2023年北京证券业从业考试考试真题卷.docx

《2023年北京证券业从业考试考试真题卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年北京证券业从业考试考试真题卷.docx（18页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2023年北京证券业从业考试考试真题卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在我国，证券交易所的设立和解散由_决定。A全国人民代表大会B国务院C中国人民银行D中国证监会 2.在我国，证券交易所的设立和解散由_决定。A全国人民代表大会B国务院C中国人民银行D中国证监会 3.所谓标准券是指不分券种，只分_，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A回购期限B回购利率C回购主体D回购场所 4._首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。A证券法B

2、证券投资基金法C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售管理办法 5.在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。A客户委托的证券经纪公司B证券交易所C登记结算公司D客户的开户银行 6.假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为8500万元，发行在外的普通股加权平均数为2.5亿股，则基本每股收益为（）元。A0.23B0.34C0.56D0.657._是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。A市场价值B投资价值C转换价值D理论价值 8.关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是_。A经中国

3、证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金C组织机构和业务人员符合中国证监会的要求D注册资本不得少于人民币2亿元 9.申请凭证式国债承销团成员资格的申请人，其注册资本应不低于人民币（）亿元。A1B3C5D710.在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D监管部门 11.股票投资的资本增值收益来自于_。A股票股息B低买高卖的价差收益C公积金转增股本D税后利润 12.发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是：发行人前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于_。A35B30C25D20 13.对占有单

4、位的无形资产，应区分情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的无形资产应根据（）确定价值。A购入成本以及该项资产具备的获利能力B其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力C该项资产具有的获利能力D市价14.下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是_。A一般来说，如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资有不利影响B如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定C如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定D如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资 15.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括_。A股票数量B股票编号C股票发行日期D

5、各股东所持股份数 16._反映企业一定期间现金的流入和流出，表明企业获得现金及现金等价物的能力。A现金流量表B资产负债表C利润表D利润分配表 17.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）元。A0.38B0.40C0.46D0.5018.按股东享有权利的不同，股票可以分为_。A普通股票和优先股票B记名股票和不记名股票C有面额股票和无面额股票D份额股票和比例股票 19.评价宏观经济形势的基本变量包括GDP与经济增长、通货膨胀率、固定资产投资规模、国际收支和_。A行业发展态势B

6、国际政治形势C汇率D科技创新 20.基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告_A2B3C4D5 21.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以_的罚款。A3万元以下B3万元以上10万元以下C3万元以上20万元以下D20万元以上 22.假如投资者在深圳证券交易所市场做再回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价格为100.23元，则回购年收益率为_。A6%B7%C8%D9% 23.关于中标原则，下列说法错误的是_。A全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入B全场有效投标总额大于

7、当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止C边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配D对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债 24.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具 25.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。A相互联系B相互促进C相互竞争D相互制衡 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个

8、符合题意） 1.关于利率变化与证券价格变化的关系，下列说法正确的有_。A利率与证券价格呈反方向变化B利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降D利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平 2.常见的基金产品线的类型主要有_。A水平式B垂直式C平面式D综合式 3.在证券咋喝理论中，投资者的共同偏好规则是指_。A投资者总是选择期望收益率高的组合B投资者总是选择估计期望率方差小的组合C如果两种证券组和具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合D如果两种证券组合具有不同的期望收益率

9、和相同的收益率方差，那么投资者会选择收益率高的组合 4.证券结算包括_A证券登记B证券清算C证券交割D资金交收 5.预期理论暗含着这样一个假定_。A不同期限的债券是可以互相替代的B长、中、短期债券被分割在不同的市场上C长、中、短期债券各自有独立的市场均衡状态D不同期限的债券不可以互相替代 6.可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有_。A收取客户应当支付的利息、费用、税款B按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物C收取客户应当支付的违约金D客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金 7.波浪理论考虑的因素主要有_。A股价走势所形成的

10、形态B股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C完成某个形态所经历的时间长短D股价上涨或下跌的空间 8.全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括_。A交易系统生成的成交单B电报、电传、传真C合同书D信件 9.金融衍生工具产生和发展的基本原因有_。A避险B全球一体化C利润驱动D新技术革命 10.销售业务流程控制的内容包括_。A制定投资人权益须知B建立科学的基金产品评价体系C加强对宣传推介材料制作和发放的控制D建立异常交易的监控、记录和报告制度 11.以下对存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是_。A如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B估值日无市价的，但最近交易日后经济环境

11、未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的(如异常原因导致长期停牌或临时停牌的股票等)，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 12.以下_行为属于自营违规行为，要受到处罚。A不接受中国证监会的检查B不配合中国证监会的调查C不按规定上报自营业务资料和情况报告D将自营业务与经纪业务混合操作 13.ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是_的乘积。A认购价格B认购份额

12、C1-认购费率D1+认购费率 14.ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是_的乘积。A认购价格B认购份额C1-认购费率D1+认购费率 15.在有效申购总量经确认后，按以下_办法配售新股。A当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售B当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败C当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理D当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个

13、号的规则，对有效申购进行统一连续配号 16.现行的证券交易竞价方式有_。A拍卖竞价B招标竞价C集合竞价D连续竞价 17.影响风险溢价的因素可能包括_。A发行人种类B发行人的信用度C提前赎回等其他条款D到期期限 18.根据股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度，将股票市场分为_。A弱势有效市场B强势有效市场C半强势有效市场D半弱势有效市场 19.一笔回购交易涉及_。A两个交易主体B一个交易主体C二次交易契约行为D一次交易契约行为 20.下列关于ETF特征的描述，错误的有_。AETF为投资者提供了一种交易方式：二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易BETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与

14、ETF本身的市场交易是分离的，在二级市场分别进行CETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面，投资者可以在一级市场交易ETF，即进行申购与赎回；另一方面，投资者可以在二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易DETF的重要特征在于它独特的双重交易机制 21.并购企业制定融资方案的资金来源主要有_。A企业内部自有资金B银行贷款筹资C股票、债券与其他有价证券筹资D其他借款 22.目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是_。A18天回购B63天回购C273天回购D4天回购 23.商标权的处置方式有_。A改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主要产品

15、或经营业务使用的商标权须进入公司B定向募集公司应按上述要求对商标权的处置方式予以规范C拟上市公司应在获准发行前将与商标权处置相关的手续办理完毕D对商标权以外的其他工业产权、非专利技术处置方式，应比照商标权的上述要求进行处理 24.下列关于预期理论，叙述正确的有_。A预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期B流动性偏好理论认为流动溢价的存在使收益率曲线向右下方倾斜C预期理论可以划分为完全预期理论与有偏预期理论两类D集中偏好理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，但并不承认风险补贴也一定随期限增长而增加，而是取决于不同期限范围内资金的供求平衡 25.下列属于基金运作内容的有_。A基金的市场营销B基金资产的托管C基金份额的登记D基金的信息披露