2023年湖南证券从业资格考试真题卷（5）.docx

《2023年湖南证券从业资格考试真题卷（5）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年湖南证券从业资格考试真题卷（5）.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2023年湖南证券从业资格考试真题卷（5）本卷共分为1大题29小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共29题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。A一家B两家C一家或两家D多家2.以下行为不适用于上市公司重大资产重组管理办法的是（）。A在日常经营活动之外购买、出售资产B与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为D受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁3.上市公司最近

2、（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。A12B18C24D364.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。A2B3C5D75.首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）个工作日公布发行文件。A2B3C5D76.2009年，某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，2009年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（）元。A0.50B0.45C0.40D0.307.保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日

3、起（）个工作日内向中国证监会书面报告。A5B7C9D108.发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A重要性和可靠性B敏感性和迟钝性C经常性和偶发性D相似性和差异性9.保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为_；剩余年限在1年以上（含1年）2年以内的，折算比例为_。（）A60%；80%B70%；60%C80%；60%D80%；70%10.持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要

4、约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（）。A1%B5%C10%D15%11.净收入理论的基本假定不包括（）。A当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B债务融资的税前成本比股票融资成本高C由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高D当企业以100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大12.证券公司经营（）的，注册资本最低限额为人民币1亿元。A单项证券承销与保荐业务B证券承销与保荐业务且经

5、营证券自营C证券承销与保荐业务且经营证券资产管理D证券承销与保荐业务且经营其他业务13.关于白衣骑士策略，下列说法正确的是（）。A有目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为主动性收购B是指目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了毒丸一样不好处理C当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功。这种方法即使不能赶走收购方，也会使其付出较为高昂的代价D从大量收购案例

6、来看，最大受益者是公司经营者14.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应不少于（）亿元人民币。A1B1.5C2D2.515.发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的_，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后_个工作日内报中国证监会备案。（）A25%；3B25%；5C50%；3D50%；516.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A保留意见B否定意见C拒绝表示意见D无保留意见17.发审委委员连续任期最长不超过（）届。A2B3

7、C4D518.分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）年，无最长期限限制。A1B2C3D419.关于可转换公司债券，下列说法错误的是（）。A赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人B在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用C股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高D转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高20.中小企业板块是在（）中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。A深圳证券交易所B股市场B深圳证券交易所主板市场C上海证券交易所B股市场D

8、上海证券交易所主板市场21.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。A发行保荐书B财务报表及审计报告C内部控制鉴证报告D发行公告22.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于_亿元人民币，过去1年税后利润应不少于_万元人民币。（）A2；600B3；5000C4；6000D5；500023.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有_年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近_年每年财务顾问业务收入不低于_万元。（）A2；2；100B2；2；500C3；3；100D3；3；50024.

9、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书的规定，在招股说明书中，发行人应披露发行当年及未来（）年内的发展计划。A1B2C3D525.凭证式国债是一种不可上市流通的债券，下列（）不能成为凭证式国债的承销机构。A中国工商银行B中国建设银行C海通证券有限责任公司D中国邮政储蓄银行26.股份变动及上市公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市前（）个工作日内刊登。A1B2C3D427.企业股份制改组不必聘请的专业中介机构是（）。A具有从事证券相关业务资格的会计审计机构B具有证券投资咨询资格的投资咨询公司C具有从事证券相关业务资格的资产评估机构D律师事务所28.股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。A10%B15%C20%D25%29.上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后，应当在（）予以公告。A次一工作日B次日C次三个工作日内D次周内