2023年湖南证券从业资格考试真题卷（9）.docx

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1、2023年湖南证券从业资格考试真题卷（9）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券投资分析趋势型指标中移动平均线的特点不包括。A：滞后性B：多变性C：追踪趋势D：助涨助跌性E：较严格的信息披露 2.在证券投资技术分析形态理论中，是实际股价形态中出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。A：持续整理形态B：圆弧底形态C：V形形态D：头肩形态E：较严格的信息披露 3.下列不属于道氏理论认为的价格波动的趋势的是。A：次要趋势B：长期趋势C：主要趋势D：短暂趋势E：较严格的信

2、息披露 4.下列不属于切线类技术分析方法。A：心理线B：角度线C：轨道线D：趋势线E：较严格的信息披露 5.在切线理论中，支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度上是的影响，这也是支撑线和压力线理论上的依据。A：筹码分布方面B：心理因素方面C：持有成本方面D：市场价格方面E：较严格的信息披露 6.下列关于趋势线的说法有误的是。A：反映价格变动的趋势线不可能一成不变，而是要随着价格波动的实际情况进行调整B：趋势线被突破后，就说明股价下一步的走势将要反转C：在若干条上升趋势线和下跌趋势线中，最重要的是原始上升趋势线或原始下跌趋势线D：上升趋势线起压力作曱，是压力线

3、的一种；下降趋势线起支撑作用，是支撑线的一种E：较严格的信息披露 7.下列不属于反转突破形态中头肩顶形态的特征的是。A：向下突破颈线时不一定有大成交量伴随，但日后会降低B：就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小C：一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低D：突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时，成交量会放大E：较严格的信息披露 8.起源于200多年前的日本。A：切线B：K线C：形态线D：波浪线E：较严格的信息披露 9.用统计分析的方法，将一定时期内的证券价格(指数)加以平均，并把不同时间的平均值连接起来，形成一根移动平均线，用以观察证券价格变动趋势的一种技术指

4、标是趋势型指标中的。A：MAB：MACDC：SMAD：wMAE：较严格的信息披露 10.在证券投资技术分析形态理论中，持续整理形态中的大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下。A：旗形B：矩形C：梯形D：三角形E：较严格的信息披露 11.市场行为最基本的表现就是。A：时间和空间B：技术与质量C：成交率和成交量D：成交价和成交量E：较严格的信息披露 12.下列有关切线理论中的轨道线的说法有误的是。A：一般而言，轨道线被触及的次数越多，延续的时间越长，其被认可的程度和重要性越高B：轨道线的作用是提出趋势转向的警报C：轨道线和趋势线是相互合作的一对，轨道线可以单独存在而趋势线则不能

5、单独存在D：先有趋势线，后有轨道线，趋势线比轨道线重要E：较严格的信息披露 13.葛氏法则的买入信号的内容不包括。A：MA从下降开始走平，股价从下上穿平均线B：股价跌破平均线，但平均线呈上升态势C：股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线D：平均线从上升转为盘整或下跌，而股价向下跌破平均线E：较严格的信息披露 14.在持续整理形态中，情况大多是发生在一个大趋势进行的途中，它表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后还要随着原趋势的方向继续行动。A：直角三角形态B：对称三角形态C：正三角形态D：不规则三角形态E：较严格的信息披露 15.下列关于超买超卖指标中WMS指标的叙述错误的是。A：WMS的取值范围

6、为0100B：如果WMS的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要小心回落C：如果WMS的值较大，则说明当天的价格处在相对较低的位置，要注意反弹D：WMS指标的含义是计算期中的收盘价在过去的一段时日全部价格范围内所处的相对位置E：较严格的信息披露 16.在证券投资技术分析K线理论中，当收盘价和开盘价分别与最高价和最低价中的一个相等时会出现的K线是。A：光脚阳线和光脚阴线B：T字形K线C：一字形K线D：光头光脚的阳线和阴线E：较严格的信息披露 17.下列关于WMS的应用原则的说法有误的是。A：从WMS的取值方面考虑，当WMS高于80时，处于超卖状态，行性即将见底，应当考虑买进B：从WMS的曲

7、线形状考虑，在WMS进入高数值区位后一般要反弹，如果这时股价还继续下降，就会产生背离，是买进的信号C：WMS的顶部数值为100，底部数值为0D：WMS连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶，则是卖出的信号E：较严格的信息披露 18.下列描述中不属于反转突破形态中头肩顶形态的形成过程。A：股价长期上涨后，成交量大增，获利回吐压力也增加，导致股价回落，成交量较大幅度下降，左肩形成B：股价短期上涨后，成交量增加，获利回吐压力平衡，导致股价继续上涨，成交量较大幅度上升C：股价第三次上涨，但前段的巨额成交量将不再重现，涨势亦不再凶猛，价位到达头部顶点之前即告回落，形成右肩D：股价回涨，突破左肩之顶点，成交量

8、也可能因充分换手而创纪录，但价位过高使持股者产生恐慌心理，竞相抛售，股价回跌到前一低点水准附近，头部完成E：较严格的信息披露 19.在超买超卖指标中，是测算股价与移动平均线偏离程度的指标。A：威廉指标B：随机指标C：相对强弱指标D：乖离率指标E：较严格的信息披露 20.下列关于技术分析法的应用说法有误的是。A：在使用技术分析方法时，要注意掌握各种分析方法的精髓，并根据实际情况作适当的调整B：技术分析法的基点是事先分析，即在基本因素变动对证券市场发生影响之前，投资者已经在分析、判断市场的可能走势，从而作出顺势而为的买卖决策C：为了减少失误，只有将多种技术分析方法结合运用，相互补充、相互印证，才能

9、减少出错的机会，提高决策的准确性D：技术分析必须与基本分析结合起来使用E：较严格的信息披露 21.证券投资分析的趋势型指标中，RSI通常采用某一时期内的结果作为计算对象，来反映这一时期内多空力量的强弱对比。A：开盘指数B：收盘指数C：最高价指数D：最低价指数E：较严格的信息披露 22.进行证券投资技术分析最根本、最核心的条件是。A：历史会重演B：市场行为涵盖一切信息C：证券价格沿趋势移动D：准确预测未来市场变化的可能性是存在的E：较严格的信息披露 23.在证券投资技术分析的主要指标中，主要对整个证券市场的多空状况进行描述，它只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股。A：能量潮指标B：大势

10、型指标C：乖离率指标D：趋势型指标E：较严格的信息披露 24.轨道线又称通道线或管道线，是基于的一种方法。A：K线B：趋势线C：支撑线D：压力线E：较严格的信息披露 25.证券组合管理理论最早由美国著名经济学家于1952年系统提出。A：詹森B：特雷诺C：夏普D：马柯威茨E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括。A：持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让B：股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证券监督管理委员会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C：股

11、东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证券监督管理委员会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请D：出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证券监督管理委员会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请E：较严格的信息披露 2.中国证券监督管理委员会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括。A：内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则B：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求C：投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标

12、准和内部控制制度有效执行D：基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范E：较严格的信息披露 3.中国证券监督管理委员会对基金销售机构内部控制情况的监督检查内容包括。A：公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全B：销售机构的内部控制是否体现了健全、有效、独立、审慎的原则C：控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求D：销售决策、销售业务执行流程、会计系统、信息技术、监察稽核等业务环节是否按照法规设立的标准和公司的内部控制制度有效执行E：较严格的信息披露 4.风险准备金主要用于赔偿因公司等给基金财产或基金份额持有人造成的损失，该制度已成为保护基金份额持有人利益的

13、重要措施。A：违法违规B：违反基金合同C：技术故障D：突发事件E：较严格的信息披露 5.中国证券监督管理委员会对基金管理公司进行现场检查的内容包括。A：进入基金管理公司及其分支机构进行检查B：要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料C：询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明D：查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存E：较严格的信息披露 6.中国证券监督管理委员会对基金托管部门内部控制的监督包括。A：各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B：基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严

14、格分离C：在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立D：托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡E：较严格的信息披露 7.机构在等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证券监督管理委员会申请基金销售业务资格。A：资本充足率(或净资本、注册资本)B：组织机构、治理结构与内部控制C：营业场所、信息系统建设D：业务管瑾制度、从业人员资格E：较严格的信息披露 8.中国证券监督管理委员会对基金托管银行的日常持续监管要求有。A：只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管B：是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并

15、报告中国证券监督管理委员会C：在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效D：是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系E：较严格的信息披露 9.关于基金投资交易比例，不得有的情形有。A：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10B：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10C：基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D：违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定E：较严格的信息披露 10.中国证券监督管理委员会基金监管部主要通过方式实现基金

16、监管。A：市场准入监管B：市场秩序监管C：日常持续监管D：基金管理人员监管E：较严格的信息披露 11.申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有。A：取得基金从业资格B：通过中国证券监督管理委员会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C：具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历D：最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚E：较严格的信息披露 12.基金行业自律管理的方式主要包括。A：制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理B：大力开展基金业宣传活动，树立行业形象C：加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热

17、点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展D：通过督察长进行定期检查E：较严格的信息披露 13.证券交易所自律管理的内容包括。A：对基金投资行为进行监控B：对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控C：对基金上市交易的监控D：基金公司人员的聘任E：较严格的信息披露 14.基金管理公司需经中国证券监督管理委员会批准的重大事项变更有。A：变更股东、注册资本或者股东出资比例B：变更基金经理人C：变更名称、住所D：修改章程E：较严格的信息披露 15.对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证券监督管理委员会可以采取的处罚措施有。A：依法责令整改，暂停办理相关业务B：监管谈话C：出具警示函D：暂停履行

18、职务E：较严格的信息披露 16.督察长的主要职责包括。A：监督检查基金管理公司内部风险控制情况B：对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见C：指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益D：向基金管理公司总经理报送工作报告E：较严格的信息披露 17.督察长的执业素质和行为规范有。A：3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历B：诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录C：可以授权他人代为履行职责D：对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避E：较严格的信息披露 18.督察长不得有下列行为。A：擅离职守，无故不履行职责B：违反规定授权

19、他人代为履行职责C：兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动D：对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告E：较严格的信息披露 19.基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国证券监督管理委员会报送QDII基金产品募集申请文件，并需要针对QDII基金的产品特性补充等材料。A：介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料B：管理人与投资顾问签订的协议草案C：托管人与境外托管人签订的协议草案D：基金代销业务资格的证明文件E：较严格的信息披露 20.基金销售活动监管所关注的内容主要涉及。A：销售的基金产品是否经过核准B：销售主体是否具备相应资

20、格C：基金销售过程中是否遵循适用性原则D：基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险E：较严格的信息披露 21.基金销售监管的主要方式有。A：通过督察长监督、检查基金销售活动B：对基金销售机构内部控制情况进行监督检查C：对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导D：宣传推介材料的报备监管E：较严格的信息披露 22.当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证券监督管理委员会及其证监局将根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施有。A：提示销售机构改正B：对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证

21、券监督管理委员会，报送之日起10日后方可使用C：责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查D：对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高级管理人员的职务E：较严格的信息披露 23.当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下情形时，中国证券监督管理委员会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。A：业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益B：基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐

22、患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责C：高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居D：高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理E：较严格的信息披露 24.下列关于基金投资范围的说法正确的是。A：股票基金应有60以上的资产投资于股票，债券基金应有80以上的资产投资于债券B：基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券C：货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等D：货币市场基金仅投资于货币市场工具E：较严格的信息披露 25.以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是。A：基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人B：内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49C：基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东D：一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家E：较严格的信息披露