2023年江西期货从业资格考试考前冲刺卷（6）.docx

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1、2023年江西期货从业资格考试考前冲刺卷（6）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.设立期货公司，应当经（）批准，并在公司登记机关登记注册。A期货交易所B中国证监会C中国期货业协会D国务院期货监督管理机构2.有权审批设立期货交易所的是（）。A国务院B中国证监会C期货交易所D中国期货业协会3.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A500万元B1000万元C3000万元D5000万元4.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者

2、期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（），不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A2年B3年C5年D7年5.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A2年B3年C5年D10年6.依期货交易所管理办法规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A商品交易所B期货交易所C金融交易所D商品交易所或者期货交易所7.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A国务院B中国证监会C期货业协会D期货交易所员工大会8.下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必

3、须载明的是（）。A会员资格及其管理办法B会员的权利和义务C对会员的奖励办法D对会员的纪律处分9.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A5日B7日C10日D15日10.在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A董事会B理事会C理事长D总经理11.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。A2/3B3/4C4/5D5/612.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。A期货业协会B期货交易所C中国证监会D中国证监会派出机构13.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币（）。A3

4、000万元B5000万元C7000万元D8000万元14.期货公司单个股东持股比例增加到（）以上，应当经中国证监会批准。A5%B10%C15%D25%15.设立期货公司，持有5%以上股权的股东，其实收资本和净资产均不低于人民币（）。A1000万元B3000万元C5000万元D8000万元16.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A8人B10人C15人D30人17.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A不得降低B不得提高C申报中国证监会决定降低或者提高D由期货公司自主决定降低或者提高18.独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（）以

5、外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。A董事B监事C关联董事D董事长19.具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A3年B5年C7年D10年20.制定期货从业人员管理办法的法律依据是（）。A期货交易管理条例B期货交易管理办法C期货交易所管理办法D期货经纪公司高级管理人员任职资格办法21.（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A中国证监会B期货交易所C中国期货业协会D中国证监会派出机构22.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为

6、涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）内向协会报告。A3个工作日B5个工作日C10个工作日D15个工作日23.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。应当自取得任职资格的下一个年度起，在（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A每年第一季度B每年第二季度C每年第三季度D每年第四季度24.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A3个工作日B7个工作日C10个工作日D15个工作日25.期货

7、公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A5个工作日B10个工作日C15个工作日D30个工作日二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A责令改正B监管谈话C出具警示函D注销从业资格2.关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。A期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发

8、生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格C机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格D机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格3.期货业务的结算，下列说法正确的是（）。A期货公司应当建立统一的结算制度B期货业务的结算由营业部统一进行C营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况D营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单4.营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，内部控制制度包括以下（）项目。A期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨

9、、统一财务管理及会计核算的管理制度；营业部市场营销管理制度B营业部岗位职责及人员管理制度；营业部投资者回访制度C营业部信息技术系统管理及应急制度；营业部投资者教育、投资者投诉处理制度D营业部合同、印章及档案管理制度；反洗钱制度5.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是（）。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格

10、之日起未逾5年C因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员6.参加从业资格考试的，应当符合（）。A年满18周岁B具有完全民事行为能力C具有高中以上文化程度D中国证监会规定的其他条件7.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）。A责令改正B给予警告C单处或者并处3万元以下罚款D在协会网站公示8.中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A审核材料B考察谈话C

11、调查从业经历D公开选举9.国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和副总经理，原来B期货公司的总经理王某继续留任新的B期货公司的总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。张某和李某的证券从业经历超过5年，王某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。新的B期货公司向中国金融期货交易所（简称中金所）申请金融期货全面结算会员资格，中金所未予批准。请问，从题干判断，基于（）原因，新的B期货公司不能取得金融期货全面结算会员资格A董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时

12、间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。新的B期货公司仅有王某的期货从业时间在5年以上，因此不符合条件B注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。新的B期货公司注册资本仅有8000万元，不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件C注册资本不低于人民币1.5亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。新的B期货公司注册资本仅有8000万元，不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件D董事长、总经理和副总经理中，

13、至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少3人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。新的B期货公司仅有王某的期货从业时间在5年以上，因此不符合条件10.期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A法人治理结构、内部控制存在重大隐患B未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况11.某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货

14、投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定（）A在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险B向客户做获利保证C不按规定向客户出示风险说明书D有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为12.有下列（）情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的B与他

15、人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的C以自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的D以其他方法操纵证券、期货交易价格的13.王某衡量了自身的条件后在A期货公司申报了股指期货开户材料，A期货公司向王某充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，随后为王某申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是（）。AA期货公司未对王某进行股指期货基础知识测试BA期货公司未严格验证

16、投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历CA期货公司没有对王某进行投资者适当性综合评估DA期货公司未认真审核投资者开户申请材料14.A证券公司2007年1月1日的净资本金为10亿元，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15亿元，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日A证券公司申请介绍业务资格未获通过，请问A证券公司不通过的原因是什么（）A申请日前6个月，净资本不应低于15亿元B申请日

17、前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%D申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%15.分析：（）A期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定B期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。该期货公司客户总权益达到6亿元，因此其净资本至少需要3600万元，但该期货公司净资本仅有3000万元，因此不符合该条规定C期货公

18、司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元，营业部有12家，净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元，因此不符合该条规定D期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%，因此不符合该条规定16.A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。不料行情

19、一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。请问保留持仓期间造成的损失，A期货公司应该承担吗（）AA期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%BA期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担CA期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任DA期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担17.期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的_的基本要求和规定。A职业品德B执业纪律C职业责任D专业胜任能力 18.期货从业人员在执业过程

20、中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，_。A以自身利益为首要出发点B应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待 19.期货公司的从业人员不得有下列_行为。A以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C挪用客户的期货保证金和其他资产D收付、存取或者划转期货保证金 20.期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括_。A保守国家秘密B保守所在期货经营机构秘密C保守投资者的商业秘密D保守投资者的个人隐私 21.暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月

21、的情形包括_。A期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B期货从业人员获取不正当利益C期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息 22.期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有_。A期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告 23.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得_。A代理客户从事期货交易B收取客户手续费C为客户提供期货市场行情信息D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 24.期货从业人员应当具备_。A投资经验B专业知识C职业道德D专业技能 25.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，_，予以公开通报批评。A情节严重B情节较轻C并造成严重后果D未造成严重后果