2023年财务顾问协议书范本三篇.docx

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1、2023年财务顾问协议书范本三篇财务顾问，是指具备专业财务知识为顾客提供投资理财咨询策划服务的专业人员。以下是本站分享的，希望能帮助到大家!财务顾问协议书范本1一、签约双方1.委托方(甲方)单位全称：_2.受托方(乙方)单位全称：_二、委托财务顾问目的为甲方提供财务核算方面的参考意见。三、财务咨询范围甲方各会计核算单位财务、税收、金融、证券等方面的相关政策。四、签约双方权利与义务甲方权利与义务1.有权了解财务咨询工作进度。2.对提供的全部资料的真实性、合法性和完整性承担责任。3.为财务咨询工作提供必要的条件，配合乙方顺利完成财务咨询工作。4.按照约定条件及时足额支付财务顾问费用。乙方权利与义务

2、1.有权查询与财务咨询工作相关的资产及合同、协议、原始凭证等有关资料。2.有权与相关人员座谈了解有助于财务咨询工作的事项。3.按照约定时间完成财务咨询工作。4.对在执行业务过程中知悉的商业秘密保密。五、提供财务咨询的时间要求在接受甲方咨询业务，取得必要财务相关资料后_天内答复。六、财务咨询的使用范围乙方向甲方提供的财务咨询内容，甲方在企业内部使用，对因使用不当造成损失的，乙方不承担任何责任，由此给乙方造成的损失，应由甲方负责赔偿。七、财务顾问费用根据国家规定的收费标准，双方议定收费人民币_元。财务顾问费用的支付方式为财务顾问合同签订盖章后_结清。八、财务顾问合同的有效期限本合同一式两份，甲乙双

3、方各执一份，并具有同等法律效力，本合同自签订之日起生效，有效期一年。九、违约责任甲方未按约定提供必要的资料及人员，影响咨询工作进度和质量;未按约定范围使用造成损失的，不得追讨已支付的报酬，未支付的报酬应当支付。甲方提出咨询内容，乙方不予答复的，应当承担退还部分报酬等违约责任。十、其他事项 其他未尽事宜，双方协商解决。甲方(公章)：_ 乙方：_代表人：(签字)_ 代表人：(签字)_年_月_日 _年_月_日财务顾问协议书范本2甲方(委托方)：住所地：法定代表人：委托代理人：电话：乙方(受托方)：住所地：电话：协议签订地点：协议签订日期：年月日鉴于：一、甲方拟聘请有财务顾问咨询服务经验的境内机构，为

4、其提供财务顾问服务;二、乙方是一家依法成立并合法存续的资产管理公司，具有丰富的财务顾问咨询服务经验。甲、乙双方经过友好协商，乙方接受甲方的诚意邀请，为甲方提供财务顾问服务。双方就财务顾问服务相关事宜，达成如下协议：第一条财务顾问服务内容乙方为甲方提供如下财务顾问服务：以增值为目的，长期负责甲方的一切资金需求服务，类如为甲方开发项目寻找适合的财务投资者以满足乙方的资金需求等。第二条财务顾问服务期限乙方为甲方长期提供财务顾问服务，以年为单位。自本协议生效之日起至年月日止。第三条双方的声明与保证3.1双方已获得签署本协议以及履行本协议项下义务所必需的授权和批准。3.2在本协议上签字的代表合法享有代表

5、双方签署本协议的权利，或已被正式授权代表双方签署本协议。第四条乙方的权利和义务4.1乙方有权自主选择人员组建财务顾问团队，独立开展财务顾问服务的各项工作。甲方提供的财务顾问方案服务仅供乙方参考。4.2乙方应诚实信用地履行财务顾问职责，组织专业财务顾问团队开展工作，维护甲方的合法权益。4.3如果有第三方承担乙方义务，更有利于甲方利益或更有利于完成本协议或更有利于促成资金落实的，乙方将其权利委托第三方完成的，也视为乙方履行本协议。4.4乙方有权按照本协议第六条的约定向甲方收取财务顾问费。4.5乙方为甲方长期财务顾问，每季度考察甲方一次(费用自理)，了解其资金运营情况，及时制定相应的融资方案供甲方参

6、考与分析。第五条甲方的权利和义务5.1甲方按本协议的约定享有乙方提供的财务顾问服务。5.2乙方接受甲方委托时，甲方应出示合法的相关证件,以及委托授权等合法资格证明。(并随附本协议，简称：附件1)5.3甲方应按乙方要求向乙方提供真实的、与财务顾问服务有关的详尽资料(甲方当事人所提供给出的材料，如有虚假、伪造或违法行为引发法律纠纷、责任及一切直接与间接的经济损失均由甲方承担。)，如有更改应及时告知乙方，以利于乙方做出准确的分析、研究。甲方在本协议签订后保证积极配合乙方的工作安排，不得推诿及拒绝。5.4甲方对乙方提供的财务顾问服务有选择使用权、修改权，甲方将依据乙方按照本协议提供服务的过程中产生的任

7、何建议、说明、推荐或意见自主做出分析和决定，并自行承担因其分析和决定所产生的相关风险和责任。5.5甲方应按本协议第六条的约定按时、足额向乙方支付财务顾问费。5.6甲方对于乙方按照本协议提供服务的过程中产生的任何建议、说明、推荐或意见负有保密义务，未经乙方许可不得将乙方提供的任何建议、说明、推荐或意见向任何第三方披露或交由任何第三方使用(包括甲方的子公司)。5.7甲方不如实向乙方或出资方说明情况、提供虚假资料而导致签约不成功的，应当按本协议约定向乙方支付服务费用，并承担一切经济损失。第六条财务顾问费用的支付6.1甲方应于本协议签订之日起个工作日内将首笔财务顾问费用支付至本条第6.4款约定的乙方指

8、定的账户。6.2如果甲方未能按照本条约定按时足额向乙方支付财务顾问费，则甲方应向乙方支付违约金。违约金的数额为：应付而未付的财务顾问费×%/年÷360×逾期天数。违约金应以银行转账的方式划入本条第6.4款约定的乙方指定的账户。6.3财务顾问费用为人民币_元整，首笔财务顾问到帐后，剩余部分本协议到期前五个工作日内内一次性支付、以银行转账的方式划入本条第6.4款约定的乙方指定的账户。6.4乙方的指定账户为：开户银行：户名：账号：第七条权利保留7.1协议一方若未行使本协议项下部分或全部权利，或未要求另一方履行、承担部分或全部义务、责任，并不构成该方对该权利的放弃

9、或对该义务、责任的豁免。7.2协议一方对另一方的任何宽容、展期或者延缓行使本协议项下的权利，均不影响其根据本协议及法律、法规而享有的任何权利，亦不视为其对该权利的放弃。第八条变更、修改与终止8.1本协议经双方协商一致，可以书面形式进行变更或修改，任何变更或修改均构成本协议不可分割的组成部分。8.2除法律、法规另有规定或当事人另有约定外，本协议在其项下权利义务全部履行完毕前不得终止。第九条 诚信原则1、如果甲方与出资方在本协议委托期内，未能达成合作协议，没有征得乙方的书面同意，甲方不应再与该出资方进行协商并签订融资协议，否则乙方有权要求甲方按本协议支付财务费用。2、如果甲方以相关企业或成立的分/

10、子公司及参与投资单位的名义，及合作或转让等任何方式与出资方签订融资协议，乙方有权请求甲方按本协议支付财务费用。甲方不得以任何方式绕过乙方跟出资方接触和签订协议。否则，即为甲方违约，除应按本协议约定向乙方支付全额服务费外，还应当按应当支付协议金额的两倍向乙方支付违约金3、甲方负责提供真实、合法、有效的资质证书、营业执照、税务、保函等相关资料和签约条件，否则应承担由此造成的一切经济损失与法律责任;4、乙方应提供其掌握的真实有效的信息给甲方，不得编造虚假信息。第十条保密义务10.1双方同意，对一方提供给另一方的有关本协议项下交易的所有重要信息及本协议所含信息(包括有关定价的信息)予以保密，除根据法律

11、规定，需向相关司法、政府部门披露，以及向服务于本协议项下交易并受保密协议约束的中介机构披露外，未经对方书面同意，不得向任何其他方披露此类信息。进行上述披露之前，披露方应通知另一方其拟进行披露及拟披露的内容。10.2未经另一方的'事先书面同意，任何一方不得将本协议有关交易情况向新闻媒体予以公开披露或者发表声明。第十一条法律适用与争议解决11.1本协议适用中华人民共和国法律。11.2凡因本协议之订立、解释与履行所产生的全部争议，甲乙双方应在争议发生后首先以友好协商的方式解决。如任何争议不能在一方向另一方书面通知后_天之内以友好协商方式解决的，则可将争议提交甲方所在地有管辖权的法院通过诉讼方

12、式解决。11.3发生下列情形之一，甲方或乙方需要通过书面形式通知对方解除本协议：甲乙双方通过书面协议解除本协议的;因不可抗力致使协议目的不能实现的;甲乙双方当事人如有其它违法行为，致使协议目的不能实现的。11.4在委托期内，甲乙双方，如有一方明确表示或以自己的行为表明不履行协议主要义务，或迟延履行协议主要义务，并且经催告后在协议期限内仍未履行，另一方有权追究违约方违约责任及赔偿责任。第十二条其它12.1未经乙方书面同意，甲方不得将本协议项下任何权利、义务转让予第三人。12.2在不影响本协议其他约定的情形下，本协议对双方及各自的承继人和受让人均具有法律约束力。12.3除法律、法规另有规定或当事人

13、另有约定外，本协议任何条款的无效均不影响其他条款的法律效力。12.4除另有约定外，双方指定本协议载明的地址或住所为通讯及联系地址，并承诺在通讯及联系地址发生变更时，以书面形式及时通知对方。12.5本协议中的标题和业务名称仅为指代的方便而使用，不得用于对条款内容及当事方权利义务的解释。12.6除法律规定或当事人另有约定外，因本协议订立、履行及争议解决发生的费用(包括律师费用)由甲方承担。12.7本协议一式份，双方各执份，具有同等法律效力。12.8本协议自双方有权签字人签字或盖章并加盖公章后生效。12.9乙方已采取合理方式提请甲方注意本协议项下免除或限制其责任的条款，并按甲方要求对有关条款予以充分

14、说明;甲乙双方对本协议所有条款内容的理解不存在异议。(以下无正文)本页无正文，为签署页)甲方：负责人(或授权代表)：乙方：甘肃环宇世纪资产管理有限公司法定代表人(或授权代表):财务顾问协议书范本3甲方：法定代表人：地址：乙方：法定代表人：地址：根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、商业银行中间业务暂行规定等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购(MBO)、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。一、常年财务顾问的

15、服务内容、方式和费用乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务;专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。(一)日常咨询服务服务内容1、政策法规咨询：乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。2、企业项目发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进行项目的发布和推介(须经

16、乙方技术处理)。3、财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。4、投融资咨询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。5、产业、行业信息与业务指南：乙方利用本行财务顾问网提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方提供商人银行业务所涉及的业务指南。服务方式1、为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以乙方的财务顾问网络平台(http：/WWW.-.COM.CN/)作为日常咨询服务的主要

17、渠道。甲方通过财务顾问网络平台提交项目发布需求和顾问咨询需求，乙方通过财务顾问网络平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。2、双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办培训研讨会和双方会晤等交流方式。财务顾问费用1、乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收取日常咨询服务费用共计人民币 万元整。在本协议签定后10日内一次性支付，付款方式为银行转帐。乙方帐号：-，户名：-发展银行，开户银行：-发展银行总行营业部。2、双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等交流方式，由甲方负担实际发生的费用。(二)专项顾问服务服务内容1、年度财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析;

18、年度财务指标预测和敏感性分析;年度资本运营和经营管理情况分析。2、独立财务顾问报告：为企业(上市公司)关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。3、直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。(1)企业融资：依据企业需求、市场状况，为企业量身定做融资方案，包括私募、IPO、增发、配股、可转债、公司债券等，并负责编制有关文件，协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作，协助报批和实施。(2)项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，安排商务谈判并促成交易。4、企业重组顾问：为

19、企业股份制改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他中介机构。5、兼并收购顾问：为企业兼并收购境内外上市公司(或非上市公司)物色筛选目标公司;实施尽职调查;对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险;协助制定和实施并购方案;设计和安排过桥融资;协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。6、管理层收购(MBO)及员工持股计划(ESOP)：管理层和员工持股方案的设计;收购主体的设计和组建;收购融资方案设计和支持;相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。7、投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价

20、和相关中介服务;帮助企业进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收益;8、管理咨询：针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询;协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。服务方式1、专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确定。财务顾问费用1、甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的具体内容和收费金额，乙方承诺对甲方按低于非会员客户10%-20%的优惠标准收取专项顾问费用。二、双方的责任和义务(一)甲方的责任1、配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。2、向乙方提供有关企业改制、兼并收购、管理层收购(MBO)、

21、资产重组、资产管理和投融资等资本运营方面顾问咨询所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。3、按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。4、正确使用乙方提供的财务顾问网络平台，妥善保管用户密码，不得转让给第三方使用。5、甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交给甲方的材料与文件，以及转载从乙方财务顾问网上获得的信息。(二)乙方的义务1、乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。2、乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。3、乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作，负责建立维护本行财务顾问网络平台，确保其正常运行。4、乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的材料与文件。三、协议的效力与违约责任1、本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。2、任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。3、本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。4、本协议自双方签字盖章之日起生效，甲方按本协议约定支付日常咨询服务年费后，乙方向甲方交付财务顾问网会员用户名和密码，开始为甲方提供顾问服务。5、本协议有效期一年。甲方(公章)： 乙方(公章)：法定代表人(或授权人)： 法定代表人(或授权人)：