投顾培训管理制度1582.pdf

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1、营业部培训管理制度 第一章 总则 第一条 目的：为配合营业部的发展目标，提升投资顾问素质,培养投资顾问合规前提下对本职工作职责与对企业文化的了解，并有计划地充实其知识技能，发挥其潜在能力，建立良好的职业习惯,进而发扬本营业部的企业精神,特制定培训管理制度（以下简称本制度),作为营业部进行投资顾问培训实施与管理的依据.第二条 适用范围：凡本营业部所有投资顾问的各项培训计划、实施、督导、考评以及改善建议等，均依本制度办理。第三条 权责划分 1、投资顾问部门权责 1）制定、修改全营业部投资顾问培训制度；2）拟定、呈报营业部投资顾问培训计划;3)收集整理各种培训信息并及时发布；4)联系、组织或协助完成

2、全营业部投资顾问各项培训课程的实施;)检查、评估培训的实施情况；6)管理、控制培训费用；7)负责对各项培训进行记录和相关资料存档；8)追踪考查培训效果;、各部门权责 1)制定部门培训计划;2)制定部门专业课程的培训大纲;3）收集并提供相关专业培训信息;4)配合投资顾问部门培训的实施和效果反馈、交流的工作；第二章 培训管理 第四条 培训安排应根据投资顾问岗位职责，并结合个人兴趣，在自觉自愿的基础上尽量做到合理公平.第五条 凡本营业部投资顾问，均有接受相关培训的权利与义务 第六条 营业部投资顾问培训规划、制度的订立与修改，所有培训费用的预算、审查与汇总呈报,以及培训记录的登记与资料存档等相关培训事

3、宜,以投资顾问部门为主要权责单位，各相关部门负有提出改善意见、建议和配合执行的权利与义务。第七条 营业部的培训实施、效果反馈及评价考核等工作以投资顾问部门为主要权责单位，并对营业部的培训执行情况负督导呈报的责任。各部门应给予必要的协助。第三章 培训体系 第八条 新投资顾问入职培训 1)培训对象:所有新进人员.）培训目的：协助新进人员尽快适应新的工作环境，顺利进入工作状况。)培训形式:营业部集中培训。4）培训内容:涉及营业部简介(包括营业部发展史及发展前景、企业文化、营业部组织架构、各部门分布及部门职能等)、展业技巧、岗位职责、操作流程等。第九条 内部培训 1）培训对象：全体投资顾问 2）培训目

4、的:依靠营业部内部技术力量,最大效度的利用营业部内部资源，加强投资顾问理论体系的培养,在营业部内形成互帮互助的学习氛围,并丰富投资顾问的学习生活.)培训形式：在营业部内部以讲座、研讨会、交流会的形式进行。4)培训内容:国家相关法律法规、公司规章制度、投资咨询业务纪律与职业操守、风险控制、营销知识与技巧、投资顾问发展规划与前景等 第十条 外部培训 1)培训对象:全体投资顾问 2)培训目的：依靠外部专家力量，提升从业人员在本职工作上所应具备的专业知识、行业发展动态、技能技巧,以增进各项工作的完成质量，提高工作效率.）培训形式：参加外部公开课、交流研讨会，或请外部讲师在营业部内部授课。4)培训内容:

5、涉及专业技术知识、投资顾问未来的方向等内容等。第四章 培训计划的拟订 第十一条 结合营业部整体战略目标及发展计划,由投资顾问部门依据对内部投资顾问培训需求调查的结果,以及营业部相关培训的政策、财务预算等,统筹各部门的需求,由投资顾问部门制定培训计划,并呈报审核。第十二条 投资顾问部门根据实际情况分解季度培训计划,编制培训课程清单,并呈报审核。第五章 培训实施 第十三条 新投资顾问入职培训)投资顾问一般在入职第一周集中培训。2）培训由投资顾问部按培训计划组织实施。3)每位新入职的投资顾问，除特殊情况外，都先必须接受新投资顾问培训。第十四条 在职投资顾问培训 1）充分利用营业部内部可用资源。3)不

6、断充实和完善内部培训课程,形成重点课程的逐渐固定和循环开设.)培训参与人员应严格遵守培训规范。5)学员课后对内部讲师的课程内容、准备情况、讲授技巧等的评估，填写培训效果评估表,交投资顾问部门存档.第十五条 外部培训 1)培训课程的选择应结合营业部的内部需求和营业部情况,并需严格审批。)参加培训人员的选择应突出目的性、自愿性,结合各人的职业发展规划.3)培训相关资料（包括教材、讲义（PP)、证书、培训小结等）须在投资顾问部门备份存档.第十六条 出勤制度 1、所有培训一经报名确认，受训人员须提前做好安排，除特殊原因外，应准时参加;不能参加人员需提前告之投资顾问部,并给出合理理由,否则视为无故缺席

7、2、凡在营业部内部举办的培训课（包括外部讲师的内部集训、内部培训讲座及各种内部研讨会、交流会等），参加人员必须严格遵守培训规范;课前签到由专人负责纪录,填写培训签到表;考勤状况将作为培训考核的一个参考因素。第十七条 培训的考核、评价及奖惩 1、原则上投资顾问培训考核成绩记入投资顾问档案，作为投资顾问提薪、升职的必要条件之一.2、投资顾问部组织的培训由投资顾问部负责考核、考核的形式以定量考核为主,定性考核为辅。、对无故不参加培训的，营业部将给予行政或经济上的处罚.第十八条 培训的组织保障 1、投资顾问部负有对培训组织,协调、监督的责任，各部门应积极主动的协助好投资顾问部,将培训工作做好.2、投资

8、顾问部门必须以书面形式向总部提出季度培训计划及培训要求,投资顾问部据此和营业部的发展需要拟定营业部培训计划并呈报。3、投资顾问部门负责人在学习培训上要起表率作用,注意提高自身的素质,不但要懂得作管理者，还要成为投资顾问事业的良师益友。第十九条 投资顾问培训制度实施流程 1、由投资顾问部每季度前 1天，向全体投资顾问发放培训需求调查表,根据投资顾问的培训需求，做出季度培训分析报告,并与部门负责人商议后,做出营业部季度培训计划 2、外请专家培训，投资顾问部要做好选定课题外请专家费用预算-培训场地技术支持-参培人员管理培训效果评估的工作。、内部培训，由投顾部门负责人按照课题,确定培训讲师,组织投资顾问参加培训。投资顾问部负责督导。4、部门培训每个季度至少一次,侧重于业务技术，可采取讲课或讨论的形式。培训时间不少于 1 小时。本页为著作的封面，下载以后可以删除本页！【最新资料 Word 版 可自由编辑！】