2023年辽宁证券从业资格考试模拟卷（3）.docx

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1、2023年辽宁证券从业资格考试模拟卷（3）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在我国，证券经纪业务营销人员要到（）注册之后，才可从事证券业务营销。A证监会B中国证券业协会C证券交易所D证券登记结算机构2.反洗钱法第三十二条对金融机构，以及直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，在违反反洗钱法的相关规定时的罚款处罚进行了规定。下列选项中不属于本处的“高级管理人员”的是（）。A经理B财务负责人C董事会秘书D监事会主席3.对于不正当竞争行为，行为人应当承担相应的法律责任。其中属

2、于民事责任的是（）。A确认行为无效B改正不正当竞争行为C责令停止违法行为D责令消除影响，承担赔偿责任4.下列各项不属于行为因素的具体变量的是（）。A购买渠道B购买时机C使用状况D家庭规模5.市场营销战略是指企业为实现其（），在充分预期和把握企业外部环境与内部条件变化的基础上，对企业全局性和长期的市场营销所作的计划。A整体经营战略目标B预期盈利目标C整体筹资计划D整体投资计划6.假设2008年8月8日某只股票有如表1所示的4个买单，那么成交顺序为（）。 表1某股票申报价格和数量表A买单B交易量(手)C时间D价格(元)EF900G10:45H30.48IJ180K10:45L30.50MN5O10

3、:46P30.48QR180S10:47T30.507.中国证监会制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的目的是（）。A防范和隔离风险B防止证券公司提供期货行情信息C确保期货公司利益最大化D协调证券公司和期货公司的关系8.对操纵证券市场行为，应当责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）下的罚款。A一倍以上三倍以下B一倍以上五倍以下C二倍以上五倍以下D二倍以上十倍以下9.在以下选项中，不属于规范股权结构的三层含义的是（）。A降低股权集中度，改变一股独大的局面B流通股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者C股权的普遍流通性D国有股占主体地位10.根据证券公司监督管理条例

4、规定，（）有权对“了解客户原则”和“适当性原则”制定具体的规定。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D国务院11.转托管可使投资者于（）就可以在转人券商（新的托管券商）处卖出证券。A当日B次日C第三日D第五日12.（）是证券公司市场营销工作中最为重要的环节。A确定营销目标B制定和实施营销策略C市场调研D进行营销控制与营销评估13.下列各项不属于证券经纪业务特点的是（）。A客户指令的权威性B客户资料的保密性C证券经纪商的中介性D业务的价格变动性14.目前我国用途最广、数量最多的通用证券账户是（）。A人民币普通股票账户B人民币特殊股票账户C债券账户D基金账户15.证券公司从事证券经纪业务，客户

5、资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A1倍以上5倍以下B1倍以上3倍以下C3万元以上10万元以下D3万元以上30万元以下16.市场营销的实现最终靠（）去实现。A客户B产品C营销参与者D企业17.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A营业部电脑系统B营业部通信网络C交易所电脑主机D场内交易员18.可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是（）。A可转债转换股份数(股)=(转债手数×100)/当次转股开盘价格B可转债转换股份数(股)=(转债手数

6、×1000)/当次转股开盘价格C可转债转换股份数(股)=(转债手数×100)/当次转股初始价格D可转债转换股份数(股)=(转债手数×1000)/当次转股初始价格19.证券投资分析中的行业分析是中观经济分析对象之一，其主要目的是（）、A界定行业本身的投资价值B界定行业的发展前景C界定行业本身的风险D界定新技术对行业的影响20.下列构成背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（）。A金融机构B金融机构的主管人员C直接负责人员D金融机构及其直接负责人员21.（）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准。A客户至上B诚实信用C勤勉尽责D专业胜任22.有关债转股的操作流程，下

7、列说法不正确的是（）。A可转债债转股通过交易所交易系统进行B债转股时，申报方向为卖出C债转股时，转股申报可以撤单D可转债的买卖申报优先于转股申报23.某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.3%，申购当日基金份额净值为1.1250元，则其可得到的申购份额应为（）份。A17549B17549.64C17550D17550.6424.按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（）个交易日内申请办理可转换公司债券发行登记。A1B2C5D1025.投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（）元。A0.01B0.00

8、1C0.05D0.00526.依据黄金分割线原理，股价极容易在由数字（）确定的黄金分割线处产生支撑。A0.618B1.191C1.382D1.61827.证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括（）。A公司所有银行账号被冻结B公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议C最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否廷意见的审计报告D由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常28.证券公司在为客户进行的下列行为，符合法律规定的是（）。A在客户甲不知情的情况下，为其出卖了一部分证券，获利100万B为

9、了购买看涨的股票而使用客户乙账户上的资金C为谋取佣金而向丙融资购买看涨的股票D将客户丁账户上的资金用作建设办公大楼29.契约型基金运作关系中，处于核心地位的是_。A基金管理人B基金托管人C基金监管机构D基金持有人 30.投资者提交基金认购申请后，一般最早可于_日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+3BT+1CTDT+2 31.开放式基金首次募集，期限为该基金发售之13起_内。A4个月B3个月C2个月D1个月 32.公司型基金与契约型基金的区别是_。A规模大小B是否上市C资金是否公募D是否具有独立法人资格 33.基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的_，应归入基金财产。A25

10、%B30%C20%D10% 34.信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括_。A涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年B敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密C系统数据应当按月备份D系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案 35.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括_。A基金代销机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人 36.持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为_类型。A综合式B平衡式C垂直式D水平式 37.基金管理公司投资决策的一般程序是_。A公司研究发展部提出研究报告、投资决策委员会决定基金的

11、总体投资计划、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议B投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议C基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告D风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案 38.基金资产估值需考虑的因素不包括_。A估值频率B交易时间C价格操纵及滥估问题D估值方法的一致性及公开性 39.关于货币市

12、场基金的说法，正确的是_。A适合于长期投资B适合于短期投资C没有投资风险D既适合于长期投资，也适合于短期投资 40.2004年底，我国推出首只交易型开放式指数基金(ETF)是_。A深证100ETFB上证50ETFC上证180ETFD上证红利ETF 41.基金登记过程实际上是_通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认。A登记机构B交易所C基金托管人D基金管理人 42.保本基金的_是风险投资可承受的最高损失限额。A安全垫B最低目标价值C价值底线D投资组合现时净值 43.关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是_。A投资对象是社会公众B投资对象是不特定的投资人C投资对象是特定的投资人D投

13、资对象是不确定的机构投资者 44.我国证券投资基金反映的是一种_关系。A信托B债权C担保D股权 45.混合型基金是指_基金。A主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票B主要投资于股票、债券，且投资比例不符合规定C主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券D主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具 46.基金公司的债券研究主要侧重于_。A到期收益率判断B到期时间判断C到期走势形态D债券久期判断和券种选择 47.基金公司的督察长直接对_负责。A股东会B监事会C总经理D董事会 48.封闭式基金交易报价最小变动单位是_元人民币。A0.001B0.0001C0.01D0.1 49.基金银行存款账户由基金托管人以_名义开立。A基金托管人B基金C基金管理人D基金管理人和托管人联名 50.基金公司主要股东的注册资本不低于人民币_。A1亿元B2亿元C3亿元D5亿元