2023年青海期货从业资格考试模拟卷（9）.docx

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1、2023年青海期货从业资格考试模拟卷（9）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.某投资者在3月份以4.8美元/盎司的权利金买入1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看跌期权，又以6.5美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看涨期权，再以市场价格797美元/盎司买入1份6月份黄金期货合约。则在6月底，将期货合约平仓了结，同时执行期权，该投资者的获利是_美元/盎司。A3B4.7C4.8D1.72.若某投资者11月份以400点的权利金卖出1份执行价格为150

2、00点的12月份恒指看涨期权；同时，又以200点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看跌期权，则该投资者的最大收益是_点。A400B200C600D1003.期货交易管理条例从_开始施行。A2006年2月7日B2006年4月15日C2007年2月7日D2007年4月15日4.下列关于期货交易所的说法，不正确的是_。A不以营利为目的B实行自律管理C不能承担民事责任D不得直接参与期货交易5.下列不属于期货交易所职责的是_。A任免期货交易所负责人B安排期货合约上市C保证期货合约的履行D监督期货交割6.下列不可以成为期货交易所会员的是_。A期货公司B集团有限公司C投资公司D国家机关7.

3、期货交易所_。A可以直接参与期货交易B可以间接参与期货交易C既可以直接参与期货交易，也可以间接参与期货交易D既不可以直接参与期货交易，也不可以间接参与期货交易8.期货交易所结算会员的结算业务资格，由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起_内做出批准或者不批准的决定。A10日B1个月C2个月D3个月9.按照期货交易管理条例规定，除所有期货交易所均必须建立的制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所还应当建立_。A保证金制度B结算担保金制度C风险准备金制度D当日无负债结算制度10.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括_。A降低保证金B

4、减小涨跌停板幅度C提高客户的最大持仓量D提高会员的最大持仓量11.批准期货交易所上市新的交易品种的机构是_。A交易品种的行业协会B中国期货业协会C国务院期货监督管理机构D国务院商务主管部门12.期货交易所的所得收益不能用于_。A装修期货交易大厅B引进先进的期货交易系统软件C进行期货投资D购置期货交易监控设备13.申请设立期货公司必须具备的条件不包括_。A有合格的经营场所和业务设施B有健全的风险管理和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资14.申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例_。A不得低于85%B不得高于85%C

5、不得低于15%D不得高于15%15.期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是_。A合并B变更公司形式C变更业务范围D变更3%的股权16.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起_个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A3B6C9D1217.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以_的名义为客户进行期货交易，交易结果由_承担。A期货公司，客户B客户，客户C期货公司，期货公司D客户，期货公司18.期货公司办理_事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。A变更注册资本B变更公司形式C破产D设立、收购、参股或

6、者终止境外期货类经营机构19.期货公司办理_事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。A变更公司形式B变更期货公司8%的股权C变更法定代表人D设立境内分支机构20.期货公司办理_事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A变更公司形式B变更期货公司8%的股权C变更法定代表人D设立境内分支机构21.期货公司成立后无正当理由超过_个月末开始营业，或者开业后无正当理由停业连续_个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A3，3B3，6C6，6D6，922.期货公司接受客户委托进行

7、期货交易时，下列做法恰当的是_。A事先向客户出示风险说明书B客户存入资金后，期货公司即按照客户风险分散化原则行决定期货投资组合C约定与客户分担风险的比例D约定与客户分享收益的比例23.下列关于期货交易保证金制度的说法，正确的是_。A保证金制度是指期货交易所直接向所有期货投资客户收取保证金B期货交易所应当将保证金存入自有资金账户C保证金属于其缴纳者所有D保证金的标准由国务院期货监督管理机构统一确定24.下列可以从事期货交易的是_。A国家事业单位B某集团下属公司C期货交易所的IT人员D中国期货业协会的工作人员25.根据期货交易管理条例规定，期货公司在经纪业务中，_。A与客户约定分享利益的比例不得超

8、过50%B与客户约定分享利益的比例不得超过20%C不得与客户约定分享利益D应与客户共担风险二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.期货交易的履约方式包括（）。A到期交割B对冲平仓C背书转让D分期付款2.套期保值能够有效规避价格风险的作用原理包括（）。A同种商品的期货价格走势与现货价格走势一致B同种商品的期货价格走势与现货价格走势相反C期货市场建仓和平仓时的基差通常相等D随着期货合约到期日的临近，现货价格与期货价格趋向一致3.在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的（）做全面、准确和谨慎的研究。A种类B时间C价格D质量4.下列情况中会促使本国货币升值的有（）。A

9、实行扩张性的货币政策B实行紧缩性的货币政策C国际收支顺差扩大D国际收支逆差扩大5.以下有关期权价格的决定因素的说法，正确的有（）。A买入期权的执行价格与期权费成正比，而卖出期权的执行价格与期权费成反比B期权距到期日时间越长，期权费就越高C预期波动率越大的货币期权，其期权费越高D货币利率越高，期权费越低；利率越低，期权费越高6.客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为（）。A.由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险B.一个国家政局动荡时产生的风险C.由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D.政策性风险7.下列选项中，关于我国期货交易代码，说法正确的有（）。A线型低密度聚乙

10、烯期货合约的交易代码为UB精对苯二甲酸期货合约的交易代码为TC黄大豆2号合约的交易代码为BD天然橡胶合约的交易代码为RU8.下列关于金融期货说法正确的有（）。A金融期货经历了黄金期货一利率期货一股指期货的发展历程B金融期货品种最先上市的是外汇期货C国民抵押协会债券期货合约是世界上第一个利率期货合约D价值线综合指数期货合约是以股票指数为期货交易对象的9.利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期（）。A债券价格上升B债券价格下跌C市场利率上升D市场利率下跌10.（）套期保值者先在期货市场上卖出与其将要在现货市场上卖出的现货商品数量等、交割日期也相同或相近的该种商品的期货合约。A

11、多头套期保值B空头套期保值C买入套期保值D卖出套期保值11.与商品期货相比，金融期货的特点有（）。A交割便利B全部采用现金交割方式交割C期现套利更容易进行D容易发生逼仓行情12.期货市场在微观经济中的作用主要包括（）。A锁定生产成本，实现预期利润B利用期货价格信号，组织安排现货生产C期货市场拓展现货销售和采购渠道D有助于市场经济体系的建立与完善13.根据期货交易管理条例的规定，中国证监会的监管职责主要有（）等。A制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权B对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理C制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D监督检查期货

12、交易的信息公开情况14.期货投资基金行业中的参与者有（）。A商品基金经理B托管者C商品交易顾问D期货佣金商15.下列属于卖出信号的有（）。AWMS% R连续几次撞底，局部形成双重底BWMS% R进入高位后，价格还继续上升CWMS% R进入低位后，价格还继续下降DWMS% R连续几次撞顶，局部形成多重顶16.下列属于反转突破形态的有（）。A双重底B三角形C头肩顶D圆弧顶17.计算机撮合成交生成期货价格时，遵循的优先原则有（）。A价格优先B交易量优先C时间优先D套期保值优先18.投资者通过股指期货的套期保值交易，可以规避（）。A系统性风险B非系统性风险C可控风险D不可控风险19.企业在运用货币期权

13、来套期保值时，正确的做法是（）。A当企业有应付外币账款时，买入看涨期权B当企业有应收外币账款时，买入看涨期权C当企业有应付外币账款时，买入看跌期权D当企业有应收外币账款时，买入看跌期权20.（）制度的实施，标志着现代期货市场的确立。A对冲机制B统一结算C保证金制度D标准化合约21.期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是（）。A仓库所在地区的生产或消费集中程度B仓库所在地区距离交易所的远近C仓库的存储条件D仓库的运输条件和质检条件22.下列属于短期利率期货的有（）。A短期国库券期货B欧洲美元定期存款单期货C商业票据期货D定期存单期货23.下列选项中，属于股指期货的是（）。A日经225指数期货B美国CRB期货合约C德国DAX指数期货D消费者物价指数期货24.某套利者使用套利限价指令：“买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有（）。A7月份合约4 350元/吨，9月份合约4450元/吨B7月份合约4050元/吨，9月份合约4 000元/吨C7月份合约4 000元/吨，9月份合约4 200元/吨D7月份合约4 300元/吨，9月份合约4450元/吨25.期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括（）。A为客户支付手续费B依据客户的要求支付可用资金C为客户缴存保证金D为客户支付税款