2023年广东基金从业资格考试模拟卷（9）.docx

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1、2023年广东基金从业资格考试模拟卷（9）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共2题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.链表不具有的特点是A不必事先估计存储空间B可随机访问任一元素C插入删除不需要移动元素D所需空间与线性表长度成正比 2.工程承包单位在购置生产设备时，应向_申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。A设计单位代表B业主代表C监理工程师D上级主管部门 二、多项选择题（共2题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有_。A时效性B持续性C规范性D

2、专业性 2.通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有_。A交易对账单B投资策略报告C基金通讯D理财月刊 3.关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有_。A宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生C新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念 4.下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有_。A规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作B专业性

3、要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率D持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户 5.基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有_。A评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音D建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位 6.基金销售客户服务的售前服务包括_。A为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B介绍基金管理人投资运作情况、风险及化

4、解风险的办法C开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 7.通过处理客户投诉，基金销售机构可以_。A从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B改善和提升基金销售机构的服务水平C通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象D通过妥善处理，再次赢得客户 8.证券投资基金的客户服务方式通常包括_。A互联网B传真C手机短信D电话服务中心 9.在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有_。A偏离度绝对值在0.25%0.5%间的次数B偏离度的最高值C偏离度的最低值D偏离度绝对值的简单平均值 10.基金面临的外部风险包括_。A市场风险B政策风

5、险C信用风险D经营风险 11.下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。A商业银行B证券公司C保险公司D证券投资咨询公司 12.基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止_的行为。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益 13.封闭式基金份额上市交易应符合条件的有_。A基金的募集符合证券投资基金法的规定B基金合同期限为5年以上C基金募集金额不低于5亿元人民币D基金份额持有人不少于1000人 14.对基金经理投资理念的考察要点有_。A基金经理持股集中度情况B基金经理投资哲学C基金经理投资方法论D基金经理投资策略 15.基金募集的步骤一般包

6、括_。A申请B核准C发售D基金合同生效 16.开放式基金的申购赎回可以通过_进行。A直销中心B传真C电话D互联网 17.在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过_等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。A产品推介会B发放宣传手册C电视广告D报刊 18.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B对证券投资业绩进行预测C违规承诺收益或者承担损失D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 19.对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。A公司概况B投资和研究能力C风险控制能力D营销

7、能力 20.在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下_规范。A基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 21.我国基金信息披露制度体系可分为_等层次。A国家法律B部门规章C规范性文件D自律性规则 22.目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有_。ALOFB封闭式基金CETFD一般的开放式基金 23.下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基

8、金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D中国证券业协会是我国基金市场的监管主体 24.关于政府债券，下列说法正确的有_。A政府债券的发行主体是政府B政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段C中央政府发行的债券称为国债D根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年 25.关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括_。A基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查B基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查C基金管理人在选择基

9、金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查D基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查 26.下列各项，_应依法征收营业税。A基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入C金融机构申购和赎回基会份额的差价收入D非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入 27.依据投资理念的不同，基金可以分为_。A增长型基金B收入型基金C主动型基金D被动型基金 28.投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有_。A管理费B转换费C申购费D托管费 29.以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有_。A赎回费率不得超过基金份额赎回金额的

10、百分之五B基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准C认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除D基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准 30.基金销售业务的风险主要包括_。A合规风险B操作风险C技术风险D不可抗力风险 31.广义的有价证券包括_。A商品证券B资本证券C合同文本D货币证券 32.保守型投资者的首要投资目标有_。A保护本金不受损失B投资的长期增值C保持资产的流动性D保证收益的增长性 33.下列关于证券投资基金的说法，正确的有_。A是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B是一种直接投资工具C基金投资者是基金

11、资产的所有者D基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 34.关于基金登记机构的职责，下列说法正确的有_。A负责基金份额的登记工作B承担与基金份额登记有关的资金清算业务C承担与基金份额登记有关的资金交收业务D承担与基金份额登记有关的份额存管业务 35.根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_的核算。A资产类B负债类C资产负债共同类D所有者权益类和损益类 36.我国基金业的发展阶段可分为_。A早期探索阶段B试点发展阶段C快速发展阶段D高速发展阶段 37.基金托管协议主要用于明确_的权利与义务。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金注册登记机构 38.下列关于

12、ETF的说法，正确的有_。AETF本质上是一种指数基金BETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求CETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D我国首只ETF采用的是抽样复制 39.下列有关股票风险性的表述，正确的有_。A股票的风险性和收益性是彼此独立的B股票的风险性和收益性是并存的C股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关D股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况 40.证券具有高流动性必须满足的条件有_。A发行规模极大B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D很容易变现 41.基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金

13、资产分配权D基金资产保管权 42.与基金半年度报告相比，基金年度报告需要_。A提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况B披露内部监察报告C披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限 43.可转换公司债券的双重选择权特征是指_。A投资者可自行选择是否转股B发行人可自行选择是否修正利率C投资者可自行选择是否修正转股价D发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 44.股票应载明的事项有_。A公司成立的日期B公司名称C股票的编号D股票种类 45.投资者评价以基

14、金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有_。A稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定B积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险C风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型 46.开放式基金的直销一般通过_等实现。A邮寄B电话C直属的分支机构网点D直销队伍 47.我国基金销售监管的原则有_。A依法监管原则B监管与自律并重原则C监管的连续性和有效性原则D审慎监管原则 48.关于证券发行市场，下列说法正确的有_。A证券发行市场通常有固定场所B证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者