证券业从业人员执业行为准则试题及答案7913.pdf

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1、证券业从业人员执业行为准那么100 分 一,推断题：每题 2 分，共 10 分 1,在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入奉献大的基金。B A,正确 B,错误 2,证券业从业人员涉嫌违法违规，须要赐予行政处分或实行行政监管措施的，中国证券业协会应将其移交中国证监会处理。A A,正确 B,错误 3,机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进展打击报复。A A,正确 B,错误,4,中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需承受中国证券监视管理委员会的指导和监视。B A,正确 B,错误 5,证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益

2、，醇厚守信，勤勉尽责，维护行业声誉。A A,正确 B,错误 二,单项选择题每题 4 分，共 20 分 1,依据证券业从业人员执业行为准那么的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分确定,知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起C内向中国证券业协会报告。,三个工作日,五个工作日 C,十个工作日 D,十五个工作日,依据证券业从业人员执业行为准那么的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥当处理的，证券业从业人员应刚好向D报告。,董事会,司法机关,所在机构的高级管理人员,中国证监会或者中国证券业协会 3,依据证券

3、业从业人员执业行为准那么及相关规那么的规定，一般证券从业人员应承受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于 B。,20学时,15学时,10学时,5 学时 4,依据证券业从业人员执业行为准那么的规定，从业人员应通过C向中国证券业协会申请执业注册。A,证券交易所,中国证监会 C,所在机构,地方证监局 5,依据证券业从业人员执业行为准那么的规定，证券投资询问机构,财务参谋机构,证券资信评级机构的从业人员A。A,制止及托付人约定共享证券投资收益，分担证券投资损失 B,可以承受他人托付从事证券投资 C,可以向托付人承诺证券投资收益 D,可以依据虚假信息,内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告

4、或评级报告 三,多项选择题有两个或以上答案，全部正确才给分，选错不倒扣分，每题 14分，共 70 分 1,依据证券业从业人员执业行为准那么的规定，证券业从业人员不得交易记录。A,隐匿 B,伪造 C,篡改 D,毁损 2,依据证券业从业人员执业行为准那么的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出的承诺。A,投资不受损失 B,醇厚守信 C,保证最低收益 D,勤勉尽责 3,依据证券业从业人员执业行为准那么的规定，证券公司从业人员制止。A,向客户介绍和举荐及其风险承受实力相适应的产品,向客户举荐自营部门买入的证券 C,诱导客户买卖自营部门买卖的证券 D,对外透露自营买卖信息 4,证券业从业人员执业行为准那么中所称的“管理人员包括。A,机构部门负责人 B,分支机构负责人 C,机构法定代表人 D,机构高级管理人员 5,依据证券业从业人员执业行为准那么的规定，证券业从业人员不得从事及其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突，说法正确的选项是,当机构自身的利益及其对客户所负的义务相冲突，有可能产生利益冲突,机构同时对两个或两个以上的客户承当相反的义务时，有可能产生利益冲突,在探讨询问岗位履行职责的证券公司的从业人员，不得同时从事投资银行业务,大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度，不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守