误。但在工程实践中，质量和安全影响问题常可归结为费用和进度问题，在某些场合下，也可将进度问题进一步归结为费用问题去分析处理。1）进度损失估计。估计工程风险事件引起的进度损失，可分以下两步展开。第一步，估计风险事件对工程项目局部进度的影响。可根据工程项目整体进度计划和工程项目整体环境发展变化作出分析判断。对于风险事件

39、发生后对局部活动延误时间的计算要根据工程项目实际情况进行。如工程施工阶段发生一起较大质量事故，该质量事故对局部施工活动延误时间的计算应包括质量事故调查分析所需时间、质量事故处理所需时间和质量事故处理后验收所需时间等。泓域/稀土功能材料项目建设工程方案第二步，估计风险事件对工程总工期的影响。当风险事件对局部活动的延误时间确定后就可借助关键线路法进行分析，以确定风险事件发生后对工程总工期的影响程度。2）费用损失估计。费用损失估计在工程风险管理中占有非常重要的地位，它包括一次性最大损失估计和工程项目整体损失估计。一次性最大损失应包括在同一时段发生的各类风险引起的损失之和，包括费用、工期、质量、安全和

40、第三者责任等引起的损失。除一次性损失外，风险对后续阶段的工程实施还会有影响，因此，费用损失估计还要考虑对后续阶段工程实施与保险来的损失，即项目整体损失估计。此外，针对不同类型的风险损失还应分别估计以下方面。因经济因素而增加的费用估计，包括价格、汇率、利率等的波动。因赶工而增加的费用估计，包括建筑材料供应强度增加而增加的费用、工人加班而增加的人工费、施工机具使用费和管理费等。有时，因赶工会使资金提前支付，因而会带来利率方面的损失。因处理质量事故而增加的费用估计，包括建筑物、构筑物或其他结构倒塌或报废所造成的直接经济损失，修补措施费用，返工费用，引起工期拖延造成的损失，工程永久性缺陷造成使用功能的

41、损失，第三者责任引起的损失等。泓域/稀土功能材料项目建设工程方案因处理安全事故而增加的费用估计，包括伤亡人员的医疗或丧葬费用，以及补偿费用；材料、设备等的损失费用；引起工期延误造成的损失；为恢复正常施工而发生的费用；第三者责任引起的损失等。（7）风险影响程度及风险指标估计方法。1）风险影响程度。根据专家积累的经验和掌握的信息，将工程项目各目标受风险事件的影响程度分为若干等级作为影响值。影响值可采用顺序度量法或基数度量法表示。顺序度量法是指将风险影响后果按严重程度顺序表达，如非常低、低、中、高和非常高。基数度量法是指将不同权值作为影响值对应不同的影响程度，这些值可以是线性的，也可以是非线性的。具

42、体采用哪种方法取决于决策者对风险的态度。2）风险指标。在分析风险事件对工程项目目标的影响程度时，只考虑风险损失的均值不足以反映真实的风险情况。因此，需要采用风险损失的标准差和变异系数来衡量风险后果的严重性。（三）工程风险评价1、工程风险评价内容工程风险评价是指在风险识别和风险估计的基础上，综合考虑工程项目各风险之间的相互影响、相互作用，以及对工程项目的总体影泓域/稀土功能材料项目建设工程方案响，然后与风险评价基准进行比较，确定是否要对工程项目采取控制措施的过程。通过工程风险评价，可进一步认识已估计的风险发生概率和引起的损失，降低风险估计中的不确定性。当发现原估计和现状出入较大时，可根据工程进展

43、状况，重新估计风险发生概率和可能的后果。风险评价结果应满足风险应对需要，否则应作进一步分析。2 工程风险评价常用方法（1）主观评分法。主观评分法是指管理人员对每一风险因素给予一个主观评分，然后计算整个项目风险，并通过与风险基准比较来分析项目是否可行的方法。这种分析方法更侧重于对工程风险的定性评价，其优点是简便易行，不足是评价的可靠性完全取决于管理人员的经验和水平。（2）蒙特卡洛法。蒙特卡洛法的基本原理是通过抓住事物运动过程的数量和物理特征，运用数学方法进行模拟，每一次模拟都描述系统可能出现的情况，经过成百上千次模拟后，即可得到一些有价值的结果。蒙特卡洛法在许多领域都有着广泛应用。应用蒙特卡洛法

44、进行工程风险评价，就是利用各种不同分布随机变量的抽样数据序列对实际系统的概率模型进行模拟，给出风险事件造成后果的渐近统计估风险逐渐变大。泓域/稀土功能材料项目建设工程方案（3）等风险图法。工程风险大小与风险事件发生的概率和风险引起的损失有关。有严重潜在损失的风险，虽不经常出现，但比经常发生却无太大损失的风险要更可怕。2）若两种风险的潜在损失类似，则发生概率高的风险具有较大R。3）若风险评价图中的每条曲线代表一个风险事件，不同的曲线风险程度不一样。曲线距离原点越远，期望损失越大，一般认为风险也就越大。4）工程风险发生概率与潜在损失的乘积是损失期望值，即风险大小是关于损失值期望的（四）工程风险应对

45、1、工程风险应对内容工程风险应对是指为降低风险发生概率、损失严重程度等而制定风险应对策略和技术手段的过程。风险应对过程的结果就是编制风险应对计划。不同工程项目的风险应对计划内容不同，但至少应包含下列内容。（1）描述已识别的工程风险基本信息，包括风险名称、风险编号、风险等级、风险原因说明等。泓域/稀土功能材料项目建设工程方案（2）关键风险识别，以及关于这些风险对于实现项目目标所产生的影响说明，从风险估计中摘录出来的发生概率及潜在损失。（3）风险应对策略，包括解决每一风险的实施计划、各单独应对计划的总体综合，以及风险耦合作用分析后订出的其他风险应对计划。（4）风险责任分配。明确风险管理组织、各类工

46、程风险的承担主体及其责任，以及负责实施风险应对策略的人员和职责。（5）实施应对策略所需资源的分配，包括费用、时间进度及技术要求的说明。（6）跟踪、决策及反馈时间，包括不断修改、更新需优先考虑的风险一览表、计划和各自结果。（7）应急计划。应急计划是指预先计划好的，一旦风险事件发生就付诸实施的行动步骤和应急措施。2、工程风险应对策略风险应对可从改变风险后果的性质、风险发生概率或风险后果大小三个方面采取多种策略。常见的工程风险应对策略有风险回避、风险转移、风险减轻、风险预防、风险自留和风险利用等。（1）风险回避。风险回避是指当工程风险潜在威胁太大，不利后果也很严重，又无其他策略可用时，主动放弃项目或

47、改变项目目标与泓域/稀土功能材料项目建设工程方案行动方案，从而规避风险的一种策略。当工程项目的实施面临巨大风险，又没有有效办法控制风险，甚至保险公司也因风险太大拒绝承保时，就应考虑放弃项目实施，避免巨大的人员伤亡和财产损失。（2）风险转移。风险转移是工程风险管理广泛采用的应对策略。风险转移的目的不是降低风险发生的概率和减轻不利后果，而是通过合同或协议，将风险损失的一部分转移到有能力承受或控制工程风险的个人或组织中。风险转移通常有以下两种途径。1）保险转移。保险转移是指借助第三方-保险公司来转移风险。这种途径需要花费定费用将风险转移给保险公司，当风险发生时从保险公司获得经济补偿。与其他风险应对策

48、略相比，工程保险转移风险的效率是最高的。2）非保险转移。非保险转移是指通过签订协议进行风险转移。常见的工程风险非保险转移有出售、合同条款、担保和分包等途径。（3）风险减轻。风险减轻是指将工程风险发生的概率或后果降低到某一可接受程度。在制定风险减轻措施时，必须依据工程风险的特性，尽可能将工程风险降低到可接受程度，常见途径有减少风险发生概率、减少风险事件造成的损失、分散风险、分离风险等。泓域/稀土功能材料项目建设工程方案（4）风险预防。风险预防是一种主动的风险应对策略，常分为有形和无形两种手段。1）有形手段。有形手段是指在工程建设中，结合具体工程特性采取一定的工程技术手段，避免潜在风险事件发生。用

49、工程技术手段预防风险有下列多种措施：防止风险因素出现：消除已存在的风险因素；将风险因素与人、财、物在时间和空间上隔离等。2）无形手段。无形手段包括教育法和程序法。教育法是通过对工程项目管理人员广泛开展教育，提高参与者风险意识，使其认识到工作中可能面临的风险，了解并掌握处置风险的方法和技术，有效应对工程风险。程序法是指通过具体的规章制度使工作程序标准化，实现工程项目活动的规范化管理，尽可能避免风险事件的发生和造成的损失。（5）风险自留。风险自留是指工程建设参与方有意识地选择自己承担风险后果的一种风险应对策略。风险自留是一种风险财务技术，工程建设参与方明知可能会发生风险事件，但在衡量各种风险应对策

50、略后，从经济性和可行性考虑，仍将风险自留，当风险损失出现时，则需要依靠工程建设参与方自身财力去弥补。泓域/稀土功能材料项目建设工程方案当工程建设参与方决定采取风险自留策略时，需要对风险事件提前做一些准备，这些准备有时被称为风险后备措施，主要包括费用、进度和技术三种后备措施。1）费用后备措施。费用后备措施主要是指预算应急费，是事先准备一笔用于补偿差错、疏漏及其他不确定性对工程项目费用估计产生影响的资金。2）进度后备措施。进度后备措施是指要制订一个较紧凑的进度计划，争取在工程参建各方要求完成的日期之前完成项目。3）技术后备措施。技术后备措施专门用于应付工程技术风险。一般来说，采用技术后备措施的可能