2023年广东证券从业资格考试真题卷（1）.docx

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1、2023年广东证券从业资格考试真题卷（1）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的_为明细核算单位。A清算编号B资金账户C交易席位D证券账户 2.证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商_的义务。A坚持了解客户原则B必须忠实办理受托业务C不接受全权委托D不进行信用交易 3.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有_。A按合同约定承担投资风险B不得非法汇集他人资金参与集合资产

2、管理计划C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 4.进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的_。A20%B50%C100%D200% 5.根据现行规定，证券公司应_向中国证监会报送年报。A半年B每年C每月D每季 6.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由_负责。A证券交易所B中国证券登记结算有限责任公司C基金管理人D证券监管机构 7.下列说法中哪个说法是错误的_。A证券交易所的会员只能是证券公司B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定

3、有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8.以下不属于股份发行登记的是_。A首次公开发行登记B增发新股登记C送股和配股登记D发放现金股利登记 9.对于交易所无形席位说法正确的是_。A虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B交易速度要慢于有形席位报盘C不易成交D属于场外报盘 10.不属于证券回购交易业务的主要场所的是_。A上海证券交易所B深圳证券交易所C国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D场外交易市场 11.上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的_。A9:009:30B9:159:25C9:259:30D9:109:25 12.客户信用证券账户可以从事的交易有_。

4、A买入所有A股股票B买入所有B股股票C担保物和交易所规定的证券D交易所债券回购交易 13.证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_。A5年B10年C20年D30年 14.经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与_的一致性审查。A委托资金B代理人C经纪商D委托单 15.股票交易中通常不采用的委托形式是_。A口头形式B自助形式C书面形式D电脑形式 16.全国银行间市场买断式回购以_。A全价交易、全价结算B净价交易、净价结算C净价交易、全价结算D全价交易、净价结算 17.下列选项的哪种情况，可以进行零数委托_。A卖出股票B买入股票C买卖任何证券D买入记账

5、式国债 18.我国目前证券经纪业务的主要形式是_。A柜台代理买卖B证券交易所代理买卖C证券公司代理买卖D投资者自行买卖 19.证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起_个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A5B10C20D30 20.当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。A后买先卖B先买先卖C成交价格低者先卖D成交价格高者先卖 21.商业银行间的债券回购业务_。A既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行B在场外进行C必须通过全国统一同业拆借市场进行D既不通过全国

6、统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行 22.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。A有形席位和无形席位B普通席位和专用席位C购入席位和售出席位D代理席位和自营席位 23.债券市场上的交易品种不包括_。A政府债券B公司债券C企业债券D金融债券 24.通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于_日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。AN+1BN+2CN+3DN+4 25.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。A证券账户B资金账户C席位D交易

7、所 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制简式权益变动报告书，其内容包括_。A投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人B持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益C上市公司的名称、股票的种类、数量、比例D在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式 2.企业有下列哪些行为的，可以不对相关国有资产进行评估_。A经各级人民政

8、府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司C国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D整体资产或者部分资产租赁给非国有单位 3.下列关于风险控制指标标准描述正确的有_。A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B净资本与净资产的比例不得低于50%C净资本与负债的比例不得低于8%D净资产与负债的比例不得低于20% 4.当收购人有_情形时，不得收购亡市公司。A负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态B最近5年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为C最

9、近3年有严重的证券市场失信行为D为自然人的，存在公司法第一百四十七条的规定情形 5.某股份有限公司董事会有董事9名，该董事会某次会议的下列情况中，违反了公司法规定的有_。A会议记录记载的出席董事为5人，实际到会4人(其中一人提交了另一名因故不能到会的董事出具的代为行使表决权的委托书)B会议通过了公司适当减少注册资本的决议C会议决定解聘公司现任经理，并由副董事长和记录员在记录上签名D会议所议事项的决定应做成会议记录，由董事长和记录员在记录上签名 6.下列属于股份有限公司董事会职权的是_。A负责召集股东大会B决定公司的经营计划和投资方案C制定公司的财务预算D决定聘请和解聘公司经理 7.有职责对上市

10、公司收购活动实行日常监督管理的机构是_。A中国证监会B被收购公司所在地的证监会派出机构C证券交易所D证券登记结算机构 8.股份有限公司股东的权利包括_。A参加或委派股东代理人参加股东大会B对公司的经营行为进行监督C依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配D依照其持有的股份份额行使表决权 9.首次公开发行股票公司作为辅导对象，其具体接受辅导的是_。A独立董事B公司的董事C高级管理人员D公司监事 10.资本成本中的使用费用包括_。A委托金融机构的手续费B向股东支付的股息C向银行支付的利息D为租用资产支付的租金 11.关于优先股成本，下列说法正确的是_。A公司发行优先股，要支付筹资成本，还要

11、定期支付股利B它和债券不同，其股利一般在税后支付，不涉及所得税扣减问题，且没有固定到期日C优先股具有表决权D它和债券相同，股利一般在税前支付 12.上市公司“财务独立”的内容包括_。A公司不与控制人共用银行账户B公司建立了独立的财务管理制度C公司依法独立纳税D控制人没有向公司注入资产 13.发行人应披露的关联交易主要包括_。A代理B提供劳务C租赁D委托经营 14.下列对MM无公司税模型的假设条件描述正确的是_。A企业的经营风险可以用EBIT衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级B投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C股票和债券在完全资本市场上进行交易；投资者可同企业一样以相同利

12、率借款D所有债务无风险 15.广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，具体包括_。A公司融资、并购顾问B股票和债券等金融产品的销售和交易C资产管理D风险投资业务 16.股份制改制的法律审查的内容包括_。A发起人资格及发起协议的合法性B发起人投资行为和资产状况的合法性C无形资产权利的有效性和处理的合法性D原企业重大变更的合法性和有效性 17.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定的禁止会员制机构及人员的行为包括_。A通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员B买卖本机构提供服务的上市公司股票C通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入D出租、出借公司及执业

13、人员的资格证书，或以租赁、承包的方式开展会员制业务 18.2005年中国证券业协会制定的中国证券业协会证券分析师职业道德守则“执业纪律”一章中，包括_规定。A证券分析师必须以真实姓名执业B证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业C对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券D证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权 19.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定对业务资格的规定，下列说法正确的是_。A开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格B会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格C对注

14、册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本D会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系 20.国际注册投资分析师协会由_经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。A欧洲金融分析师协会B亚洲证券分析师联合会C巴西投资分析师协会D中国证券业协会证券分析师专业委员会 21.CIIA考试的特点有_。A考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求B考虑到不同国家/地区证券市场具有不同的地区属性C尊重各个国家/地区的相关组织保持相对的独立性和自主权D允许CIIA考试本土化 22.ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员为_。A欧洲金融分析师学会联合会(EFFAS)B亚洲证券分析师联合会(ASAF)C投资管理与研究协会(AIMR)DCFA协会 23.证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员作出的特定禁止行为有_。A接受他人委托从事证券投资B投资者与委托人约定分享证券投资收益C依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告D向委托人承诺证券投资收益 24.CIIA考试每年举行两次，时间一般定于_。A3月份B5月份C9月份D10月份 25.国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师提出的道德规范三大原则是指_。A公平对待已有客户和潜在客户原则B信托责任原则C独立性和客观性原则D谨慎客观原则