2023年湖北基金从业资格考试考前冲刺卷.docx
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1、2023年湖北基金从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为2大题33小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共2题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1.在股票型基金的风险分析中,表示基金的总风险的指标是_。A股票周转率B标准差C贝塔D协方差 2.在进行股票型基金业绩分析时,最常见的是根据_进行排名。A股票周转率B行业集中度C时间加权收益率D持股的平均时间 二、多项选择题(共2题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1.下列有价证券中,属于商品证券的有_。A提货单B商业汇票C运货单D仓库栈单 2.下列关于我国证券交易所的说法,不正确的有_。A证券交易
2、所是证券买卖双方公开交易的场所B证券交易所本身不买卖证券C证券交易所可以决定证券价格D证券交易所是以盈利为目的的法人 3.债券的特征包括_。A偿还性B流动性C安全性D收益性 4.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时,应具备的条件包括_。A注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本B持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 5.基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法,正确的有_A应设立独立的客户投诉受理和处理协调部
3、门或者岗位B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,但不能对投诉电话录音D评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉 6.基金托管人应当对基金管理人编制的_等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。A基金资产净值B基金份额申购、赎回价格C基金定期报告D定期更新的招募说明书 7.下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法,正确的有_。A前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能C后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能D后台管理系统应具
4、备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能 8.下列关于基金份额持有人大会的说法,不正确的有_。A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后,基金托管人不得自行召集会议C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的,应当自出具书面决定之日起60日内召开D代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议 9.下列关于基金托管人与基金管理人的说法,不正确的有_。A基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B基
5、金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D担任基金管理人或取得基金托管资格,都需要经过国务院证券监督管理机构的核准 10.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,应当了解其_。A诚信状况B经营管理能力C投资管理能力D内部控制情况 11.根据证券投资基金法,会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。A上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B合同期限为8年C募集金额为1亿元人民币D基金份额持有人为1500人 12.基金管理公司变更下列事项时,无须经过中国证监会批准的有_。A变更股东、注册资本或者股东出资比例B变更名称、住所C修改章程D变更基金经理 13
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