2023年基金从业资格考试考前冲刺卷（4）.docx

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1、2023年基金从业资格考试考前冲刺卷（4）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的_%以上通过。A：30B：50C：60D：702.我国证券投资基金托管费以_为基础计提。A：基金资产总值B：基金资产净值C：基金发行规模D：固定金额3.封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币_A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元4.我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以_估值。A：平均价B：成

2、本价C：开盘价D：收盘价5.在_方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。A：自销B：代销C：承销D：包销6.、是基金收益分配的基础。A：基金收取的各项费用B：基金获得的税收优惠C：基金净收益D：基金管理费和托管费7.由基金投资者直接支付的费用有_A：申购费B：交易佣金C：过户费D：托管费8.封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告_次。A：1B：2C：3D：49.基金是一种_投资工具。A：直接B：间接C：实业D：债权10.基金_是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。_A：份额持有人B：管理人C：托管人D：注册登记机构11.关于证

3、券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近_内无重大违法违规行为。A：1年B：6个月C：3个月D：2个月12.基金组织在契约型证券投资基金中是一个_A：代理机构B：中介机构C：无形机构D：有形机构13.从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是_A：基金管理公司的公司章程B：托管协议C：基金契约D：基金招募书14.依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收_A：印花税B：企业所得税C：营业税D：个人所得税15.以下关于公司型基金的正确表述是_A：基金公司是独立的

4、法人机构B：基金公司不是独立的法人机构C：在国际上一定不是上市基金D：肯定是封闭基金16.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。A：基金单位资产净值B：基金市场供求关系C：基金发行时的面值D：基金发行时的价格17.封闭式基金溢价发行是指_A：基金按高于面值的价格发行B：基金按低于面值的价格发行C：基金按等于面值的价格发行D：以上都不是18.、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A：基金管理人B：基金托管人C：基金组织D：基金份额持有人19.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是_A：投资标的不同B：投资目标不同C：组织形式不同D：交易方

5、式不同20.以下情况中，开放式基金_能提前终止基金运行。A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的21.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是_A：经济波动风险B：政策风险C：购买力风险D：经营风险22.由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的_A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险23.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一

6、种基金，其投资对象期限在_A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上24.首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满_年后方可申请发行上市。A：1B：2C：3D：525.从_看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。A：投资规模B：投资方式上C：投资目标D：投资组合26.开放式基金的认购费率不得超过_A：3%B：2.5%C：10%D：5%27.以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是_A：电话服务中心B：自动传真、电子信

7、箱与手机短信C：短信服务D：互联网、媒体和宣传手册的应用28.以下不属于投资组合公告的披露事项的是_A：按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计B：债券市价(不含国债)合计C：国债、货币资金合计D：列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)29.股票投资风格指数是对股票投资风格进行_的指数。A：风险评价B：业绩评价C：资产评价D：负债评价30.常见的市场异常策略不包括_A：小公司效应B：低市盈率效应C：行业周期效应D：被忽略的公司效应31.以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括_A

8、：替代互换B：市场问利差互换C：交叉互换D：税差激发互换32.选择债券指数化投资的原因不包括_A：可获得超越市场的收益B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C：指数化组合管理所收取的管理费用更低D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力33._是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A：两极策略B：子弹式策略C：梯式策略D：指数化策略34.某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为_A：1.5%B：4.5%C：6%D：9%35.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的_A：投资目标B：特殊现金比例C

9、：投资结构D：正常现金比例36.对管理公司本身表现的衡量属于_A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量37.特雷诺指数考虑的是_A：总风险B：市场风险C：非系统风险D：部门风险38.假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_A：2%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5%39.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是_阶段的主要工作。A：进行证券投资分析B：组建证券投资组合C：投资组合的修正D：投资组合业绩评估40.假设证券组合P由两个证券组合I和构成，组合的期望收益水平和总风险水

10、平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么_A：组合P的总风险水平高于的总风险水平B：组合P的总风险水平高于的总风险水平C：组合P的期望收益水平高于的期望收益水平D：组合P的期望收益水平高于的期望收益水平41.关于市场组合，下列叙述错误的是_A：它包括所有风险资产B：它在有效边界上C：市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D：它是资本市场线和无差异曲线的切点42.下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C：证

11、券市场的风险波动强度不大D：资本市场没有摩擦43.下列_不是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境B：降低投资风险C：提高投资收益D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险44.确定资产类别收益预期的主要方法有_A：风险收益法B：情景综合分析法C：预期收益最大化法D：成本收益法45.买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括_A：支付模式B：收益方式C：有利的市场环境D：对流动性的要求46.采用_策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A：战略性资产配置B：恒定混合策略C：战术性资产配置D：投资组合保险策略47.下列属于消极性股票投资策略的是_A：以技术分析为基础的投资策略B：以基本分析为基础的投资策略C：市场异常策略D：指数型投资策略48.市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为_A：30;5B：5;30C：7.5;5D：7.5;3049.下列各项不属于基金费用的是_A：管理人报酬B：托管费C：交易费用D：基金申购费50.关于基金税收，下列说法正确的是_A：对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B：企业投资者买卖基金份额征收印花税C：对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D：企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税