2023年广西证券从业资格考试真题卷（3）.docx

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1、2023年广西证券从业资格考试真题卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列不属于证券公司自营业务内部控制内容的是。A：证券公司应建立独立的实时监控系统B：建立“防火墙”制度C：建立健全自营业务内部信息报告制度，并自觉接受外部监督D：应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 2.机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为是。A：

2、内幕交易B：操纵市场C：幕后交易D：诱导交易 3.关于证券公司监督管理条例的有关规定，下列说法不正确的是。A：证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格B：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C：证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告，处3万元以上10万元以下的罚款D：证券公司未按照规定将证

3、券自营账户报证券交易所备案的，情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格 4.证券公司监督管理条例自起施行。A：2006年1月1日B：2007年10月1日C：2010年6月1日D：2008年6月1日 5.自营业务投资运作的最高管理机构是，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。A：董事会B：投资决策机构C：监事会D：自营业务部门 6.下列不属于内幕交易行为的是。A：内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B：在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C：内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D：非法获取内幕信

4、息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券 7.根据证券交易所管理办法规定，关于证券交易所对会员的证券自营业务实施的日常监督管理，下列说法错误的是。A：要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理B：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所C：检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格D：每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 8.证券法规定，单位操作证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上万元以下的罚款。A：20B：50C：60D：10

5、0 9.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的，并应当遵循分散投资风险的原则。A：10B：15C：20D：25 10.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币亿元。A：2B：3C：5D：10 11.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日个月内启动推广工作，并在个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A：1，5B：3，15C：2，30D：6，60 12.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家

6、公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的。A：5B：10C：15D：20 13.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的。A：1B：2C：3D：5 14.代理客户办理专用证券账户，应当由向证券登记结算机构申请。A：客户自己B：证券交易所C：证券公司D：代理人 15.证券公司应当自专用证券账户开立之日起个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A：3B：5C：10D：15 16.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A：5B：10C：15D：30 17.证

7、券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是。A：集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B：证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C：证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D：各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称 18.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于年。A：5B：10C：15D：20 19.集合资产管理计划推广期间，应当由负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A：托管银行B：证券公司C：推广机构D：结算托管部门 2

8、0.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由进行复核。A：托管机构B：证券公司自己C：推广机构D：结算托管部门 21.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A：1B：2C：6D：12 22.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供。A：上月资产市值B：上月资产净值C：上月资产总值D：上月资产平均值 23.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后个工作日内通过会籍办理系统向上海证券

9、交易所报备。A：3B：5C：15D：30 24.证券公司、托管机构应当至少每向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。A：3个月B：6个月C：12个月D：15个月 25.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是。A：定向资产管理业务先于自营业务进行交易B：以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要交易C：将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D：接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.债券买断式回购与质押式回购业务的

10、区别是。A：质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方B：买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权C：买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方D：质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权E：较严格的信息披露 2.买断式回购这一特性对完善市场功能具有重要意义，主要有。A：有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格B：有利于金融市场的流动性管理C：有利于债券交易方式的创新D：有利于投资者进行套期保值E：较严格的信息披露 3.全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有。A：保证

11、金或保证券制度B：仓位限制C：履约金制度D：处罚制度E：较严格的信息披露 4.买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告。A：同业中心B：中国证券业协会C：中国人民银行D：中央国债登记结算有限责任公司E：较严格的信息披露 5.与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有。A：双方均需缴纳履约金B：履约金比率由交易所确定C：履约金到期归属按规则判定D：违约方承担的违约责任只以支付履约金为限E：较严格的信息披露 6.全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结

12、算，且只能委托开展。A：现券买卖B：逆回购业务C：正回购业务D：国券买卖E：较严格的信息披露 7.关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有。A：上海证券交易所：申报单位为手，1000元标准券为1手B：上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0005元或其整数倍C：深圳证券交易所：最小报价变动为001或其整数倍D：深圳证券交易所：交易单位为合计面额1000元及其整数倍E：较严格的信息披露 8.开办国债回购交易的目的是。A：发展国债市场B：活跃国债交易C：发挥国债的信用功能D：提供一种融资方式E：较严格的信息披露 9.下列关于标准券的说法正确的

13、有。A：标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度B：上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券C：深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算D：上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个品种E：较严格的信息披露 10.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有。A：4天回购B：28天回购C：63天回购D：273天回购E：较严格的信息披露 11.全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的。A：政府

14、债券B：中央银行债券C：企业债券D：金融债券E：较严格的信息披露 12.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的的机构。A：交易B：登记C：托管D：结算E：较严格的信息披露 13.公开报价包括。A：单边报价B：对话报价C：双边报价D：反向报价E：较严格的信息披露 14.双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的等交易要素。A：交付方式B：买卖数量C：清算速度D：结算方式E：较严格的信息披露 15.全国银行间市场买断式回购的由交易双方确定。A：

15、到期交付方式B：首期交易净价C：到期交易净价D：回购债券数量E：较严格的信息披露 16.全国银行同业拆借中心根据中央国债登记结算有限责任公司提供的交易券种要素，公告交易券种的。A：交易价格B：挂牌日C：摘牌日D：交易的起止日期E：较严格的信息披露 17.对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有。A：警告B：3万元人民币以下的罚款C：暂停其债券交易业务资格D：取消其债券交易业务资格E：较严格的信息披露 18.国债买断式回购的交易主体限于。A：A账户B：B账户C：C账户D：D账户E：较严格的信息披露 19.在债券质押式回购交易中，正回购方是。A：资金融入方B

16、：出质债券方C：资金融出方D：卖出回购方E：较严格的信息披露 20.债券质押式回购交易中的融券方也称为。A：逆回购方B：买入返售方C：资金融出方D：卖出回购方E：较严格的信息披露 21.在债券质押式回购交易中，是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。A：正回购方B：融资方C：卖出回购方D：资金融入方E：较严格的信息披露 22.为防范风险，买断式回购的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。A：首期结算金额B：回购债券面额C：债券在回购期间的新增应计利息D：到期交易净价E：较严格的信息披露 23.在买断式交易中，需要承担对手方不履约风险的主体有。A：正回购方(融资方)B：逆回购方C：中央国债登记结算有限责任公司D：证券交易所E：较严格的信息披露 24.目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在进行交易。A：证券交易系统B：大宗交易系统C：竞价交易系统D：集合竞价结算系统E：较严格的信息披露 25.商业银行应通过进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。A：结算备付金账户B：准备金存款账户C：人民银行资金划拨结算系统D：人民银行资金划拨清算系统E：较严格的信息披露