2023年辽宁证券从业资格考试模拟卷.docx

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1、2023年辽宁证券从业资格考试模拟卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.封闭式基金发起设立后，在_内便可上市。A：2年后B：1年后C：6个月后D：1到3个月2.市盈率估价方法中，市场预期回报倒数法得出的结论是_A：股票持有者预期的回报率恰好是本益比的倒数B：在有效市场的假设下，风险结构等类似的公司，其股票市盈率也应相同C：可以根据一些变量的给定值对市盈率大小进行预测的分析D：以上都不正确3.上海证券交易所可转债“债转股”通过_进行。A：证券交易所交易系统B：交易清算系统C：证券公

2、司D：互联网4.M头形态的颈线的作用是_A：趋势线B：构筑轨道C：支撑线D：压力线5.从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是_A：依然是国家B：政府C：法院D：只能是地方政府6.1976年，_突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)。A：理查德罗尔B：史蒂夫罗斯C：马柯威茨D：威廉夏普7.根据_的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。A：运作方式B：法律形式C：投资理念D：投资目标8.采用_方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。A：代销B：自销C：包销D：承销9.分离交易的

3、可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括_A：权利载体不同B：行权方式不同C：权利内容不同D：交易标的不同10.基金经理管理基金未满_的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。A：3个月B：半年C：9个月D：1年11.营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群。这种寻找客户的方法属于_A：缘故法B：介绍法C：陌生拜访法D：关系法12.有关最优证券组合的说法中，正确的是_A：特定投资者可以在有效组合中选择最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的有效边界

4、来反映B：无差异曲线位置越靠下，投资者的满意程度越高C：投资者的有效组合是使他最满意的有效组合，是无差异曲线与有效边界的切点D：有效边界位置越靠上，投资者的满意程度越高13.不是财务报表分析的方法是_A：单个年度的财务比率分析B：不同时期比较分析C：同行业的纵向比较D：同行业其他公司之间的比较分析14.某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为_A：15%B：45%C：6%D：9%15.世界上第一家股票交易所在_成立。A：纽约B：阿姆斯特丹C：伦敦D：费城16.上市公司董事会成员中应当有_的独立董事。A：1/2B：1/3以上C：1/2以上D

5、：1/3题目17.发审委会议表决采取_投票方式。A：不记名B：记名C：以上都可D：以上都不是18.下列说法中，错误的一项是_A：具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较高B：低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高C：流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D：信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越低19.记名股票与不记名股票的区别在于_A：股东权利的差异B：股东义务的差异C：记载方式的差异D：股东属性的差异20.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的_得到保护。A：市价指令B：停损卖出

6、指令C：限价委托指令D：限价卖出指令21.所谓证券市场的高风险主要是指_A：技术风险B：管理风险C：经营风险D：市场风险22.下列不属于首次公开发行股票的信息披露文件的是_A：招股说明书及其附录租备查文件B：发行公告C：招股说明书摘要D：承销商尽职调查报告23.公司应当自作出减少注册资本决议之日起_日内通知债权人。A：10B：20C：30D：4524.承销机构应在承销期满后日内向证监会提交承销报告。A：10B：15C：20D：3025.进行证券投资分析是使投资者正确认知证券_的有效途径，是投资者科学决策的基础。A：风险性和收益性B：价格围绕价值波动的规律性C：风险性D：风险性、收益性、流动性和

7、时间性26.将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是_A：优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发B：优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配C：优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种D：优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回27.基金是_信托的一种。A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托28.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到_的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳

8、证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买人、卖出金额。A：5%B：10%C：15%D：20%29.在计算股票内在价值中，关于可变增长模型的说法中，正确的是_A：与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B：可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C：可变增长模型的计算较为复杂D：可变增长模型考虑了购买力风险30.下列各项中，_不是新股网上竞价发行的优点。A：市场性B：连续性C：经济性D：公平性31.以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在_内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。A：信用交易证券交收账户B：融券专用证券账户C：证券公司客户信用交易担保资金账户D：证券公

9、司客户信用交易担保证券账户32.证券营业部提取一般风险准备按不低于税后利润(减弥补以前年度亏损后)_的比例提取;累计达到注册资本的50%时，可不再提取。A：5%B：10%C：15%D：20%33.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日_A：9301130、13001500B：9151 130、13151500C：9151130、13001500D：9301130、1300150034.分析某行业是否属于增长型行业，应采用的分析方法是_A：用该行业的历年统计资料来分析B：用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C：用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D：用该行

10、业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较35.以下非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是_A：某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B：某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C：某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D：某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元36.、描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确地把握利率变动对债券价格的影响A：久期B：凸性C：凹度D：凹性37.通常情况下，股票的账面价值_股票价格。A：不等于B：等于C：大于D：小于38.下列关于证券投资技术分析的说法，正确的是_A：证券市场里的

11、人分为多头和空头两种B：压力线只存在于上升行情中C：一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变D：支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换39.下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是_A：在资产净值的基础上减一定的手续费B：以资产净值确定C：在资产总值的基础上加一定的手续费D：以资产总值确定40.目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。_总体上占据了基金代销的较大市场份额。A：基金管理公司直销中心B：证券公司C：基金投资咨询公司D：商业银行41.变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人_次回售的

12、权利，有关回售公告_A：1，至少发布3次B：2，至少发布3次C：2，至少发布2次D：2，至少发布5次42.某证券公司持有一种国债，库存面值为5 000万元，标准券折算 比率为11.50，当日公司现金余额为35 000万元，买入股票500万股，平 均成交价格为每股20元，申购新股6 000股，申购价格为每股5元，试 问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是 否足够(不考虑各项税费)_A：需要做1 000万元的回购，标准券不够B：需要做5 000万元的回购，标准券足够C：不需要做回购，资金足够D：需要做30 000万元的回购，标准券不够43.竭尽出口出现应_A：追涨B：减磅

13、C：观望D：止损44.投资者发出委托指令的形式不能_A：代理委托B：当面委托C：电话委托D：函电委托45.M头反转突破形态形成的主要功能是_A：测算高度B：测算时间C：确立趋势D：指明方向46.一种资产的内在价值等于预期现金流的_A：未来值B：现值C：市场值D：账面值47.中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据之一是_修订发布的证券持有人名册服务业务指引。A：2006年7月B：2007年6月C：2010年1月1日D：2010年4月7日48.交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为_A：1股B：1手C：10股D：10手49._是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。A：现金股息B：股票股息C：财产股息D：建业股息50.特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括_A：接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B：以持有资产为基础发行证券化产品C：具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D：负责提升证券化产品的信用等级