2023年天津证券从业资格考试真题卷（7）.docx

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1、2023年天津证券从业资格考试真题卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1._是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。A资产保管B资金清算C投资监督D会计复核2.基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金份额直接销售给_的行为。A基金经理B托管银行C基金管理公司D基金投资人3.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是_A开放式基金B封闭式基金C对冲基

2、金D契约型基金4._更看重管理公司本身素质的衡量。A微观衡量B事后衡量C公司衡量D基金衡量5._对基金运作活动进行自律管理。A中国证券业协会B中国证监会C中国银监会D中国银行业协会6.下列有关公式错误的是_。A认购份额=基金份额面值/(净认购金额+认购利息)B净认购金额=认购金额/(1+认购费率)C认购费用=净认购金额认购费率D净认购金额=认购费用/认购费率7.在进行_管理时，使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。A积极债券组合B积极债券分散C消极债券分散D消极债券组合8.詹森(Jensen)指数是通过比较考察期基金收益率与预期收益率之差来评价基金，即基金的实际收益超过它所承受

3、风险对应的预期收益的部分。这里的预期收益率是由_得出的。A资本资产定价(CAPM)B证券市场线(SML)C套利定价模型(APT)D资本市场线(CML)9._在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A基金管理人B基金托管人C基金组织D基金份额持有人10.与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的证券监管目标与原则中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了_一条。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业发展11.基金管理公司应当建立健全客户_划分的内部管理制度。A资产总额B从业经验C风险等级D风险偏好12.2004

4、年7月1日开始施行的证券投资基金运作管理办法中，首次将我国的基金分为股票基金、债券基金、混合基金和_等基本类型。A成长型基金B公募基金C货币市场基金D主动型基金13.契约型基金投资者的权利主要体现在_。A基金公司章程B基金合同条款C基金制度D口头约定14.关于依法处分基金财产的说法，正确的是_。A基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割B基金托管人可以单独处分基金财产C基金托管人可以自行运用基金的分红资产D托管人应该完全执行基金管理人的指令15.对于成长型的股票，_是最常用的辅助估值工具。A市盈率B市净率C现金流折现D每股盈余成长率16.下列不属于契约型基金与公

5、司型基金区别的是_。A法人资格B投资者的地位C基金营运依据D基金营运规模17.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A3B7C10D2018.专业基金销售机构申请基金代销资格，其注册资本不低于_万元人民币。A1000B2000C3000D400019.关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是_。A基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费B开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值C基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高D与银行、保险公司相比，基金管

6、理公司的经营风险较高20.就债券研究而言，它主要侧重于_。A债券的久期判断B债券的走势形态判断C债券的到期时间判断D债券的到期收益率判断21.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是_。A证券投资政策B个股研究报告C行业研究报告D投资组合业绩评估报告22.有效市场假设理论的论述可以追溯到_的研究。A马柯威茨B巴奇列C罗斯D夏普23.如果把投资者对自己所选择的最优证券组合的投资分为无风险投资和风险投资两部分的话，那么风险投资部分所形成的证券组合的结构与切点证券组合T的结构完全相同，所不同的是_。A不同偏好投资者的风险投资金额占全部投资金额的比例B相同偏好投资者的风险投资金额占全部投资金额

7、的比例C相同偏好投资者的无风险投资金额占全部投资金额的比例D不同偏好投资者的无风险投资金额占全部投资金额的比例24.法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括_。A具有5年以上金融，法律或财务的工作经历B有履行职责所需要的时间C直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职D与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系25.基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告_。A2个B3个C4个D5个二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为_。A涨停量小，将继续上扬

8、；跌停量小，将继续下跌B涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越小；同样，跌停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越小C涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大；跌停关门时间越早，次日跌势可能性越大D封住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小说明买卖盘力量大小 2.一元线性回归方程主要应用于_。A描述两个指标变量之间的数量依存关系B利用回归方程进行预测C对回归方程的各参数进行显著性检验D利用回归方程进行统计控制 3.货币市场型证券是由各种货币市场工具构成的，如_等，安全性很强。A国库券B股票C期货D高信用等级的商业票据 4.下列属于指数化型证

9、券组合特点的是_。A试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡B信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于这种组合，以求获得市场平均的收益水平C模拟某种市场指数D由各种货币市场工具构成 5.下列关于套利交易的说法，正确的有_。A对于投资者而言，套利交易是有风险的B套利的最终盈亏取决于两个不同时点的价差变化C套利交易利用了两种资产价格偏离合理区间的机会D套利交易者是金融市场恢复价格均衡的重要力量 6.金融期货合约是约定在未来时间以事先协定价格买卖某种金融工具的标准化合约，标准化的条款包括_。A标的资产B交易单位C交割时间D交易价格 7.金融衍生产品的估值方法包括_。A市净率法B无套利定价法C清算价值

10、法D风险中性定价法 8.中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于_。A有利于证券分析师的继续教育B促进证券分析的深入C促进证券分析师业务能力的提高D为证券分析师职业的智能化提供组织保障 9.以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是_。A证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业B证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券C证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺D证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和

11、个人馈赠的贵重财物 10.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。A在证券交易所挂牌交易的股票B在证券交易所挂牌交易韵债券C证券投资基金D在证券交易所挂牌交易的权证11.一般来说，有价证券具有如下特征（）。A流动性B永久性C安全性D收益性12.下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是（）。A通常附属于交易所B以独立的公司形式组建C是专门的清算机构D不以独立的公司形式组建13.政府债券的功能包括（）。A国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具B调节居民收入分配C为政府筹集资金，扩大公共开支D弥补财政赤字14.按照结构化金融产品嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（

12、）类。A基于货币的结构化产品B基于利率的结构化产品C基于期权的结构化产品D基于互换的结构化产品15.契约型基金的当事人有（）。A基金管理人B基金承销人C基金托管人D基金投资人16.2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。A中国建设银行B国家开发银行C中国工商银行D中国人民银行17.证券投资基金的运作费包括（）等。A分红手续费B持有人大会费C信息披露费D上市年费18.国际金融市场上的主要参考利率期货有（）。A股票价格指数期货B联邦基金利率期货C伦敦银行间同行业拆放利率期货D3个月期港元利率期货19.关于地方政府

13、债券，以下说法正确的是（）。A专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保B专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证C一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证D一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保20.下列项目中属于股权类资产的远期合约的是（）。A单个股票的远期合约B股票价格指数的远期合约C商业票据D固定收益证券的远期合约21.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要是（）。A资金使用方向B债券变现能力C筹集资金数额D市场利率的变化22.除管理费用外，证券投资基金所支付的费用还包括（）。A基金销售服务费B基金托管费C基金运作费D基金交易费23.金融远期合约主要包括（）。A远期期货合约B远期汇率协议C股权类资产的远期合约D远期利率协议24.影响封闭式基金交易价格的因素包括（）。A市场供求状况B基金份额资产净值C宏观经济形势D政治环境25.短期国债的一般特征有（）。A在货币市场占有重要地位B流动性强C偿还期为1年或1年以内D偿还期为2年或2年以内