作业指导书（荆）.docx

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1、安全人联盟有限责任公司北京分公司安全生产风险分级管控体系建设作业指导书二二一年九月安全人联盟有限责任公司北京分公司安全生产风险分级管控体系建设作业指导书编制组组长：副组长：成员：前 言为了落实国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知（安委办20163号）国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办201611号）文件精神，加强安全人联盟有限责任公司北京分公司危险化学品生产经营活动中的风险管理，编制了安全人联盟有限责任公司北京分公司安全生产风险分级管控体系建设作业指导书（试行）。该文件是开展风险辨识的依据。指导辨识生产经营活动中存在危险化学

2、品固有风险、人的不安全行为、设备设施不安全状态、不良作业环境及管理缺陷，将直接或间接导致生产安全事故，造成人员伤害、财产损失。编制组在收集、消化、吸收国家有关法律法规、标准规范及相关规定的基础上，深入生产一线，结合实际，应用适当的风险评价方法，进行了风险辨识、评估分级，有针对性的提出风险防控措施。 编制组 二二一年九月目 录1 概述11.1目的11.2原则11.3范围21.4依据22 术语和定义23 风险管控体系建设程序44 前期准备54.1成立风险评价组织54.2实施风险管控培训54.3建立风险管控工作制度64.4资料收集65 危险源辨识与风险评价85.1系统分析85.2风险点确定85.2.

3、1风险点划分原则85.2.2风险点排查95.3危险源辨识分析105.3.1危险源辨识105.3.2危险源辨识范围105.3.3危险源辨识115.3.4现有控制措施识别115.4风险评价135.4.1风险评价方法135.4.2风险评价准则135.4.3重大风险判定135.5风险分级146 风险管控146.1风险管控原则146.2风险管控实施156.3编制风险分级管控清单156.4绘制风险分级管控空间分布图157 成果与应用157.1档案记录157.2风险信息应用158 持续改进168.1风险分级管控体系评审168.2风险信息更新168.3沟通168.4分级管控效果提高16附件1 风险评价方法18

4、附件1.1工作危害分析法（JHA）18附件1.2安全检查表法（SCL）20附件2 分析记录表格23附件2.1风险点登记台账23附件2.2作业活动清单23附件2.3设备设施清单23附件2.4工作危害分析（JHA）评价记录23附件2.5安全检查表分析（SCL）评价记录24附件2.6风险分级管控清单24附件2.7危险源统计表25附件2.8风险等级对照表25安全人联盟有限责任公司北京分公司安全生产风险分级管控体系建设作业指导书1 概述1.1目的建立安全风险管控和隐患排查治理双重预防性工作机制，落实防控安全风险、排查治理事故隐患的责任。建立健全安全风险管控和隐患排查治理的工作制度和规范，完善技术措施、管

5、理措施、培训教育措施，实现安全风险自辨自控、隐患自查自治，提升安全生产预控能力，夯实遏制各类事故的基础。1.2原则1、全面开展安全风险辨识。组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。2、科学评定安全风险等级。不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级。安全风险评估过程要突出遏制危险化学品火灾、爆炸、中毒等恶性事故，高度关注重大危险源、关键装置、重点部位。3、有效管控安全风险。根据风险评价的结果，针对安全风险特点，从安全技术、管理、个体防护、应急等

6、方面对安全风险进行有效管控。对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，落实各级人员管控责任。4、实施安全风险公告警示。落实安全风险公告制度，加强风险教育和技能培训，确保全体员工掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。5、建立完善隐患排查治理体系。完善隐患排查治理制度，制定符合实际的隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次，并将责任逐一分解落实，推动全员参与自主排查隐患。1.3范围安全人联盟有限责任公司北京分公司危险化学品生产过程人的不安全行为、工艺装置不安全状态、作业环境不良、管理缺陷与应急不当等风险。1.4依据国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知（安

7、委办【2016】3号）国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办【2016】11号）安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T 2882-2016）2 术语和定义2.1风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性。2.2可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。2.3重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。2.4危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或

8、）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。2.5风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。2.7危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。2.8风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。2.9风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。2.10风险分级管

9、控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。2.11风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。2.12风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。2.13风险分级管控清单企业各类风险信息的集合。3 风险管控体系建设程序风险辨识与评估的基本程序见图1-1。图1-1 风险评价程序4 前期准备开展风险评价之前应作好准备工作。成立风险评价组织、实施风险管控培训、建立风险管控工作制度、收集风险评价资料、进行现场勘察。4.

10、1成立风险评价组织主要负责人负责风险评价的组织工作。分管负责人负责分管范围内的风险辨识、评价和管控管理工作。安全综合科为风险辨识、评价和管控的主管部门。建立风险评价组，组长由总经理担任，副组长由分管副总经理担任。生产技术科、设备科等部门负责人和专业技术人员为评价组成员，具体负责专业范围内的风险辨识、评价和管控管理工作。备煤车间、炼焦车间、筛运焦车间、化产车间、机修车间、电仪车间、煤气站等生产单位负责人应组织本单位开展风险辨识、评价和管控工作。全体员工应参加风险辨识、评价和管控工作。可聘请行业专家参加本单位的风险辨识、评价和管控管理工作。或委托技术服务机构指导开展风险辨识、评价和管控工作。根据本

11、单位风险管理需求，制定风险评价方案，明确目标、任务、时限、工作内容、责任人、相关要求。4.2实施风险管控培训安全科组织全体员工实施风险管控培训。制定培训计划，采用理论与实际结合的培训方式进行培训。内容包括：风险管控的目的与意义、工作原则与评价程序、评价方法。要求全体员工树立风险管控意识，熟练掌握风险基本技能和要求。4.3建立风险管控工作制度风险评价组应编制适合本企业实际的风险管控工作制度。应明确划分风险管控工作职责、确定各级组织及人员任务目标及工作要求；应规定风险管控工作操作法，确定风险辨识、风险评价、风险控制、风险告知、风险信息更新的程序、持续改进等工作程序；应编制风险管控作业指导书，对风险

12、管控工作具体方法、要求，做出可操作性的详细说明；应编制风险管控工作相关记录表。4.4资料收集收集评价相关资料，作为风险辨识的依据。包括：法律法规、规范性文件、标准规范及其他文件。资料清单见表2-1。1表2-1 风险评价资料清单序号分类资料名称1法律法规中华人民共和国安全生产法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国特种设备安全法特种设备安全监察条例危险化学品安全管理条例2部门规章及规范性文件关于进一步加强化学品罐区安全管理的通知（安监总管三201468号）关于加强化工企业泄漏管理的指导意见（安监总管三201494号）关于印发化工（危险化学品）企业安全检查重点指导目录的通知（安监总管三20151

13、13号）关于印发化工（危险化学品）企业保障生产安全十条规定烟花爆竹企业保障生产安全十条规定和油气罐区防火防爆十条规定的通知（安监总政法201715号）山西省安全生产监督管理局关于开展化工和危险化学品企业有毒有害、可燃气体泄漏检测报警系统专项治理的通知（晋安监发20169号）国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知的实施意见（安监总管三2010186号）企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企201216号）生产经营单位安全培训规定（国家安全生产监督管理总局令第3号）生产安全事故应急预案管理办法（国家安全生产监督管理总局令第88 号）特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安全生产监督管理总

14、局令第30号）危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（安监总局令第40 号）危险化学品建设项目安全监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第45 号）危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（国家安全生产监督管理总局令第41号）安全生产培训管理办法（国家安全生产监督管理总局令第44号，2012年3月1日起施行）危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则（安监总管三2012103号）用人单位劳动防护用品管理规范的通知（安监总厅安健2015124号）3标准规范焦化安全规程（GB17710-2008）炼焦工艺设计规范（GB50432-2007）石油化工企业设计防火规范（GB50160-2008）工业企业煤

15、气安全规程（GB6222-2005）化工企业总图运输设计规范（GB50489-2009）生产过程安全卫生要求总则（GB/T12801-2008）工业企业厂内铁路、道路运输安全规程（GB4387-2008）工业企业设计卫生标准（GBZ1-2010）企业职工伤亡分类（GB64411986）过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861-2009）危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013-2008）化学工业循环冷却水系统设计规范（GB50648-2011）化学品生产单位特殊作业安全规程（GB30871-2014）建筑设计防火规范（GB50016-2014）储罐区防火堤设计规范（GB50

16、351-2014）建筑物防雷设计规范（GB50057-2010）建筑灭火器配置设计规范（GB50140-2005）工业建筑供暖通风与空气调节设计规范（GB50019-2015）危险化学品目录（2015版）危险化学品重大危险源辨识（GB18218-2009）石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计规范（GB50493-2009）低压配电设计规范（GB50054-2011）爆炸危险环境电力装置设计规范（GB50058-2014）防止静电事故通用导则（GB12158-2006）电气装置安装工程电缆线路施工及验收规范（GB50168-2006）供配电系统设计规范（GB50052-2009）20KV 及以

17、下变电所设计规范GB50053-20133110KV 高压配电装置设计规范（GB50060-2008）危险场所电气防爆安全规范（AQ3009-2007）电力变压器运行规程（DL/T572-2010 ）国家电网公司电力安全工作规程（变电站部分）国家电网安监【2009】分散型控制系统工程设计规定（HG/T20573-2012）石油化工控制室设计规范（SH/T3006-2012）自动化仪表工程施工及质量验收规范（GB50093-2013）仪表系统接地设计规定（HG/T20513-2014）生产设备安全卫生设计总则（GB5083-1999）固定式压力容器安全技术监察规程（TSGR0004-2016）压

18、力管道安全技术监察规程工业管道（TSG D0001-2009）起重机械安全规程(GB6067.1-2010)起重机械安全规程第1部分：总则（GB6067.1-2010）机械安全防护装置固定式和活动式防护装置设计与制造一般要求（GB/T8196-2003）固定式钢梯及平台安全要求第1部分：钢直梯（GB4053.1-2009）固定式钢梯及平台安全要求第2部分：钢斜梯（GB4053.2-2009）固定式钢梯及平台安全要求第3部分：工业防护栏杆及钢平台（GB4053.3-2009）4上级单位要求上级单位相关制度、文件5本公司文件资料安全生产责任制、安全管理制度、岗位操作规程、主要生产设备技术文件、生产

19、工艺流程、平面布置图、危险化学品（原料、产品）安全技术说明书等6其他资料本企业、同类企业及行业事故调查统计资料；同类企业事故风险管控先进经验；说明各种资料均应收集现行版本。5 危险源辨识与风险评价危险源辨识、评估程序见图3-1。图3-1 危险源辨识程序5.1系统分析评审组对生产、储存过程进行系统分析，在实地考察和对企业的理调研的基础上，明确危险源辨识、评价的对象。危险货物固有危险性；人的不安全行为；设备的不安全状态；不良作业环境；管理缺陷及应急救援。5.2风险点确定5.2.1风险点划分原则按照生产装置区、储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进行。对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经

20、营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于炼焦、化产系统开、停车，检维修，动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点管控。5.2.2风险点排查评价组深入管理部门、生产车间、操作岗位调研，了解掌握生产工艺、装置、作业环境基本情况，对生产经营全过程进行风险点排查。危险化学品物料：种类、火灾危险性、爆炸危险性、毒性等特性。包括原料、成品与半成品。工艺技术：工艺流程、工艺控制指标、异常工况、控制方式；生产设备：了解生产与储存设备类型、结构原理、主要性能及安全设施配置，包括专用设备、通用设备、特种设备；电力设施：供电、配电、用电设备设施；爆炸区域的防爆电器

21、；仪表与自动化系统：监测与监视仪表、集中监视仪表、工业视频监控系统、气体监测报警装置、报警与连锁装置、DCS和PLC自动控制系统；作业环境：各岗位活动区域布局、移动物品、通风采暖、采光照明、工作通道等；企业内、外部安全距离，周边环境等。评价人员了解掌握现有安全管理情况，包括：组织机构建立与岗位配置、安全生产责任制建设与落实、规章制度建设与落实、安全培训与人员资质、隐患排查与治理、应急管理。通过排查，建立风险点清单台账，明确风险点名称、区域位置、可能导致事故类型、现有风险控制措施等内容的基本信息，为下一步进行风险分析做好准备。风险点清单台账见表5-1。表5-1 风险点登记台账单位: 登记日期：

22、年 月 日 No：序号风险点名称区域位置可能导致事故类型现有风险控制措施备注说明可能导致事故类型：参照GB6441企业职工伤亡事故分类标准填写。填表人： 审核人： 审核日期： 年 月 日5.3危险源辨识分析全员参与危险源辨识，填写分析评价记录；分析现有风险控制措施有效性；提出改进的控制措施。5.3.1危险源辨识危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。宜选用以下几种常用风险分析方法：对于作业活动，选用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识；对于设备设施，选用安全检查表法（简称SCL）进行辨识；对于作业环境，选用专家经验、调查分析法进行辨识。 5.3.

23、2危险源辨识范围1.规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；2.常规和非常规作业活动；3.事故及潜在的紧急情况；4.所有进入作业场所人员的活动；5.原材料、产品的运输和使用过程；6.作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7.工艺、设备、管理、人员等变更；8.丢弃、废弃、拆除与处置；9.气候、地质及环境影响等。5.3.3危险源辨识在进行危险源辨识时，应依据GB/T 13861的规定，对潜在的人、物、环境、管理等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。如，造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工

24、作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等；辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。例如：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑压缩或液化气体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、放射性物质、病原体载体、粉尘和爆炸性物质等。5.3.4现有控制措施识别企业应对辨识出的危险源现有控制措施进行整理、识别，现有控制措施应包括现有工程措施

25、、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等相关安全控制措施。1.风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。2.从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。（1）工程控制措施。依据危险化学品建设项目安全设施目录包括预防事故设施、控制事故设施、减少与消除事故影响设施等3大类，报警、联锁、安全阀、液位、温度、压力等13小类安全设施；（2）安全管理措施。制度完备性、管理流程合理性、岗位配备及责任落实、安全检查等；（3）培训教育措施。作业人员上岗资格、

26、基本素质。（4）个体防护措施。个体防护用品配备、使用。3.设备设施类危险源的控制措施应包括：工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。4.作业活动类危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。 5.不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。6.风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使风险降低到可以接受的程度；（3）是否产生新的风险；（4）是否已选定了最佳的解决方案；（5）是否会被应用于实际工作中。5.4风险评价5.4.1风险评价方法选择风险矩阵分

27、析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）等方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果划分风险等级。风险评价一般结合危险源辨识进行，并填写工作危害分析评价记录和安全检查表分析评价记录。5.4.2风险评价准则企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用的风险判定准则，进行风险分析，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，具体包括：1.有关安全生产法律、法规；2.设计规范、技术标准；3.本单位的安全管理、技术标准；4.本单位的安全生产方针和目标等；5

28、.相关方的诉求等。5.4.3重大风险判定属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：1.对于违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。2.发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的。3.涉及危险化学品重大危险源的风险。 4.运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场9人以上的。5.经风险评价确定重大风险的。6.相关方投诉涉及事故隐患的。5.5风险分级危险源辨识完成后，应对潜在的风险进行分析评价，依据风险判定准则对风险度进行分析判断，确定风险等级。风险一般分为5级。风险分级、管控措施、管控分级标准见表5-2。表5-2 风险分组标准序号风险分级危险特性管控措施管控分级1E级5

29、级稍有危险（或可忽略风险）员工应引起注意。需要控制措施的纳入风险监控。基层工段、班组负责控制管理2D级4级轻度危险（可以接受或可容许的风险）不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。车间级应引起关注，负责危险源的管理，并负责控制管理，所属工段、班组具体落实3C级3级显著危险需要控制整改。应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险；应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。科室级（车间上级单位）应引起关注，负责危险

30、源的管理，并负责控制管理，所属车间具体落实；4B级2级高度危险应制定措施进行控制管理。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。（公司或厂)级应重点控制管理，由各专业职能部门根据职责分工具体落实5A级1级极其危险（不可容许风险）应立即整改，不能继续作业。只有当风险已降至可接受或可容许程度后，才能开始或继续工作。6 风险管控6.1风险管控原则风险分析评价和风险等级判定，应对每项控制措施进行评审，确定可行性、有效性。存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风险。上级负责管

31、控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控层级。6.2风险管控实施企业选择适当的评价方法进行风险评价分级后，按照风险等级判定标准，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，并实施分级管控。6.3编制风险分级管控清单风险辨识和评价后，应编制风险分级管控清单（见附件2.6），包括作业活动风险分级控制清单、设备设施风险分级控制清单及风险点清单等全部风险点和风险信息，逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。6.4绘制风险分级管控空间分布图企业应按照风险点区域，风险点所有作业活动、设备设施危险源按照红色、橙

32、色、黄色、蓝色等四种颜色绘制安全风险分级管控空间分布图。7 成果与应用7.1档案记录安全管理部门应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点登记台账、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源登记台账等内容的文件化成果；涉及红色（A类）、橙色（B类）风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。其他部门、生产车间应完整保存本单位风险管控过程记录资料，并分类建档管理。7.2风险信息应用安全管理部门组织，各单位应结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知全体员工和相关方。对员工进行风险分析结果记录和管控措施的培训

33、，掌握本岗位的风险点包含危险源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息；对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。8 持续改进8.1风险分级管控体系评审安全管理部门每年至少组织对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。8.2风险信息更新企业应根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：1.法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；2.发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；3.组织机构发生重大调整；4.补充新辨识出的危险源评

34、价；5.风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。8.3沟通企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。8.4分级管控效果提高通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：1.每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；2.完善重大风险场所、部位的警示标识；3.涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；4.员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高

35、；5.保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；6.根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。附件1 风险评价方法附件1.1工作危害分析法（JHA）1.方法概述通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、选定、危险源辨识等步骤。2.作业活动划分按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段服务阶段或部门划分。包括但不限于：（1）日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检；（2）异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处

36、理，设备故障处理；（3）开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认；（4）作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、测温、设备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、库房叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、铁路槽车洗车、输煤机检查、清胶清聚合物、清罐内污油等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业；（5）管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等；（6）按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入作业活动清单（见附件2.2）。

37、3、工作危害分析（JHA）评价步骤（1）将作业活动清单中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤；（2）根据GB/T 13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件；（3）根据GB 6441规定，分析造成的后果；（4）识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性；（5）根据风险判定准则评估风险，判定等级；（6）将分析结果，填入工作危害分析（JHA）评价记录（见附件2.4）。附件1.2安全检查表法（SCL）1、方法概述依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适

38、用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危险源辨识等步骤。2、安全检查表编制依据（1）有关法规、标准、规范及规定；（2）国内外事故案例和企业以往事故情况；（3）系统分析确定的危险部位及防范措施；（4）分析人员的经验和可靠的参考资料；（5）有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。3、编制安全检查表（1）确定编制人员。包括熟悉系统的工段长、安全员、技术员、设备员等各方面人员。（2）熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。（3）收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的

39、事故事件资料，作为编制安全检查表的依据。（4）编制表格。确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施等要素。4、安全检查表分析评价（1）列出设备设施清单（见附件2.3）；（2）依据设备设施清单，按功能或结构划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分析潜在的危害；（3）对每个危险源，按照安全检查表分析（SCL）评价记录（见附件2.5）进行全过程的系统分析和记录。5、检查表分析要求综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别顺序：（1）厂址、地形、地貌、地质、周围环境、周边安全距离方面的危害；（2）厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部安全距离等方面的危害；（3）具体的建构筑物等。附件

40、1.3风险矩阵（LS）法风险矩阵法（简称LS），R=LS ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。表1.3-1 事故发生的可能性（L）判断准则等级标 准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危

41、害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。表1.3-2 事件后果严重性（S）判别准则等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（2 套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等

42、截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1 套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表1.3-3 安全风险等级判定准则（R值）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2 年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操

43、作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录表1.3-4 风险矩阵表后果等级5轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险3轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险1稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险可能等级12345附件2 分析记录表格附件2.1风险点登记台账风险点登记台账单位: 登记日期： 年 月 日 No：序号风险点名称区域位置可能导致事故类型现有风险控制措施备注填表人： 填表日期 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日（可能导致事故类型：参照GB6441企业职工伤亡事故分类标准填写。）附件2.2作业活动清单作业活动清单单位: 风险点（单元/装置）： No：序号岗位/地点作业活动活动频率备注填表人： 填表日期 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）附件2.3设备设施清单设备设施清单单位: 风险点（单元/装置）：