2023年广东证券从业资格考试模拟卷（4）.docx

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1、2023年广东证券从业资格考试模拟卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的_时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A20%B25%C30%D35% 2.下列关于委托数量的说法，不正确的有_。A在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为100股(份)或其整数倍B在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以10张或其整数倍进行申报C在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币1000

2、元标准券为 1手D在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份) 3.在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于_。A上证A股B深证A股C基金DB股 4.证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括_。A罚金B警示C责令处分有关责任人员D撤销融资融券业务许可 5.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是_。A1年定期存款利率B金融同业活期存款利率C0D活期存款利率 6.不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有_。A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市

3、值的10%D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20% 7.投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为_。A复合托管B双重托管C指定托管D转托管 8.全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为_。A公开报价和对话报价B公开报价和秘密报价C秘密报价和对话报价D以上答案都不对 9.在自营账户的审核和稽核制度中，以下_不属于禁止行为。A建立专用自营账户B将自营账户借给他人使用C使用他人名义和非自营席位变相自营D账外自营 10.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为_。A成交面额的0.05%B成交金额的0.1%C成交金额的0.15%D不征收证券过户费 11

4、._国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。A2004年记账式(十期)B2005年记账式(二期)C2005年记账式(十期)D2004年记账式(二期) 12.证券回购交易从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过_。A6个月B9个月C1年D18个月 13.标的证券为股票的，应当符合条件有_。A在交易所上市交易满2个月B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C股东人数不少于1000人D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 14.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按_进行申报，企业债回购交易按_进行申报。A席位

5、，席位B证券账户，证券账户C席位，证券账户D证券账户，席位 15.对连续竞价的申报方法，错误的说法是_。A最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价C如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10% 16.国债回购交易的开展会提高国债的_。A利率风险B收益率C流动性D发行成本 17.证券市场的稳定性可以用_来衡量。A市场指数的风险度B市场指数的波动性C市场价格的波动性D

6、市场价格的风险度 18.假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为 b，买入价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为_。Am/(be)Bm/(bc)Cm/(bf)Dm/(bd) 19.记名证券交易时，根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，于_交割到账，从而完成证券过户手续。A交易当日B规定日C成交日D交易日周末 20.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有_。A融资融券业务客户的开户数据B对全体客户和前5名客户的融资融券余额C客户交存的担保物种类和数量D有关风

7、险控制指标值 21.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员 22.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素，不包括（）。A投资者的年龄B投资者的性格C投资者的资产负债状况D投资者的财务变动状况与趋势23.基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。A基金投资者B基金销售人员C基金托管人D基金受益人24.根据组织形式的不同，可以将基金划分为（）。A公司型基金B开放式基金C契约型基金D封闭式基金25.关于基金绩效衡量的说法不正确的有（）。A基金的投资目标不同，其投资范围、操作策略及其所受的投资约束也就不同B投资收益是由

8、投资风险驱动的，而投资组合的风险水平深深地影响着组合的投资表现，表现较好的基金可能仅仅是由于其所承担的风险较高所致C债券基金与股票基金在基金绩效衡量上可以进行比较D在基金绩效比较中，计算的开始时间和所选择的计算时期不同，衡量结果也会不同二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列以流通股股数加权计算的股价指数为_。A上证综合指数B上证180指数C上证50指数D深圳成分股指数 2.关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有_。A净资产不低于2亿元人民币B在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产C管理证券投资基金

9、5年以上D最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 3.下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的有_。A企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的50%C企业年金基金不得用于信用交易D企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的20% 4.按资金用途和偿还资金来源分类的不同，地方政府债券通常可分为_。A建设债券B保值债券C一般债券D专项债券 5.关于沪深300风格指数系列，下列叙述正确的有_。A该指数系列共有4只指数，包括沪深300成长指数和沪深300价值指数，沪深300相对成长指数和沪深300相对价值指数B沪深3

10、00风格指数系列均以2004年12月31日为基期，基点为100点C沪深300风格指数系列综合反映沪、深证券市场不同风格特征股票的整体表现D沪深300风格指数系列采用“除数修正法”修正 6.下列各项属于内幕信息的有_。A公司分配股利或者增资计划B公司债务担保的重大变更C公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的30% 7.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处在于_。A申请购买手续不同B债权记录方式不同C付息方式不同D到期兑付方式不同 8.证券交易所主要的交易规则包括_。A交易时间B价位C报价方式D价格决定 9.下列

11、各项属于证券公司业务范围的有_。A证券承销和保荐业务B经纪业务C自营业务D融资融券服务 10.会员制证券交易所设立的机构有_。A会员大会B董事会C理事会D监察委员会 11.奇异型期权通常在_等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。A选择权性质B基础资产C期权有效期D利率 12.关于基金估值，下列说法正确的有_。A基金估值的主要目的是客观、准确地反映基金资产的价值B经基金估值能确定基金资产净值，从而计算出基金单位净值C经基金估值可以计算基金指数D经基金估值可以计算基金的流通市值 13.可交换债券与可转换债券的相同之处有_。A发行要素与可转换债券相似B投资价值都与上市公司的价值相关C在约定的期限

12、内可以以约定的利息兑付D发债主体和偿债主体相同，均为上市公司的股东 14.关于开放式基金和封闭式基金，下列说法正确的有_。A开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值B绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请D开放式基金必须保持基金资产的流动性，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具 15.下列关于存托凭证的论述错误的有_。A存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证B存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券C存托

13、凭证又称预托凭证D存托凭证由J.P.摩根首创 16.根据交易方式，证券市场可分为_。A集中交易市场B主板市场C柜台市场D二级市场 17.与向银行贷款等间接融资相比，债券和股票筹资手段具备的特点包括_。A筹资的数额大B时间一般情况下比较长C成本相对较低D筹资方式多样 18.关于债券，下列叙述正确的有_。A债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B债权人除了按期取得本息外，对债务人不能作其他干预C由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 19.基金收益分

14、配的原则有_。A封闭式基金的收益分配每年不得少于一次B封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%C基金收益分配采取分配基金份额方式，每年至少分配一次D基金收益分配比例不得低于基金净收益的50% 20.附认股权证的公司债券的预先规定条件主要包括_。A利率B购买价格C认购比例D认购期间 21.股票收益主要来自_。A股份公司B股票流通C利率的降低D法定存款准备金率的降低 22.公司合并后决定股价变动方向的因素有_。A是否扩大了规模B是否消灭了竞争对手C合并是否改善公司的经营状况D合并对公司是否有利 23.下列各项属于公司债券的有_。A可交换债券B不动产抵押公司债券C保证公司债券D信

15、用公司债券 24.关于基金托管人与基金管理人的关系，下列说法正确的有_。A基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产B托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规C基金管理人不对基金持有人负责，基金托管人对基金持有人负责D基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任 25.关于证券服务机构的法律责任，下列叙述正确的有_。A证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证B财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须承担相应的法律责任C服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，先由发行人、上市公司承担赔偿责任，发行人、上市公司可向服务机构追偿D证券服务机构如果存在违法违规行为，按照过错推定原则来承担法律责任，即如果证券服务机构无法证明自己无过错，则推定为有过错，并承担相应的法律责任