2023年贵州证券从业资格考试考前冲刺卷（4）.docx

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1、2023年贵州证券从业资格考试考前冲刺卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.债券的承销可采取包销和代销方式承销或者自行组织的销售销售期最长不得超过日。A：90B：50C：30D：20E：较严格的信息披露 2.公开发行债券的发行人应当于本息支付目前日内就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告次。A：20，2B：10，3C：15，3D：20，3E：较严格的信息披露 3.信托投资公司担任特定目的信托受托机构注册资本不低于亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于亿元人民币。A：5，

2、5B：3，3C：3，5D：53E：较严格的信息披露 4.是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A：资金保管机构B：受托机构C：投资机构D：贷款服务机构E：较严格的信息披露 5.中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照巴塞尔协议要求的原则特征选择以作为我国混合资本工具的主要形式。A：场外交易的企业债券B：凭证式国债C：银行间市场发行的债券D：交易所市场发行的债券E：较严格的信息披露 6.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向等窗口单位递交债券发行申请。A：财政部B：中国人民银行C：国家发展和改革委员会D：中国证监会E：较严格的信息披露 7.下列关于国际开发机

3、构人民币债券审批机制的说法错误的是。A：中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核B：中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理C：国家外汇管理局负责对与人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理D：财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理E：较严格的信息披露 8.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级人民币债券信用级别为(或相当于)级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在以上。A：A10亿美元B：AA，10亿

4、人民币C：A，5亿美元D：AA，10亿美元E：较严格的信息披露 9.以下不缴纳营业税的是。A：受托机构从其受托管理的信贷资产信托项目中取得的贷款利息收入B：贷款服务机构取得的服务费收入C：受托机构取得的信托报酬。D：非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入E：较严格的信息披露 10.受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定并应于资产支持证券存续期内每年的前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。A：6月1日B：6月30日C：7月31日D：7月1日E：较严格的信息披露 11.外部信用增级包括但不限于。A：超额抵押B：备用信用证C：资产支持证券分层结构D：现金抵押账户E

5、：较严格的信息披露 12.资产支持证券就是由发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A：贷款服务机构B：资金保管机构C：特定目的信托受托机构D：发起机构E：较严格的信息披露 13.在银行间市场发行了首批资产支持证券。A：国家开发银行和中国银行B：进出口银行和中国建设银行C：国家开发银行和中国建设银行D：国家开发银行和中国工商银行E：较严格的信息披露 14.发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。A：10B：20C：30D：50E：较严格的信息披露 15.保险公司次级定期债务是指。A：保险公司经批准定向募集的、期限在

6、5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B：保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务C：保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务D：保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务E：较严格的信息披露 16.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能

7、力充足率的前提下，募集人才能偿付本息。A：不高于100B：不低于100C：不低于80D：不高于80E：较严格的信息披露 17.保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值剩余年限在1年以内的，折算比例为；剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的，折算比例为。A：60，80B：70，60C：8070D：8060E：较严格的信息披露 18.至2010年年底，我国累计发行国债约为万亿元。A：1034B：1279C：1637D：1859E：较严格的信息披露 19.2009年4月13日，为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了

8、。A：银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法B：全国银行间债券市场金融债券发行管理办法C：全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程D：关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知E：较严格的信息披露 20.企业短期融资券注册会议原则上召开一次，由名注册委员会委员参加。A：每月，3B：每周，5C：每周，3D：每月，5E：较严格的信息披露 21.企业发行注册短期融资券，委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。A：4名以上(含4名)B：4名以上(不含4名)C：2名以上(含2名)D：2名以上(不含2名)E：较严格的信息披露

9、22.企业短期融资券待偿还余额不得超过企业的。A：净资产，60B：总资产，60C：净资产，40D：总资产，40E：较严格的信息披露 23.下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是。A：短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定B：企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效C：中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商D：短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让E：较严格的信息披露 24.关于保险公司募集的定期次级债务折算认可价值的说法错误的是。A：剩余年限在2年以上(含2年)3年以内的，折算比例为40B：剩余年限在3

10、年以上(含3年)4年以内的，折算比例为20C：剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为10D：剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为0E：较严格的信息披露 25.我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。A：10B：15C：20D：25E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列有关H股的发行方式的说法中，不正确的是。A：H股的发行方式是公开发行B：发行人须按上市地法律的要求，将招股文件和相关文件作公开披露C：招股说明书一

11、般在上市委员会的听证会批准后公布，公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众发行新股D：初次发行H股时不要求必须进行国际路演E：较严格的信息披露 2.债券发行方式有。A：基金发行B：债务发行C：定向发行D：公开发行E：较严格的信息披露 3.上市公司应当赋予独立董事的特别职权是。A：重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论B：向董事会提议聘用或解聘会计师事务所C：提名其他的独立董事D：向董事会提请召开临时股东大会E：较严格的信息披露 4.下列关于价值投资研究报告的说法中，正确的是。A：主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告B：发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价

12、值研究报告的内容C：投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告D：出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度E：较严格的信息披露 5.下列属于可转换公司债券发行的申报程序的是。A：董事会决议B：股东大会决议C：保荐事项D：编制申报文件E：较严格的信息披露 6.在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的。A：董事B：高级管理人员C：监事D：持有5以上(含5)股份的股东E：较严格的信息披露 7.创

13、立大会可以行使的职权有。A：审议发起人关于公司筹备情况的报告B：通过公司章程C：选举董事会、监事会成员D：对公司的设立费用及发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核E：较严格的信息披露 8.关于股份有限公司的合并和分立，下列说法中，正确的是。A：公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告B：公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任C：公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告D：债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供

14、相应担保E：较严格的信息披露 9.下列界定为国有法人股的是。A：国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份B：国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资人股形成的股份C：国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份D：国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份E：较严格的信息披露 10.关于辅导机构，下列说法中，正确的是。A：辅导对象聘

15、请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构B：辅导机构应当针对每一个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应明确固定的组长，组长应具有综合协调能力C：辅导对象依法自主选择辅导机构，中国证监会及派出机构、其他任何部门不得代替辅导对象选择或干预其选择D：辅导机构可以是辅导对象提出发行上市申请的保荐人。如保荐人未参与辅导，应对原辅导机构及其工作进行复核，并在推荐函申明确发表意见E：较严格的信息披露 11.持续督导工作的主要内容有。A：督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度B：督导发行人有效执行并完善防止控股股东违规占用发行人资源的制度C：督导发行人制定

16、业务发展规划D：督导发行人履行信息披露义务E：较严格的信息披露 12.对应于国内生产总值的表现形态，在实际核算中国内生产总值有计算方法。A：生产法B：收入法C：支出法D：价格法E：较严格的信息披露 13.下列关于股份有限公司的发起人的表述，正确的是。A：设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所B：发起人应当签订发起人协议，明确各自在公司设立过程中的权利和义务C：发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资D：全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20E：较严格的信息披露 14.在证券公司年度报告

17、“财务报表附注”部分中，证券公司应按对代发行证券项目进行注释。A：本期承购或代销数B：期初未售出数C：本期转出数D：本期转人数E：较严格的信息披露 15.下列属于有权提议召开董事会临时会议的有。A：高级管理人员B：监事会C：13以上董事D：代表110以上表决权的股东E：较严格的信息披露 16.首次公开发行股票招股说明书的扉页应刊登的声明中包括。A：会计机构负责人B：主管会计工作的负责人C：证券事务代表D：公司负责人E：较严格的信息披露 17.外商受让上市公司国有股和法人股后，可以依法购汇的资金有。A：从上市公司所得的净利润B：股权转让中获得的收入C：上市公司的经营收入D：上市公司终止清算后分得

18、的资金E：较严格的信息披露 18.A公司的留存收益相当可观，但有比较高的财务杠杆，股票的市值与公司都正处于成长期，此时若想融资，适合采用的方法有。A：发行债券B：发行认股权证C：发行股票D：留存收益融资E：较严格的信息披露 19.下列关于股东大会会议召开前，通知会议召开时间、地点和审议事项的表述，正确的有。A：召开年度股东大会会议，公司应当于会议召开20日前通知各股东B：召开临时股东大会，公司应当于会议召开15日前通知各股东C：发行无记名股票的，公司应当于会议召开30日前公告D：发行记名股票的，公司应当于会议召开30日前公告E：较严格的信息披露 20.保险公司次级定期债务的特点有。A：期限5年

19、以上(含5年)B：本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后C：保险公司经批准定向募集的D：本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本E：较严格的信息披露 21.上市公司发行新股采用网上网下定价发行的，其定价原则是。A：不低于招股意向书公布前1个交易日的均价B：不低于招股意向书公布前30个交易日的均价C：不低于招股意向书公布前50个交易日的均价D：不低于招股意向书公布前20个交易日的均价E：较严格的信息披露 22.宏观经济运行对证券市场的影响通常通过途径实现。A：企业经济效益B：居民收入水平C：投资者对股价的预期D：资金成本E：较严格的信息披露 23.收购人可以通过收购上市公司，获得对一个上市公司的控制权。A：投资关系B：协议C：其他安排的途径D：实际支配上市公司股份表决权超过30E：较严格的信息披露 24.下面属于影响债券定价的外部因素。A：拖欠的可能性B：银行利率C：市场利率D：通货膨胀水平E：较严格的信息披露 25.首次公开发行股票上市后，主承销商除向中国证监会报备承销总结报告外，还应提供下列文件。A：募集说明书单行本B：承销协议及承销团协议C：法律意见D：会计师事务所验资报告E：较严格的信息披露