2023年宁夏证券从业资格考试真题卷（2）.docx

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1、2023年宁夏证券从业资格考试真题卷（2）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过_亿元人民币的公司归为大盘股。A10B20C30D50 2.中国证监会发布的_，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A证券投资基金管理公司治理准则(试行)B基金管理公司内部控制指导意见C基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D基金管理公司公平交易制度指导意见 3.所有关于基金绩效衡量的指标均是_。A事前衡量B事后衡量C全

2、面衡量D局部衡量 4.基金销售服务费费率大约为_。A0.25%B0.33%C0.50%D1.5% 5.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格。A3B4C5D10 6.我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是_。A收盘价B当日加权平均价格C开盘价D当日最高价和最低价的算术平均价 7.假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是_元。A2397B2406C2431D2439 8

3、.根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为_。A股票型、债券型B抽样复制型、完全复制型C股票型、完全复制型D抽样复制型、债券型 9.托管人内部控制的基础是_。A环境控制B风险评估C控制活动D信息沟通 10.如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为_。A无效市场B弱势有效市场C半强势有效市场D强势有效市场 11.ETF基金最早产生于_。A英国B美国C中国D加拿大 12.基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得_交易席位作为基金专用交易席位。A一个B两个C多个D一个或多个 13.门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于_的监察稽核。A信息技术系统控制B公

4、司内部管理制度C基金投资决策与执行D公司财务与投资管理 14.基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是_。A获得更多的投资收益B保护投资者的利益C控制投资风险D防止内部人控制 15.托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为_。A每周B每月C每季度D每年 16.资产管理中，_是最常见、最简便的风险度量方法。A方差度量法B收益预期范围度量法C下跌概率法D风险收益法 17._的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。A成长型基金B收入基金C平衡型基金D混合型基金 18.下列不属于基金市场营销的特征的是_。A服务性B专业性C系统性D持续性 19._负责基金管理公

5、司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。A基金公会B基金监管部C基金委员会D基金公司会员部 20._是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A现金比例变化法B二次项法C银行存款比例变化法D成功概率法 21.关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是_。A1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%D单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10% 2

6、2.恒定混合策略要求的市场流动性_。A小B极高C适度D高 23.投资收益是指基金经营活动中因_等而实现的收益。A持有现金B持有银行存款C买卖股票D持有结算备付金 24.中国证监会下设的_具体承担基金监管职责。A基金公会B基金监管部C基金委员会D基金公司会员部 25.与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的证券监管目标与原则中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了_一条。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业发展 26.一般来说，情景综合分析法的预测期为_。A612个月B12年C35年D58年 27.基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向

7、监管机构报送的定期报告一般不包括_。A日报B周报C月报D季报 28.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为_。A基金承销B基金代销C基金包销D敞开发售 29.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变_的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。A现金比例B资产比例C债券比例D股票比例 30.督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起_个工作日内向中国证监会报告。A1B3C5D7 31.以下几种基金，最不适宜长期投资的是_。A货币

8、市场基金B股票基金C债券基金D混合基金 32._是基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上做重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。A垂直型B水平型C综合型D保本型 33.下列各项属于事件异常现象的是_。A推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌B为少数机构所持有的股票趋于高收益C没有被分析家看好的股票往往产生高收益D实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨 34.从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，_实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D道一琼斯指数 35.在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金

9、比例或持有的债券比例应该_。A先大后小B 先小后大C较大D较小 36.对管理公司本身素质的衡量属于_。A基金衡量B公司衡量C微观衡量D绝对衡量 37.投资组合保险策略在股价下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲线为_。A直线B凸型曲线C凹型曲线D不规则，有时平直有时弯曲 38._不能通过分散投资加以消除。A非系统性风险B系统性风险C管理运作风险D财务风险 39.QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的_。A5%B8%C10%D20% 40.基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空

10、间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的_原则。A有效性B独立性C及时性D审慎性 41.采用_策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A战略性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D投资组合保险策略 42.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立_A50%B80%C90%D100% 43.基金托管人对基金的持仓情况应编制_。A日报B周报C季报D年报 44.投资者购买的收益不确定的证券也就是_。A组合证券B风险证券C证券证券D增值证券 45.收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率_短期债券收益率。A等于B低于C高于D不能确定 46.ETF

11、一般采用_的投资策略。A完全主动式B完全被动式C被动式和主动式相结合D被动式和主动式相交替 47._主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具。A股票基金B债券基金C债权基金D货币市场基金 48._对托管业务准入有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。A证券投资基金法B证券投资基金托管资格管理办法C证券法D证券投资基金运作管理办法 49.假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为_。A38.98%B48.98%C105.42%D205.42% 50.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A1B3C5D7