2023年青海证券从业资格考试真题卷（4）.docx

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1、2023年青海证券从业资格考试真题卷（4）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.已知某公司今年的利润总额、营业收入额、主营业务收入额、主营业务利润额以及所得税率。根据这些数据可以计算的数据有_。A股息支付率B主营业务利润率C流动比率D营业净利率E速动比率 2.下述关于可行域的描述哪些是正确的_A可行域可能是平面上的一条线B可行域可能是平面上的一个区域C可行域就是有效边界D可行域由有效组合构成 3.证券市场的需求主要受到以下_因素的影响。A宏观经济环境B居民金融资产结构的调整C发行上市制

2、度D上市公司质量 4.社会融资总量所涉及的市场包括_。A信贷市场B债券市场C股票市场D中间业务市场 5.技术分析的要素包括_。A价格B成交量C时间D空间 6.在下列关于双重顶形态的陈述中，正确的陈述有_。A双重顶的两个高点不一定在同一水平B向下突破颈线时不一定有大成交量伴随C双重顶形态完成后的最小跌幅度量度方法是由颈线开始D双重顶的两个高点相差小于5%不会影响形态的分析意义 7.NOPAT的计算需要对利润表的_项目进行调整。A会计准备B负息债务的利息支出C营业外收支D现金营业所得税 8.股权分置改革对我国证券市场产生的深刻、积极的影响有_。A不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致B有利于建

3、立和完善上市公司管理层的激励和约束机制C上市公司重组并购行为增多D市场供给增加、流动性增强 9.以下说法中，错误的是_A收盘价高于开盘价时为阳线B收盘价高于开盘价时为阴线C收盘价低于开盘价时为阴线D收盘价高于开盘价时为阳线 10.按照权证结算方式不同，权证可分为_。A现金权证B其他权证C实物交割权证D以上说法均正确 11.套期保值的形式有_。A买进套期保值B多头套期保值C卖出套期保值D空头套期保值 12.一般将剔除了_消费价格之后的居民消费价格指数作为“核心消费价格指数”(Core CPI)。A食品B服装C服务D能源 13.关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法正确的有_。A技术分析法和基本

4、分析法分析股价趋势的基本点是不同的B基本分析劣于技术分析C基本分析法很大程度上依赖于经验判断D技术分析法的基点是事后分析 14.VaR的计算方法有_。A局部估值法B德尔塔正态分布法C历史模拟法D蒙特卡罗模拟法 15.在下列关于弱势有效市场的描述中，不正确的是_。A技术分析失效B证券价格完全反映了包括它本身在内的过去历史的资料C内幕信息无助于改善投资绩效D投资者不可能战胜市场 16.完全垄断型市场可以分为_。A政府完全垄断B私人完全垄断C自然完全垄断D技术完全垄断 17.增长型行业主要依靠_，从而使其经营呈现出增长形态。A技术的进步B政府的扶植政策C新产品的推出D更优质的服务 18.反映公司偿债

5、能力的指标不包括_。A流动比率B速动比率C股东权益比率D主营业务收入增长率E利息支付倍数 19.现货商为规避成交价格下跌风险所采取的行为是_A多头套期保值B空头套期保值C卖出套期保值D买进套期保值 20.行为分析流派的群体心理分析是基于_。A群体心理理论B人的生存欲望C逆向思维理论D人的权利欲望 21.追求市场平均收益水平的投资者会选择_。A市场指数基金B指数化型证券组合C平衡型证券组合D增长型证券组合 22.具有明显的形态方向且与原有的趋势方向相反的整理形态有_A菱形B三角形C矩形D旗形E楔形 23.税收的调节功能有_。A税制的设置可以调节和制约企业间的税负水平B可以根据消费需求和投资需求的

6、不同对象设置税种或在同一税种中实行差别税率，以控制需求数量和调节供求结构C通过增加税收来增加投资D通过增加税收来弥补财政支出赤字E通过关税和出口退税调节国际收支平衡 24.2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出的承诺有_。AQDII机制BB股服务C合资证券经营机构D资产管理服务等 25.数理统计和计量经济学的理论和方法将会被越来越多地应用到行业分析中，最常用的有_。A相关分析B趋势分析C一元线性回归D时间数列 26.按照指标变量的性质和数列形态不同，时间数列可分为_。A随机性时间数列B非随机性时间数列C平稳性时间数列D趋势性时间数列 27.下列属于久期

7、特性的是_。A是债券期限的加权平均数B一般情况下，债券的到期期限总是大于久期C久期与息票利率呈相反的关系D久期与到期收益率之间呈相反的关系 28.根据1985年我国国家统计局对三大产业的分类，下列属于第三产业的是_。A渔业B建筑业C房地产业D金融业 29.中国证券市场现阶段的“新兴转轨”的特征主要体现在_A国有成分比重较大B阶段性波动较大C投机性小D行政干预相对较多 30.利用回归分析得出的估计方程具有很强的时效性原因有_。A市场兴趣的变化B数据值的变化C尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素D数据取样不准确 31.基本收益稳定性原则的内容不包括_。A投资者在构建证券组合时应考虑公司现金流量的稳定

8、性B投资者在构建证券组合时应考虑股息收入的稳定性C投资者在构建证券组合时应考虑利息收入的稳定性D投资者在构建证券组合时应考虑公司净利润的稳定性E投资者在构建证券组合时应考虑投资收益的稳定性 32.下列哪几类属于技术分析理论_AK线理论B切线理论C形态理论D市场理论E波动理论 33.在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有_。A对未来利率变动方向的预期B债券预期收益中可能存在的流动性溢价C市场效率低下D资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍 34.下列说法正确的是_。A可转换债券具有股权和债权的双重特点B当公司发售新股时转换价格一般须作调整C可转换债券转股后，公司的每股收益被摊薄D可转换

9、债券转股后，公司的负债不变 35.我国的外汇储备中，_所占比重较低。A外币储备B黄金储备C特别提款权D在IMF的储备头寸 36.证券投资分析的意义包括_。A对资产进行保值、增值B提高投资决策的科学性，减少盲目性C降低投资风险，提高投资收益D获得超额利润 37.下列说法正确的有_。A同一投资者的偏好无差异曲线不可能相交B由于不同投资者偏好态度的具体差异，他们会选择有效边界上不同的组合C特征线模型是均衡模型D因素模型是均衡模型EAPT模型是均衡模型 38.按照迈克尔波特的行业竞争理论，作为钢铁行业的需方竞争者包括_。A铁矿石采掘业B建筑业C金融服务业D汽车行业 39.道氏理论认为市场的波动表现为几

10、种趋势，它们是_。A主要趋势B次要趋势C上涨趋势D短暂趋势 40.以下说法正确的有_。A两种完全正相关证券组合的结合线为一条直线B两种完全负相关证券组合的结合线为一条折线C相关系数AB的值越小，弯曲程度越低D相关系数AB的值越小，弯曲程度越高 41.人民币升值对股票市场的影响主要体现在_。A全面提升人民币资产价值，对国内外投资于中国资本市场都将产生极大的吸引力B拥有人民币资本类的行业或企业将特别受到投资人的青睐C人民币升值对A股产生影响D人民币升值对B股产生影响 42.历史模拟法在计算VaR时具有的优点有_。A概念直观B无须进行分布假设C可以有效处理非对称的厚尾问题D计算简单E计算量较小 43

11、.以自由现金流作为贴现现金流估值指标的模型有_。A现金流贴现模型B经济利润估值模型C调整现值模型D权益现金流模型 44.下列属于隔离墙制度特点的是_。A隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制B实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离C防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递D防范内幕交易和利益冲突 45.在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线_A轨道线B黄金分割线C趋势线D平均线E支撑线 46.关于三个评估证券投资组合业绩指标，下列说法正确的是_。A詹森指数和特雷诺指数以贝塔系数作为风险测试的指标，夏普指数以组合的标准差作为风险测试指标B詹森指数是绝对数值

12、，特雷诺指数和夏普指数是相对值C詹森指数和特雷诺指数以证券市场线为基础，夏普指数以资本市场线为基础D在三个指标的图线上，位于图线以上区域表明投资组合管理具有超过市场表现的绩效 47.根据各行业变动与国民经济总体的周期性变动的关系可以将行业分为_A稳定型行业B周期型行业C防守型行业D增长型行业 48.公司基本分析包括_。A公司行业地位分析B公司经济区位分析C公司产品分析D公司财务分析 49.下列哪些属于早期投资理论的内容_。A复利与现值B即期价格、远期价格与期望价格C证券基本面分析D现代资产组合理论 50.按照策略适用期限的不同，证券投资策略分为_。A主动型投资策略B被动型投资策略C战略性投资策略D战术性投资策略