国际机场安全审计知识手册9418.pdf

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1、国际机场安全审计知识手册 前言 近年来，中国民航安全管理正在向科学化、规范化、系统化转变，行业安全 水平有了很大提高。但从总体上看，中国民航的安全保障能力与行业快速发展还不相适应，安全基础相对薄弱，安全管理体系处在完善之中，传统的及新凸显的安全问题，使民航安全工作面临更为严峻的挑战。为此，按照“安全第一、预防为主、综合治理”的方针和以人为本的科学发展观，借鉴国际民航相关做法，民航局决定从 2006 年起，在全国范围内对机场系统进行安全审计，以促进和提高机场安全管理水平。为了迎接民航局组织的安全审计，全面推进 XX 机场安全管理工作，结合XX 机场的安全运行现状，我们编撰如下知识手册内容，希望能

2、对安全审计工作起到帮助和参考的作用。由于时间仓促，加之水平有限，错漏之处恳请大家批评指正。XX 国际机场安全管理委员会 1、安全审计 安全审计是民航局依据国际民航组织标准和建议措施、国家安全生产法律及民航规章、标准和规范性文件，对航空公司、机场、空管等单位进行的安全符合性检查，属政府安全监管行为。2、安全审计背景 近年来，中国民航安全管理正在向科学化、规范化、系统化转变，行业安全水平有了很大提高。但从总体上看，中国民航的安全保障能力与行业快速发展还不相适应，安全基础相对薄弱，安全管理体系处在完善之中，传统的及新凸显的安全问题，使民航安全工作面临更为严峻的挑战。按照“安全第一、预防为主、综合治理

3、”的方针和以人为本的科学发展观，结合中国民航长期积累的安全管理经验，借鉴国际民航相关做法，民航局决定从 2006 年起，对民航企事业单位实施安全审计，目的是全面掌握民航企事业单位安全运行状况,督促并指导其建立和完善安全管理体系和长效机制，提升行业安全运行整体水平。3、定义与术语 安全审计检查单民航局依据相关法律、法规、规章、标准和规范性文件，以及国际民航组织标准和建议措施编制的、供审计员在审计过程中使用的工作单。符合性声明被审计方向安全审计办公室提交的、对照安全审计检查单自查结果及其理由的说明。审计启动会审计组在审计现场召开有被审计方参加的、对即将实施的安全审计活动做出安排的第一次正式会议。审

4、计情况通报会审计组在审计现场召开的向被审计方通报审计结果的会议。整改跟踪局方对被审计方整改情况的监督检查。整改关闭局方对被审计方整改项目完成的认可。中止审计安全审计工作因特殊情况无法正常实施时，审计组决定停止审计的行为。符合被审计方的管理文件和实施情况满足安全审计检查单的要求。不符合被审计方的管理文件或实施情况未满足安全审计检查单的要求。不适用安全审计检查单的某些审计项目或条款不适合用于被审计方。未检查安全审计检查单中适用于被审计方的项目或条款，在审计中未进行检查。必改项审计组对安全审计中发现的问题，认定为必须整改的项目。不符合的项目应当作为必改项。符合率符合的审计项目数与审计项目数的百分比。

5、4、安全审计目的 全面掌握被审计方安全运行状况；查找被审计方安全管理上存在的问题，督促并指导其进行安全整改；促进被审计方建立和完善安全管理体系。5、安全审计依据 此次审计的主要依据是中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国民用航空法、民用机场运行安全管理规定和中华人民共和国民用航空保卫设施设备建设标准等。6、安全审计行为准则 审计组在安全审计工作中应当遵循以下准则：（1）严格。严格审计标准，维护审计工作的严肃性。（2）公正。实事求是，尽可能地消除审计员主观因素或外部因素对审计工作的影响。（3）透明。向被审计方全面公开实施安全审计的各项要求、采用的审计标准及相关资料。（4）廉洁。认真遵守廉洁自律

6、的各项规定。7、安全审计方法 访谈、查阅文档记录、现场检查、问卷调查。8、安全审计要素 （1）组织管理（A 类）（2）规章制度（B 类）（3）运行管理（C 类）（4）资源配置（D 类）（5）信息管理（E 类）（6）应急管理（F 类）（7）人员培训（G 类）9、安全审计组织实施 安全审计由民航局统一领导，民航局相关司局组织实施。安全审计可由民航局委托地区管理局（地区空管局）以民航局名义组织实施。安全审计中，对已实施航空保安审计的机场，认可其航空保安审计的结果。对辖有空管单位的机场进行安全审计时，增加空管审计内容。10、安全审计工作程序 安全审计分为安全审计准备、安全审计启动会、安全审计实施、安全

7、审计情况通报会、编制安全审计报告、整改跟踪和公布审计结果七个阶段。11、安全审计准备 （1）民航局安全审计办公室按照年度审计计划，在审计实施前 3 个月向被审计方下发审计 通知。被审计方接到审计通知后，应当指定联系人，按照审计通知的要求做好准备，并在审计实施前 1 个月将完成的符合性声明和本单位总体情况介绍提交给安全审计办公室。（2）安全审计组在实施审计前召开审计准备会，研究符合性声明，明确审计实施计划。（3）安全审计实施计划应当包括：A、审计内容；B、审计组成员及职责分工；C、审计日 程安排；D 对被审计方的要求。12、安全审计启动会 （1）安全审计启动会在审计实施前召开，由安全审计组组长主

8、持，审计组成员和被审计方相关人员参加。（2）向被审计方说明安全审计目的、内容、审计标准、方法和审计工作程序。（3）确定审计工作日程、审计人员出入场所证件办理、相关办公场所安排及其它事项。13、安全审计具体实施（1）安全审计组应当按照审计工作计划和要求实施审计，并做好记录。（2）安全审计组每日召开情况交流会，对审计情况进行汇总和交流，并明确次日工作任务。（3）安全审计检查单项目完成后，安全审计组对七个要素进行综合评定，完成审计报告和整改通知单。14、安全审计情况通报会 （1）安全审计组召开安全审计情况通报会，通报安全审计情况，被审计方有关人员参加。（2）安全审计情况通报会内容包括：A、安全审计总

9、体情况介绍；B、安全审计中发现的问题；C、被审计方的符合率和重点项符合率；D、被审计方对有关问题进行说明。15、安全审计报告正文内容包括（1）安全审计总体情况概述；（2）对被审计方的总体评价和审计符合率；（3）安全审计发现的问题和整改建议；（4）安全建议；（5）特别情况的说明 16、安全审计结果分类 根据审计分数，将审计结果分为四类。审计分数按百分制计算，其中安全审计项符合率占 70 分，七个要素综合评定情况占 30 分。七要素综合评定是审计组按照七要素内容对被审计方做出的综合评价。七要素综合评定分数不对被审计方公布，只提交给安全审计办公室作为审计结果分类的参考。审计结果分为四类：（1）一类：

10、组织管理完善、规章制度健全、运行管理规范、资源配置充足、信息管理有效、应急管理完备及人员培训到位。（2）二类：组织管理基本完善、规章制度基本健全、运行管理基本规范、资源配置比较充足、信息管理比较有效、应急管理比较完备及人员培训基本到位。（3）三类：组织管理不够完善、规章制度不够健全、运行管理不够规范、资源配置不够充足、信息管理不够有效、应急管理不够完备及人员培训不够到位。（4）四类：组织管理差、规章制度不健全、运行管理不规范、资源配置不足、信息管理低效、应急管理不完备及人员培训不到位。民用航空安全保卫规划、民用机场运行安全管理规定为依据，完善机场各项安全规章制度，提高全体人员安全意识，加强安全

11、基础设施建设，全面提升 XX 机场的安全管理水平。20、XX 机场安全审计工作领导小组及其办公室 组长：副组长：成员：领导小组下设办公室，人员组成如下：主任：成员：21、XX 机场安全审计筹备工作领导小组办公室职责 负责安全审计相关材料的收集；负责安全审计相关文件的编写；负责组织与安全审计相关的培训，指导、检查各单位的培训工作；负责与上级安全审计小组的沟通，跟踪业内安全审计动态；负责协调各驻场单位做好安全审计工作；负责开展内审及其它相关筹备工作；负责向上级报告安全审计相关事项及进展情况，落实上级指示要求。22、XX 机场安全审计教育培训、自查整改阶段工作（2009年 1 月 5 日-2 月 2

12、0 日）本阶段主要任务是根据安全审计要求，成立相应组织机构；收集、学习相关文件资料，开展统一培训；掌握审计标准、要求、程序，对照标准实施初步自查并汇总结果。由公司分配审计工作任务，确定责任单位、责任人；成立专业工作小组，落实审计要求；对有关人员组织统一培训，掌握审计标准、要求、程序；各单位根据“安全审计方案”、“指南”和“审计表”要求，逐条逐项进行落实，明确标准、整改时限，责任到人。属自身职责范围内的不足要自行整改，对超出自身职责的问题报安质部汇总后报公司，研究制定解决方案。23、XX 机场安全审计内审整改阶段工作（2009 年 2 月 21日-4 月 30 日）本阶段主要任务是通过内审，查找

13、存在问题，按职责分属，由责任单位立即组织整改关闭。（1）根据民用机场安全审计手册，公司组织相关人员分组对审计项目进行内审，对存在问题逐条落实整改，并提交内审报告。如有依靠自身力量无法完成的项目，报办公室汇总；（2）由办公室向公司提交内审评估报告，汇总核实各单位上报需公司解决项目，提出完善改进建议；（3）与局方相关单位接洽，向公司提出建议，邀请局方相关专业工作小组对机场进行预审；（4）组织修订完善安全管理体系文件，将其融入机场使用手册。24、XX 机场安全审计复查验收阶段工作（2009 年 5 月 1日-6 月 30 日）本阶段主要任务是各单位对责任范围内的项目进行再确认、查缺补漏。公司将对各单

14、位进行一次全面内审，重点是前次内审问题项的整改关闭情况，复查验收，确认各项要求落实到位。此外，公司将邀请局方相关单位进行预审，对预审发现的问题组织整改，达到相关要求。（1）各单位对责任范围内的项目再自查、再确认、查缺补漏。（2）公司组织全面内审，复查验收，对发现问题落实整改。（3）公司将修订后的机场使用手册分发至各单位、部门、科室、岗位，并组织培训。策和程序。具体内容包括识别安全危害隐患；确保能达到可接受的安全水平的必要补救措施能够得到实施；规定对所达到的安全水平进行持续监控和定期评估；以整体的安全水平的持续改善为目标；还应在整个组织中清晰地确定安全责任，包括高级管理层的直接安全责任。危险可能

15、导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。危险源辨识识别危险的存在并确定其特性的过程。风险某一特定危险情况发生的可能性和严重度的组合。风险管理识别、分析和排除危险及威胁到组织生存的后续风险（和/或将之降低到可接受或可承受的程度）不安全事件航空器运行过程中发生航空器损坏、人员受伤或者是其他影响飞行安全的情况，但其程度未构成飞行事故征候或航空地面事故的事件。32、XX 机场年度安全工作目标 （1）杜绝因机场原因造成的飞行事故；（2）杜绝航空地面事故和空防安全事故；（3）机场原因飞行事故征候万架次率不超过；（4）机场区域发生的鸟击飞行事故征候万架次率不超过。33、XX 机场安

16、全管理规定 详见XX 国际航空港集团有限公司安全责任管理规定 34、安全责任 机场法定代表人为机场安全第一责任人，可以亲自负责安全运行，也可以指定一名副总经理级别（含）以上的人员具体负责安全运行。35、机场安全管理委员会 机场安全管理委员会由机场管理机构、航空运输企业或其代理人及其他驻场单位负责安全工作的领导组成，负责人由机场管理机构负责安全工作的领导担任。机场安全管理委员会主要职责是：（1）依据国家法律法规、民航规章，对机场运行安全工作进行指导；（2）研究分析机场运行安全形势，评估机场运行安全状况；（3）协调解决机场运行中的安全问题；（4）对机场运行安全隐患和问题，提出整改措施，并督促有关单

17、位落实。机场安全管理委员会应当定期召开会议。机场管理机构、航空运输企业或其代理人及其他驻场单位应当落实机场安全管理委员会提出的有关安全的整改意见和建议。36、机场安全委员会 机场安全委员会由主要领导成员和机场各部门、单位的行政正职组成。负责人由法定代表人或总经理担任，日常工作由负责安全运行的领导负责。37、机场安全例会制度 机场管理机构应当至少每月召开一次安全生产例会，分析、研究安全生产中的问题，部属安全生产工作；每季度、每半年、每年要分别召开安全生产分析会，对前一阶段的工作进行总结，对以后的工作进行部署；机场运行中出现不利于安全运行的因素或者已经出现安全生产事故时，应当及时召开安全生产会议，制定切实可行的安全措施。