2023年山东证券从业资格考试真题卷（2）.docx

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1、2023年山东证券从业资格考试真题卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共2题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券投资基金法规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。A：基金管理公司B：基金托管人C：投资管理公司D：基金发起人 2.风险控制委员会的工作对于基金财产的（ ）提供了较好的保障。A：增值B：安全C：收益D：流动性 二、多项选择题（共2题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.证券交易所的职能包括（ ）。A：根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B：对

2、证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权C：上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D：公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权 2.基金管理人（ ）的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。A：个人的性格特征B：过往的业绩C：投资管理能力D：风险控制能力 3.基金管理人的作用体现为（ ）。A：对证券市场的促进B：业务覆盖的广度、深度C：资产的保值增值D：对基金持有人利益的保护 4.以下关于基金管理人的地位的说法正确的是（ ）。A：在整个基金运作中，基金管理人处于中心地位B：基金管理人起着核心作用C：只有基金

3、管理人才有权发售基金份额D：只有基金管理人才有权进行基金财产的投资管理 5.下列属于基金管理人的职责的是（ ）。A：依法募集基金B：办理基金备案手续C：对所管理的不同基金财产集中管理、集中记账D：召集基金份额持有人大会 6.基金管理公司的主要业务为（ ）。A：基金宣传B：投资咨询服务C：社保基金管理及企业年金管理D：特定客户资产管理业务 7.中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（ ）。A：最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B：所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管保持着有效的监管合作关系C：实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑

4、换货币D：经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 8.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有（ ）行为。A：侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B：承诺投资收益C：与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失D：通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 9.以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有（ ）。A：又称专户理财业务B：由商业银行担任资产托管人C：基金管理公司向特定客户募集资金D：运用委托财产进行证券投资的活动 10.基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（ ）。A：申请人的财务稳健，资信良好B：具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少

5、于1名C：具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名D：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查 11.关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（ ）。A：与银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高B：收入主要来自以资产规模为基础的咨询费C：核心竞争力来自投资管理能力D：业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题 12.基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（ ）。A：具有较好的经营业绩，资产质量良好B：注册资本不低于3亿元人民币C：持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D：最近2年没

6、有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 13.基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（ ）。A：注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币B：资产质量良好C：没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D：最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 14.中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（ ）A：为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B：财务稳健、资信良好C：最近2年没有受到监管机构或者司法机关的处罚D：实缴资本不少于3亿元人民币的等值可兑换货币 15.基金管理公司的主要股东应从事（ ）。A：证券经营B：证

7、券投资咨询C：信托资产管理D：其他金融资产管理 16.基金管理公司典型的机构设置包括（ ）。A：专业委员会B：投资管理部门C：风险管理部门D：市场营销部门 17.基金管理公司交易部的主要职能有（ ）。A：执行投资部的交易指令B：记录并保存每日投资交易情况C：保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D：负责基金交易席位的安排、交易量管理 18.基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。A：基金管理稽核B：财务管理稽核C：内部审计D：协调公司对外信息披露 19.投资部的职能包括（ ）。A：根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理B：根据研究部制定的投资原则和计划进行股票选

8、择和组合管理C：担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息D：担负投资计划反馈的职能，及时向交易部提供市场动态信息 20.基金运营部的工作职责包括（ ）。A：基金结算B：基金清算C：基金会计D：基金清产核资 21.基金清算工作包括（ ）。A：核算当日基金资产净值B：开立投资者基金账户C：根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行D：复核并监督基金份额清算与资金清算结果 22.基金会计工作包括（ ）。A：记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作B：完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果C：完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证

9、与托管行每日资金流量表间的核对D：设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录 23.典型的基金管理公司后台支持部门包括（ ）。A：行政管理部B：基金运营部门C：信息技术部D：财务部 24.投资决策委员会的组成人员一般包括（ ）。A：基金管理公司的总经理B：研究部经理C：投资部经理D：分管投资的副总经理 25.基金管理公司的一般决策程序有（ ）。A：公司研究部提出研究报告B：投资决策委员会决定基金的总体投资计划C：基金投资部制定投资组合的整体方案D：风险控制委员会提出风险控制建议 26.投资决策制定通常包括（ ）等内容。A：投资决策的依据B：决策的方式和程序C：投资决策委员

10、会的权限D：投资决策的预期效果 27.研究发展部向投资决策委员会和其他投资部门提供的研究报告通常包括（ ）等。A：上市公司分析报告B：宏观经济分析报告C：行业分析报告D：证券市场行情报告 28.基金经理在基金投资中的作用是（ ）。A：基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键B：高水平的基金经理可以确保基金的高收益C：基金经理在实际投资运作中依据一定的投资目标，构建合适的投资组合D：基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整 29.基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。A：宏观及策略研究B：科技研究C：行业研究D：企业研究 30.个股研究始于通过对行业内上市公

11、司财务指标的横向比较，来筛选出行业内（ ）较好的公司。A：高级管理人员B：资产质量C：内部控制D：利润成长性 31.上市公司股票的投资价值常用的估值方法有（ ）。A：市盈率B：市净率C：现金流折现D：经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润 32.债券研究主要侧重于（ ）。A：债券久期的判断B：债券收益率的预测C：债券风险研究D：券种的选择 33.基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（ ）。A：严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务B：坚持独立性原则C：实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章D：加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁

12、制度，严防重要内部信息泄露 34.基金管理公司监察稽核的目的是（ ）。A：检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性B：监督公司内部控制制度的执行情况C：揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见D：确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益 35.投资指令应经风险控制部门审核，确认其（ ）后方可执行。A：合法B：合规C：完整D：适时 36.决策人与执行人的分离，可防止基金经理（ ）。A：决策的随意性B：决策的滞后性C：道德风险D：逆向选择 37.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。A：净资产不低于2亿元

13、人民币B：在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C：最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改D：已经建立公平交易制度，明确了公平交易原则、内容及实现公平交易的具体措施 38.基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（ ）条件的特定客户销售资产管理计划。A：委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币B：能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人C：委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币D：能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户 39.基金管理公司开展特定客户资

14、产管理业务时不得有以下行为（ ）。A：不得采用任何方式向资产委托人返还管理费B：违规向客户承诺收益或承担损失C：将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资D：不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案 40.从事特定客户资产管理业务，应当订立书面的资产管理合同，明确约定（ ）的权利、义务和相关事宜。A：资产委托人B：资产管理人C：资产托管人D：资产持有人 41.基金管理公司开展特定客户资产管理业务时，委托财产应当用于下列投资（ ）。A：股票B：债券C：证券投资基金D：央行票据 42.基金管理公司从事特定客户资产管理业务，

15、应当设立专门的业务部门，（ ）和（ ）不得相互兼任。A：投资经理B：募资经理C：基金经理D：客户经理 43.基金管理公司的基本管理制度包括（ ）。A：风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度B：监察稽核制度、信息技术管理制度C：公司财务制度、资料档案管理制度D：业绩评估考核制度和紧急应变制度 44.基金管理公司研究业务控制的主要内容有（ ）。A：建立严密的研究工作业务流程B：建立投资对象备选库制度C：建立研究与投资的业务交流制度D：建立研究报告质量评价体系 45.基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（ ）。A：健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，防止越权决策B：投资决策应

16、当有充分的投资依据，重要投资要保持决策记录C：建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D：建立科学的投资管理业绩评价体系 46.基金管理公司内部控制的主要内容包括（ ）。A：投资管理业务控制B：信息披露控制C：信息技术系统控制D：会计系统控制 47.基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（ ）。A：建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿B：建立复核制度，防止会计差错的产生C：采取合理的估值方法和科学的估值程序D：规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算 48.关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。A：基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B：建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统C：公司应当执行公平的交易分配制度D：每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管