内控岗位职责【最新7篇】_1.docx

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1、内控岗位职责【最新7篇】内控工作总结 篇一 围绕20xx年内控与风险管理各项工作目标，内控与风险管理处从开展业务流程梳理和强化内控与风险管理两方面入手，重点完成了以下各项工作： （一）认真贯彻落实公司“三基”工作会议精神，组织开展了“顶层设计”业务流程梳理与规范发布及执行效果跟踪检查工作。 （二）完成公司内部控制管理手册20xx版的修订与发布工作。 （三）组织召开公司内控与风险管理工作视频会议，传达贯彻集团会议精神。 （四）组织开展财务资产管理、预算管理、质量（产品）与标准、安全环保与节能管理4个专项业务流程梳理工作。 （五）继续组织开展公路运输业务流程的梳理和优化工作，纳入内部控制管理手册（

2、运输公司分册20xx版）。 （六）规范并统一执行各类实施证据表单329个，为强化业务流程执行力建设提供了强有力的基础保障。 （七）组织完成公司20xx年度内部控制体系跟单核查工作。 （八）组织开展内部控制体系自我测试与检查工作，从多角度入手，深入查找业务流程中的问题和不足并认真组织修改完善。 （九）圆满顺利完成集团公司内控测试组对公司开展的内控运行评价测试工作。 （十）完成ERP内控测试工作，为确保ERP系统上线符合内控与风险管理工作要求奠定了基础。 （十一）组织开展内控与风险管理观摩调研活动，为公司“基础管理月”各项内控与风险管理工作的开展奠定基础。 （十二）组织开展考核评价工作，逐步强化业

3、务流程规范执行力建设。 （十三）组织开展总结与自我评价工作，以扎实的工作作风和优良的工作业绩在集团公司的综合评选中创造佳绩，获得表彰。 （十四）加强理论知识培训，使“人人讲内控，人人学内控，人人做内控”的理念逐步深入人心。 20xx年内控与风险管理工作中取得的成效 一年来，内控与风险管理处能够克服公司生产经营范围广、点多、线长、面广、业务类型繁杂、人员少、理论知识欠缺、经验不足等困难，努力研究、认真组织，各项内控与风险管理工作均取得了一定的成效。 一是内控体系建设的质量有了一定的提高。 二是业务流程的执行效果有了明显的提升。 三是内控体系建设的认知度收到了预期的效果。 四是风险防范意识明显增强

4、。 五是内控考核评价管理机制更加完善。 六是内控体系建设队伍逐步发展壮大，管理提升作用较为明显。 内控与风险管理工作中存在的问题和不足 一是业务流程执行的重视程度需要加强。 二是业务流程还需要简化和优化。 三是内控人员调整业务衔接还不够到位。 内部控制工作总结报告 篇二 财政部制定的行政事业单位内部控制规范（试行）于20XX年1月1日施行。玉溪市财政局出实招，着力抓好“三个环节”，确保内控规范在全市的贯彻实施。 一、动员部署早启动、高要求 20XX年3月7日，在玉溪会堂召开全市行政事业单位会计工作会，市直行政事业单位分管领导、财务负责人、会计人员、出纳人员及各县区财政局分管领导、会计科长等参加

5、了会议。会上全面部署了全市贯彻实施内控规范的工作，明确了学习宣传培训、成立组织领导机构等要求。并邀请云南财经大学专家讲授了内控理念、风险防范及基本原理，营造了贯彻实施内控规范的良好氛围。 二、宣传广泛、效果好 一是印发了行政事业单位内部控制规范（试行）和关于贯彻实施工作的通知，成立组织领导机构、提出了具体工作要求。二是通过电视和短信等平台发布公益广告、在公众场所悬挂布标等方式宣传贯彻实施内控规范的重要意义。三是充分利用“玉溪市财政局政府信息公开网”登载“行政事业单位内部控制规范（试行）解读，详细阐释了内控规范的定义、实用范围、重要意义、控制目标、主要内容等；请专家教授按照简述、风险评估和控制方

6、法、单位层面内部控制、业务层面内部控制、评价与监督“五讲”制作讲授课件挂在该网的“会计管理栏目”上，搭建学习的平台，深受广大会计工作者的欢迎。 三、培训全覆盖、求实效 为确保培训工作的效果，玉溪市财政局于20XX年8月下发了关于组织开展行政事业单位内部控制培训的通知，全面部署安排全市培训工作，制定具体细致的培训方案，安排了各县区培训补助经费，要求培训范围覆盖全部预算单位，力争实现“横向到边、纵向到底”。严格培训师资、签到、会场纪律和考试等确保培训质量。截止3月底，市直、江川、通海等已经完成培训工作，共计培训了719个行政事业单位的1500余名财务人员，其他县区培训工作正在紧锣密鼓地展开，力争4

7、月底完成全市培训工作。通过培训，使全体参训人员准确领会行政事业单位内部控制规范（试行）的精神实质，掌握主要内容，为各单位在经济活动风险防范和管控中，围绕自身控制目标，在单位层面、业务层面、评价监督上制订内部控制制度体系和实施措施以及执行程序等奠定基础。 内控工作总结 篇三 一、xx部内控工作计划安排 （一）自学企业管理提升系列丛书采购管理辅导手册； （二）今年底前请xxx采购管理人员来培训或到xxx单位参观学习。 （三）按物资采购管理制度逐步完善相关的资料、表单。 （四）上半年完善相关的供应商评价体系。 （五）今年底前按6S要求完成采购档案规范化管理。 （六）按年度计划完成相关制度的编写和修改

8、审核并申请公司施行。 二、目前工作进度 （一）20xx年1月份完善了各部门报送月度物资需求计划流程 。 （二）20xx年3月份制定以下制度并进行了内部征求意见： 基建期物资供应商管理办法（试行）、基建期物资保管保养管理程序（试行）、基建期危险化学品管理控制程序（试行） （三）20xx年4月对采购物资招标流程进行修订。 （四）20xx年4月到xxxx企业进行对标学习。 （五）20xx年4月xxx部内部进行内部物资采购专业知识培训。 （六）按6S管理要求规范采购档案规范化管理。 三、取得的经验及存在的不足 取得经验： （一）采购风险的控制，比如预付款都能控制在xx%以下，减少企业承担的风险。 （二

9、）内控制度相对健全，所有物资采购都按照审批权限和程序。 （三）供应商选择，建立健全的供应商管理体系，目前采购物资暂不出现质量或售后服务问题。 （四）对市场调查研究较为深入，对拟采购物资的行业都进行市场调查，写出调查比选报告，为实施采购提供决策依据。 存在不足： （一）需继续完善xx部各项规章制度，建立健全的制度体系。 （二）信息化手段利用率不高。信息技术给我们企业的管理提升提供了切实有效的手段。电子化采购的好处是显而易见的，它能够轻松实现信息共享、操作规范、实时监控、快捷高效。但从现阶段我们采购管理工作的实际看，采购信息系统的建设相对滞后。 （三）采购人员专业不足。对于采购员专业能力不足，都是

10、半路出家，人员素质不高，梯队建设不足，这些都成为了制约采购工作效率提升的重要问题。 四、下一步工作安排 准确把握采购管理发展方向，建立集中、高效、透明的采购管理体系。 （一）针对不足需要有健全的制度，完善各项规章制度，为下一步工作做好基础准备。 （二）充分利用信息化手段。采购管理发展的每一个阶段都伴随着信息技术的发展，或者说，信息技术的发展都促进了采购管理水平的 提升。信息透明、高效了，我们的采购工作才能变得透明、高效。 （三）向供应链管理转变。现代采购管理，不仅要对产品进行管理，也要对提供这些产品的供应商进行长期持续的管理，同时还要对物流、仓储等供应链环节进行全面的管理。 （四）加强惩防体系

11、建设。通过完善采购管理体制，建立多部门相互制约机制，实现阳光采购、透明采购，不仅能规范采购行为，降低采购成本，也能有效防止腐败，避免采购干部走上歧途，确保制度上实现反腐倡廉。 （五）内部人员加强专业知识的学习，提升管理能力。 年度内控工作总结 篇四 今年以来，在有关监管部门和我行领导的正确领导下，内控合规部结合我行实际，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，坚持“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念，在案防安保、完善制度、事后监督等方面开展工作，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障我行依法、合规、稳健经营，促进了全行各项工作的顺利开展。现将一年来的工作总结如下： 一、主要工

12、作完成情况 （一）提高认识，重视案防安保工作 鉴于我行员工都没有银行工作经验，案件安保防控思想、认识、观念、意识不深刻、不到位的问题，内控合规部把案防工作作为工作中的重中之重。 一是把案防工作真正作为“一把手”工程，杜绝案防工作流于形式； 二是层层签订案防安保目标责任书； 三是定期组织全行员工学习监管部门下发的案件情况通报、案件风险提示和案例通报； 四是对重点机构、重点风险类型、重点人员进行风险排查； 五是督促各部门制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落实和执行。 同时，加强案防案保工作有效性、连续性和规范性等方面的考核，促进了案防安保工作的顺利开展。 （二）明确目标，促进合规文化

13、建设 一是进一步建立健全管理体制。面对我行成立不到一年，各方面工作都没有自己的企业文化和企业精神，要坚持内控建设，建立健全各项规章制度。 二是责任落实到人，职责分工明确，形成科学有效的合规管理机制。不断提高全员的思想认识，加强领导组织，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。同时，稽核队伍从实际出发，每个部门派驻风险管控员，坚持做到具体问题具体分析，发现问题及时整改，建立长效运行机制。 三是创建合规风险防范环境，强化员工合规意识培养。紧密联系实际，从基本岗位职责入手，由员工自己定制度，自已查风险，让员工把合规文化作为一种提升自己能力的服务措施，让每一位员工真正了解合规的意义、内容、方法和步骤，通

14、过自身的不断学习的锻炼，实现真正的合规。 （三）创新方法，加强事后监督 重点监督特殊业务，对于事后监督人员，认真监督基层网点的每一笔业务，围绕上级及银监局风险排查方案等精神。 一是对重要空白凭证、大额授权、挂失、冲账、抹账等方面，加大力度监督，将风险隐患降到最低。 二是创新工作方法，理清工作思路，事后监督取得了明显成效。 三是认真按照领导要求，监督工作中的每个细节，及时处理和反映工作中的问题，及时纠正工作中的差错，防范风险事故的发生，保证网点工作的正常运 行。 （四）内外结合，完善财务审计 我行刚刚成立，内控合规部针对财务制度不完善，组织合规部对各项财务进行审计。 一是组织对去年财务进行全面审

15、计，针对审计出的疑问，交由各部门负责人进行说明。 二是外聘专业审计人员对我行-年度经营情况进行专业审计，保证我行财务工作的合法、公正。 三是对存在风险的部门进行定期和不定期的抽查相关存档文件、资料等，将风险降至最低。 二、工作中存在的不足 （一）案防基础簿弱，力量不足 我行员工对案防工作从思想、认识上不到位，对案防工作只是开会听听，在开展各项工作中对案防工作不够重视，促使案防工作不能有效开展。 一是除内控合规部驻各部门风控员，各部(室)没有案防专职人员，对案防工作开展不到位。 二是对工作中发现的问题，缺乏有效的整改手段。各部(室)平时对案防工作开展不多，员工对案防工作不能深刻认识，促使问题隐患

16、难于发现和根治。 （二）事后监督不够专业，需进一步完善制度 一是作为新银行、新员工，没有工作经验， 在一些工作的处理和业务的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。 二是存在事后监督制度不完善，工作要求不明确，还处在摸着石头过河的初级阶段。 （三）合规意识不强，需加强学习 一是认为合规文化建设是外部监管部门要求做的事情，在推进中缺乏主动性和积极性，因此在合规文化建设工作存在一定程度上的走过场、应付了事的情况； 二是认为合规文化建设是上级部门的事情，上下传导不畅； 三是认为合规文化建设是合规部门（岗位）的事情，合规理念和合规意识未能渗透到每个部门、每个岗位、每位员工。 三、工作计划 一是督促各部

17、门尽快将相关制度文件进行完善，从而使我行的安全风险降至最低； 二是积极进行案防文件的教育学习，提高员工自身对案防风险的认识，逐步将风险观念植根于每个员工心里，争取做到零风险。 内控工作总结 篇五 在前段时间对内控合规文化的学习中，我深刻认识到，农行事业的成长离不开合规经营，更与防控经营相伴，推进合规文化建设必将为农行经营理念和制度贯彻落实提供强有力的依托和保障，也是风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。以下是我对本次学习的几点见解。 一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要。 开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，

18、要统一各级领导对加强合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。 要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，特别是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力。 同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。使全体员工准确把握企业合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化

19、建设中去，增强内控管理意识，狠抓基础管理，促进依法合规经营。 二、加强合规文化教育，是建立长效发展机制的需要。 企业合规文化教育建设是一项工程浩大的系统性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理确定发展目标，在一个时期内要有一定的规划目标，最终建立适应企业长远发展的机制。从我行来看，他应该包括企业精神、价值观念、企业目标、企业制度、企业环境、企业形象、企业礼仪、企业标识等内容，形成有自已特色的文化经营理念。 其次要与案件专项治理和正在开展的治理商业贿赂专项工作结合起来，要统筹兼顾，合理安排，加强对易发不正当交易行为和商业贿赂的业务环节的分析研究，突出重点，有的放矢地开展专项治理，坚决纠正经营活动中

20、违反商业道德和市场规则，影响公平竞争的不正当行为，依法查处商业贿赂案件。 三、加强合规文化教育，是提高经济效益的需要。 加强合规文化教育的主要目的，是通过提高企业的凝聚力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化。工作中，应该做到“三要”。 一要树立正确指导思想。 要在追求盈利的同时重视资金的安全性和流动性，防止出现为了片面追求高速业务增长而忽视风险防范和内控机制建设的倾向。 二要建立健全各项规章制度。 要始终把制度建设放在突出位置，注重用制度来约束人，用制度规范日常行为。要结合工作实际，制订并完善一系列规章制度，坚持用制度来规范业务经营过程，确保有章可循，切实堵住各种漏洞，防止违规行为的发

21、生，确保每一个环节都不出现问题。 要建立健全内控制度，保证经营的安全性、流动性、效益性，建立自我调整，自我约束、自我控制的制衡机制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善的内部控制制度，加强操作风险防范。 三要坚持思想教育。 要紧紧抓住思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行党风廉政教育，不断增强依法合规经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，使全体职工始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。 年度内控工作总结 篇六 为了进一步抓好内控工作，营造良好的内控环境，加强广大干部员工在工作中的内控意识，走“精细化管理”之路。公司通过贯彻、推行、完善

22、、夯实等措施加强内控，使自身的内控环境得到了有效改善，员工的内控意识全面增强。 内部控制工作实施情况： 1、为营造一个浓郁的内控氛围，加强全体干部职工在工作中对执行内控手册重要性的认识，提高企业的细节管理，堵塞漏洞，防范经营风险，举办了1期内控知识培训，主要对机关各部门进行培训指导，通过对他们的培训指导，作好各项管理制度的修订和完善工作，加大内控制度的执行力度。经过形式多样的学习，让每个员工知道自己岗位应执行那个业务流程的那几个控制点，是哪一个控制点的责任人，以切实保证每个控制点责任到人，每个人有具体执行的控制点。 2、内控制度执行的的好坏，每个业务流程控制点执行覆盖率能否达到100%，是通过

23、每一个员工，每一个岗位来体现的。只有深入到最基础现场询问和查看每一个业务流程，才知道员工对内控重要性认识足不足，宣传和学习的力度够不够，执行各业务流程的每个控制点是必须要做到的，是不可省略的工作，直接体现了内控工作的执行力，这种执行力的强弱程度直接影响到我们的管理水平。 3、将内控工作制度化、日常化，落实到每一个月每一件事情上来完成，因此，20-年要继续加大内控的宣传力度，所有的员工认识到按照每个控制点的要求做好工作的好处，另外，定期将公司的内控工作向领导汇报，以便公司领导了解公司的内控工作情况，协调和解决内控工作中难以解决的问题，促进公司内控工作的顺利开展。 4、梳理流程内容。重新梳理公司适

24、用的业务流程，将每一个控制点整理归集，并具体落实到人，对其责任控制点进行日常控制和监督。 5、明确岗位责任。将每个业务流程按部门责任分工，细化到流程部门责任人、内控管理员和控制点责任人，明确他们各自的岗位责任。在确定部门内控管理员时，以部门主管或业务骨干为主力，形成了责任到人、上下联动、齐抓共管的局面。 6、规范审批权限和流程。严格按照权限指引的要求落实到位，充分启到相互制约、严格审核、加强控制的作用，进一步规范了审批流程和审批权限。 7、切实有效地执行不相容岗位分离制度。公司对一些重点岗位即敏感岗位、牵制岗位、涉密岗位进行了具体明确，并详细制定了岗位责任制和岗位说明书，提高了岗位人员防风险、

25、防隐患、堵漏洞的工作意识。 年度内控工作总结 篇七 20-年，公司按照工程公司(20-)109号关于印发集团公司内部控制操作细则的统一部署，开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。近三年来，本公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下功夫，不仅经受住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。主要体现在以下几个方面： 一、 强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成 “没有规矩，不成方圆”，企业管理实质就是制度管理。本公司依据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的

26、现象，进行了对照检查，找出了差距和不足。为此，公司采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力。 加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容，是执行好这套体系的前提和基础。公司在内控手册发布后，结合各部门、各单位不同层次的培训需求，于20-年6月全公司范围内举行了一次20-版内部控制操作细则的视频培训会议，使员工了解了20-版比20-版内控手册的新增内容。通过培训，各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求，全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。 健全内控工作网络，确保组织机构落实。公司成立了内部控制办

27、公室和内控制度检查评价工作领导小组，设兼职科级职6人和成员共12人，内控工作由项目管理转向日常管理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。 狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。在领导责任上，内控工作是公司年经营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，定期对内控的各流程进行前面或者有针对性测试检查，并有计划地对各项目部进行专项或内控流程的检查。并且指出哪个单位在内控上出现问题，追究哪个单位的领导责任。这样，公司上至总经理、主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行

28、放在重要议事日程，出现问题有人协调，有人负责。 在组织落实上，公司内控办公室组织编制了公司某公司内控制度实施细则，切实把内控体系的执行落到实处。内控检评组，对于内控执行、测试过程及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发现问题及时上报，及时解决，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。 二、严考核硬兑现，确保控制到位，执行有力。 确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实；二是监督是否到位、措施是否有力。通过上述措施，全公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显提升。现在，每办一件事，上至总经理，下至普通员工都要先判定是否符合规章制度、符合内控要求；

29、每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格依照内控流程操作。公司范围内已经形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。 三、管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化 一些控制最终反映结果是在财务部门，但控制活动却是发生在上游业务部门，对于这样的控制，公司内控办组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协调会，将每一个控制点逐一说明，需要哪个部门在哪个时点配合完成，明确了各部门的控制责任，保证了所有关键控制都有部门负责，增强了公司抵御经营风险的能力。 推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用，合理、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障。通过内控测试和审计，发

30、现了本公司一些规章制度存在执行力度不够的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司领导的要求，正在进行制度梳理和规范工作，计划在明年修改本公司的内控制度实施细则。 四、加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分 控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部控制的保障，直接影响着公司内部控制的贯彻执行。通过多种形式的宣传、教育，目前，公司已经初步形成了一种工作有目标，行动有准则、前行有动力的内控环境，尤其是公司各级主要领导以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不办；特殊事情处理，要作好纪要，保留证据，自觉按规章办事，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了公司内控文化的形成。 相关范文内控工作总结通用6篇内控是企业管理的关键（优秀7篇）内控岗位职责【最新7篇】18