2023年期货从业资格考试模拟卷（8）.docx

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1、2023年期货从业资格考试模拟卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货投资者保障基金启动资金的来源为_。A国家专项资金B期货公司交易手续费C期货交易所交易手续费D期货交易所风险准备金2._可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。A财政部B中国证监会C中国人民银行D期货投资者保障基金管理机构3.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属_。A期货投资者保障基金B期货公司C期货交易所D期货投资者保障基金管理机构4._负责期货投资者保障基金的

2、财务监管。A期货交易所B中国证监会和财政部C中国证监会 D财政部 5._负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A中国证监会B财政部C中国证监会和财政部D期货投资者保障基金管理机构6._定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。A中国期货业协会B期货交易所C期货保证金安全存管监控机构D中国证监会7.张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为_万元。A15B145C14D108.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等

3、导致保证金出现缺口的，_可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A中国证监会B中国证监会会同财政部C财政部D期货投资者保障基金管理机构9.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，_依法获得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A期货交易所B期货投资者保障基金管理机构C中国证监会D中国期货业协会10.期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由_根据期货交易管理条例进行处罚。A财政部B中国证监会C中国期货业协会D期货投资者保障基金管理机构11.期货投资者保障基金的管理和运用遵循_的原则。A效率B

4、公开、合理、有效C适度D取之于市场，用之于市场12.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由_确定。A期货交易所根据期货公司风险状况B期货交易所根据期货公司盈利状况C中国证监会根据期货公司风险状况D中国证监会根据期货公司盈利状况13.假设某期货交易所截至2010年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所_。A经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为45

5、0万元C若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度保障基金总额达到7.9亿元14.期货公司应当按_缴纳期货投资者保障基金后续资金。A月度B季度C半年度D年度15.下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是_。A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报16.对期货投资者的保证金损失，

6、现有期货投资者保障基金不足补偿的，_。A由期货公司风险准备金补偿B由期货交易所风险准备金补偿C由后续缴纳的保障基金补偿D不再补偿17.中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当_向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A每日B每月C每季D每年18.甲公司进行期货投资，在投资过程中，由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元。关于对甲的赔偿，下列说法正确的是_。A对其中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照80%的比例补偿B全部补偿C按照90%的比例补偿D按照80%的比例补偿19.保障基金管理机构作为保障基金管理的机构，应当及时将保障基金的情况报告_。A保监会和财政部B证监会和财政部C人力资

7、源和社会保障部、银监会D人力资源和社会保障部、证监会20.下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是_。A先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置21._是利益与风险的直接承受者。A投资者B期货结算所C期货交易所D期货公司22.期货市场生存与发展的基础是_。A价格频繁波动B设计期货合约C组织监督交易D稳定的期货价格23.期货价格异常波动的最直接、最核心的因素是_。A合约设计上有缺陷B会员结构不合理C交易

8、规则执行不当D人为的非理性投机24.（）反映期货价格非理性波动的程度。A市场资金总量变动率B市场资金集中度C现价期价偏离率D期货价格变动率25.（）反映当前价格对天市场平均价格的偏离程度。A市场资金总量变动率B市场资金集中度C现价期价偏离率D期货价格变动率二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（）。A单个股东的持股比例增加到5%以上B有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C持有5%以上股权的股东受让股权D有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权2.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。A

9、经纪公司不得混码交易B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码3.期货从业人员受到（）纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。A警告B公开通报批评C暂停从业人员资格D撤销从业人员资格4.根据期货交易管理条例，（）的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。A国务院期货监督管理机构B期货交易所C期货保证金安全存管监控机构D期货保证金存管银行5.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料

10、包括（）。A变更法定代表人申请书B拟任法定代表人任职资格证明C股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定D中国证监会规定的其他材料6.在我国，（）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。A国有企业B国有控股企业C国家机关D事业单位7.公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不准确的是（）。A召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况8.对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有（）。A基本情况B相关投资经历C财务

11、状况D诚信状况9.公司制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。A设立目的和职责B注册资本及其构成C组织机构的组成、职责、任期和议事规则D会员资格及其管理办法10.期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。A操纵期货交易价格B欺诈投资者C内幕交易D编造并传播有关期货交易的虚假信息11.下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（）A

12、期货业协会B期货公司C证券业协会D证券期货监督管理部门12.期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括（）。A依据客户的要求支付可用资金B补充交易所向期货公司收取的保证金C为客户支付手续费D为客户支付税款13.根据期货交易管理条例的规定，下列表述正确的有（）。A期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准其他交易场所进行B不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用(期货交易管理条例)C禁止变相期货交易D禁止中远期现货交易14.证券公司申请介绍业务资格，应符合的条件包括（）。A申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准B已按规定建立客户

13、交易结算资金第三方存管制度C配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员D已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度15.（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定，提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A期货公司B期货交易所C期货交易所非期货公司结算会员D中国期货业协会16.申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。A具有从事期货业务10年以上经验B法律、会计业务8年以上经验C曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上D在证券公司等金融机构从事

14、风险管理、合规业务3年以上经验17.期货从业人员自律管理的具体办法，包括（）、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。A从业资格考试B从业资格注册和公示C执业行为准则D后续职业培训、执业检查18.客户保证金未足额追加的，期货公司应该（）。A按期货公司的保证金标准计算客户保证金B相应调减净资本C在计算符合规定的最低限额的结算准备金时相应扣除D包括已经计入应收风险损失款科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务19.关于上海期货交易所的铜期货合约，以下表述正确的有_。A最小变动价位为10元/吨B最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)C交割日期为最后交易日后连续5个工作日D

15、交易单位为5吨/手 20.交易手续费过高会_。A增加期货市场的交易成本B扩大无套利区间C降低市场的交易量D不利于市场的活跃 21.下列属于商品期货的有_。A农产品期货B金属期货C能源化工期货D股票期货 22.期货市场创新和国际化体现在_。A金融期货发展迅猛B电子化交易方式广泛应用，降低交易成本C公司化改制和上市成趋势，提高经营效率和决策效率D交易日益集中化，联合和合并脚步加快 23.关于芝加哥期货交易所大豆期货合约，以下表述正确的有_。A交易单位为5000蒲式耳B报价单位为美分/蒲式耳C最小变动价位为0.25美分/蒲式耳D合约交割月份7月、9月、11月、3月、5月 24.期货交易的主要目的是为了_。A获得实物商品B让渡金融产品C利用期货市场价格波动获得收益D规避现货市场价格波动的风险 25.会员制期货交易所一般没有_。A会员大会B理事会C专业委员会D业务管理部门