2023年内蒙古证券从业资格考试真题卷（2）.docx

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1、2023年内蒙古证券从业资格考试真题卷（2）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.组建证券投资组合时，涉及到_A：决定投资目标和可投资资金的数量B：确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C：对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D：投资组合的修正和业绩评估2.契约型证券投资基金反映的是_A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系3.若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为_A：国债标准券折

2、算率=上期平均价(1-波动率)97%(1+到期平均回购利率2)100B：国债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+到期平均回购利率2)100C：国债标准券折算率=计算参考价93%100D：国债标准券折算率=计算参考价90%1004.在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是_A：股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券每百元面值的价格，债券回购为“每百元资金到期年收益”面值价格B：股票报价为每股价格，基金报价为每100基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位C：股票报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值价

3、格，国债回购以资金年收益率为报价单位D：股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为1000元面值价格，国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位5.证券分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到_A：履行保密义务B：可以传递给委托单位C：不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券D：将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性6.发行人应披露持有_以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。A：5%B：15%C：20%D：25%7.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债

4、券流通量的_，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的_A：20%，20%B：20%，200%C：200%，20%D：200%.200%8.证券的系数大于零，表明_A：证券当前的市场价格偏低B：证券当前的市场价格偏高C：市场对证券的收益率的预期低于均衡的预期收益率D：证券的收益率超过市场平均收益率9.投资银行业的起源可以追溯到_世纪。A：17B：18C：19D：2010.在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“长住居民”为标准，“长住居民”指的是_A：居住在本国的公民B：居住在本国的公民和外国居民C：居住在本国的公民和暂居外国的本国公民

5、D：居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民11.下列_不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。A：1天B：3天C：7天D：14天12.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有_A：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B：信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C：融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D：客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券13.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注

6、册资本最低限额为人民币_ 亿元。A：1B：3C：5D：714.下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中，不正确的是_A：可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B：可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C：1OF必须采用指数基金模式D：深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性15.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的_A：1%B：2%C：5%D：8%16.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是_A：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B：净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C：资产管

7、理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D：具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行17.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括_A：投资者的年龄B：资产负债状况C：财务变动状况D：投资者的性别18.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起_个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。A：1B：3C：6D：919.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得

8、超过_个月。A：1B：2C：3D：420.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为_A：招标购买方式B：承销购买方式C：同一价购买方式D：支付购买方式21.波浪理论考虑的因素主要包括三个方面，其中最重要的因素是股价的_A：位置B：比例C：形态D：时间22.在我国，证券监管机构是指_A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构23.证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满_年。A：2B：3C：4D：524.证券交易所质押式回购实行_A：抵押库制度B：质押库制度C：扣押制度D：第三方

9、看管25.发现问题并按预案及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的_原则。A：谁主管谁负责B：快速反应C：重点保护D：疏导化解26.资产管理业务，是指征券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A：委托人B：受托人C：资产管理人D：代理人27.上海证券交易所规定，_单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。A：A股B：B股C：国债及债券回购D：基金大宗交易28.在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格_发行价格，主承销商用超额发售股票获得的资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价

10、交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者。A：高于B：低于C：等于D：高于或等于29.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是_A：委托代理B：证券托管C：证券存管D：委托买卖30.证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币_A：3000万元B：5000万元C：1亿元D：2亿元31.销售现金比率是经营现金净流量和销售额之间的比值。其中，销售额是指_A：销售收入B：销售净额C：销售收入和应向购买者收取的增值税税额D：主营业务收入和其他业务收入之和32.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流

11、派的观点是_A：对价格与价值间偏离的调整B：对市场供求均衡状态偏离的调整C：对市场心理平衡状态偏离的调整D：对价格与所反映信息内容偏离的调整33.2007年8月，_正式颁布实施公司债券发行试点办法，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A：中国人民银行B：国务院C：中国证监会D：中国银监会34.对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者,除马柯威茨和他的学生夏普外,还包括_A：戈登?亚历山大B：史蒂夫?罗斯C：杰弗里?贝利D：费舍?布莱克35.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于_A：20%B：30%C：40%D：50%36.在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明

12、书(申报稿)在_预先披露。A：发行公司网站B：交易所网站C：中国证监会网站D：中国证券业协会网站37.完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为40%，期望收益率为15%，证券B的方差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的方差为_A：20%B：25%C：30%D：35%38._指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费39.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括_A：签署风险揭示书客户须知B：签订证券

13、交易委托代理协议、客户交易结算资金第三方存管协议书C：开立证券交易资金账户D：分享投资收益，承担投资损失40.H股控股股东必须承诺上市后_个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即_的持股比例。A：6.20%B：12，30%C：6，30%D：12，20%41._又称基金保管人，是对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表。A：账户管理人B：基金受托人C：基金投资者D：基金托管人42.某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10，必要收益率为12，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为_元。A：85114B

14、：89750C：91385D：9078843.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起_个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人。A：3B：6C：9D：1244.证券分析师从业资格的管理职能属于_A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证管办45.下列形态中，反转没有明显信号的是（ ）A：头肩顶(底)B：双重顶(底)C：V形D：圆弧形态 46.QD为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的_A：5%B：8%C：10%D：20%47.关于市场组合，下列叙述错误的是_A：它包括所有风险

15、资产B：它在有效边界上C：市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D：它是资本市场线和无差异曲线的切点48.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，_A：席位可以退回，可以转让B：席位不可以退回，可以转让C：席位可以退回，不可以转让D：席位不可以退回，不可以转让49.上市公司有关_情形的，中国证监会不予核准其发行申请。A：最近5年内有重大违法违规行为B：公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C：招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D：存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为50.2006年6月，中国证监会发布证券投资基金管理公司治理准则(试行)，要求基金管理公司治理应遵循_利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。A：基金管理人B：基金份额持有人C：基金托管人D：监管机构