大同市银行业自律公约学习笔记33451.pdf

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大同市银行业自律公约学习笔记 一、行业自律管理的法律依据 中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构。二、中国证券投资基金业协会的法律地位和职责 中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组组织，是社会团体法人。三、自律性规范文件施行的背景与过程 行业自律包括二个方面，一方面是行业内对国家法律，法规政策的遵守和贯彻，另一方面是行业内的行规行约制约自己的行为。而每一方面都包含对行业内成员的监督和保护的机能。行业自律公约，又称行业自主管理公约、公契，就是指行业自律非政府为了行业成员的共同利益、确保本行业的持续身心健康发展而制订的对全体行业自律非政府的成员具备广泛约束力的行为规范，它就是行业自律管理中普遍存在的一种规范性法律文件。行业自律公约是行业会员在平等协商的基础上制定的，事实上行业自律公约也是各个会员通过协商而制定的契约。在古罗马，契约在当事人之间具有“法锁”的效力，即在当事人之间具有相当于法律的规范效力。行业自律公约作为行业会员权利行使和义务履行的基本规则，是行业自律管理顺利进行的重要保证。