2023年江西期货从业资格考试模拟卷.docx

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1、2023年江西期货从业资格考试模拟卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.目前拥有世界上成交量最大的黄金期货合约的交易所是（）。A韩国交易所B纽约商业交易所C芝加哥商业交易所D芝加哥期货交易所2.关于金融期货三大类别出现的先后顺序，下列排列正确的是（）。A利率期货一外汇期货一股指期货B外汇期货一利率期货一股指期货C利率期货一股指期货一外汇期货D股指期货一外汇期货一利率期货3.下列关于国际期货市场发展的说法，不正确的是（）。A国际期货市场的发展经历了从金融期货到商品期货的过程B金融期

2、货后来居上，期货期权方兴未艾C出现了天气期货、房地产指数期货等期货品种D商品期货保持稳定4.美国长期国债期货期权合约在芝加哥期货交易所上市的时间是（）年。A1972B1975C1977D19825.经济指数期货是指借助指数期货分散系列商品的价格风险，比较有代表性的是（）。AGDP指数期货B房地产指数期货C美国CRB期货D消费者物价指数期货6.关于期货交易和期权交易，下列说法不正确的是（）。A目前，国际期货市场上只有少量期货交易所引进了期权交易方式B期权交易最早产生于美国芝加哥期货交易所C期权交易与期货交易都具有规避风险、提供套期保值的功能D期权交易的独特性，使之能与其他投资工具相互组合实行灵活

3、交易策略7.下列对期货商的期货交易具有一定程度的避险作用的是（）。A现货交易B期权交易C远期交易D互换交易8.温度期货在到期时，一般根据（）进行现金结算。A温度达到的最大值B合约期间温度的日平均值C合约期间温度平均值与协议温度值的差异D合约到期时实际温度与协议温度的差异9.下列关于衍生品交易的描述，不正确的是（）。A期货交易是衍生品交易的一种重要类型B并非所有的衍生品交易都在交易所内进行C衍生品交易所内的交易规模要比场外交易市场的交易规模大得多D代表性的衍生品市场有远期、期货、期权和互换四种10.期货交易所结算会员的结算业务资格，由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结

4、算业务资格申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A10日B1个月C2个月D3个月11.期货公司申请设立营业部，其申请日前（）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。A1B2C3D512.下列选项中，不属于参加从业资格考试条件的是（）。A年满18周岁B具有完全民事行为能力C具有本科以上文化程度D中国证监会规定的其他条件13.期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。A每一季度结束后15日内B每一季度结束后30日内C每一年度结束后4个月内D每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内14.期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于（）。A会

5、员B客户C期货交易所D期货保证金安全存管监控机构15.某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。A拒绝钱某，应为二者具有利害关系B将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务16.期货公司风险监管指标管理试行办法自（）起施行。A2002年4月18日B200

6、5年4月18日C2007年4月18日D2008年4月18日17.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）。A予以当面批评B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C予以公开谴责D向公安部门举报18.期货交易采用（）方式。A买卖双方议价B国家指导价格C公开的集中交易D配额限量竞价19.因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。A期货公司也有过错B期货交易所已采取补救措施C不可抗力D相关责任人已经受到行政或刑事处罚20.在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A董事会B理事会C总经理D

7、理事长21.申请设立期货公司必须具备的条件不包括（）。A有合格的经营场所和业务设施B有健全的风险管理和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资22.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D中国人民银行23.制定期货交易所管理办法的法律依据是（）。A中华人民共和国宪法B中华人民共和国民法通则C期货交易管理条例D期货公司管理办法24.期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是（）。A对每位机构投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%

8、补偿B对每位机构投资者的保证金损失在20万元以卜（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按80%补偿C对每位机构投资者的保证会损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿D对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿25.期货公司从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，（）。A由中国期货业协会责成其所在机构予以批评教育B由中国证监会直接对其予以批评教育C中国期货业协会对其予以责罚D免于处罚二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有

9、多个符合题意） 1.公司制期货交易所会员享有的权利有_。A联名提议召开临时会员大会B在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C按照交易规则行使申诉权D期货交易所交易规则规定的其他权利 2.公司制期货交易所董事会对股东大会负责，行使_等职权。A召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况 3.在期货交易过程中出现以下_情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法

10、正常进行B会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C出现规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险D期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形 4.下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述，正确的有_。A主持股东大会B组织协调专门委员会的工作C检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D主持董事会会议和董事会日常工作 5.会员制期货交易所理事会行使下列_职权。A召集会员大会，并向会员大会报告工作B拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定C审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过D审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过 6.根

11、据期货交易所管理办法，期货交易所保证金管理制度的内容包括_。A向会员收取保证金的标准和形式B专用结算账户中会员结算准备金最低余额C当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 D交易异常情况的处理程序 7.导致期货交易所终止的情形包括_。A解散B设立分所C分立D合并 8.下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有_。A理事会会议须有1/2以上理事出席方为有效B因故不能出席理事会会议，理事应当以书面形式委托其他理事代为出席C理事会会议应当由出席会议的理事和记录员在会议记录上签字D理事会应当将会议表决事项做成会议记录 9.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包

12、括_。A暂停交易B延迟开市C提前闭市D冻结资金 10.期货交易所实行_制度。A每日负债结算B保证金管理C大户报告D风险警示 11.根据期货交易所管理办法，可以成为期货交易所会员的有_。A纽约登记注册的中资企业B上海登记注册的民营企业C北京登记注册的外资企业D东京登记注册的中资企业 12.期货交易所可以采取的组织形式包括_。A有限公司制B股份有限公司制C有限合伙制D会员制 13.下列关于会员制期货交易所理事长的表述，正确的有_。A理事长经会员大会批准，可以兼任总经理B理事会可以设副理事长1人或者2人C副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过D理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 14.公司

13、制期货交易所总经理行使下列_职权。A组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权C主持期货交易所的日常工作D批准风险准备金的使用方案 15.下列关于期货交易所应经中国证监会批准的事项包括_。A合并B分立C联网交易D设立分所 16.期货交易所工作人员不得_。A购买商业银行发售的纸黄金产品B从事期货交易C通过商业银行购买开放式基金D泄露内幕消息 17.在实施风险警示时，期货交易所可采取的具体措施包括_。A要求会员和客户报告情况B谈话提醒C发布风险提示函D向市场发布持仓量信息 18.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用_等措施化解风险。A调整涨

14、跌停板幅度B提高交易保证金标准C按一定原则减仓D暂停高风险会员或者客户的交易 19.下列关于期货交易所监督和管理的说法，正确的有_。A期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准B经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在交易所会员单位中兼职C在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职D期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会 20.上海期货交易所的铝期货价格于2010年10月13日、14日、15日连续三日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交

15、易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是_。A把最大涨跌幅度调整为5%B把最大涨跌幅度调整为3%C把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变 21.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金，下列可以充抵期货保证金的是_。A经期货交易所认定的标准仓单B国债C可转换公司债券D企业债券 22.某期货交易所的会员李某，在2010年9月17日的交易中买人了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债(3)充抵部分保证金

16、。2010年9月16日，21国债(3)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元/手、98.50元/手；最高价分别为98.59元/手、98.55元/手；最低价分别为98.21元/手、98.32元/手；收盘价分别为98.40元/手、98.30元/手。那么用21国债(3)充抵保证金，用_元/手为基准计算价值。A98.32B98.55C98.54D98.30 23.上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2010年9月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的

17、是_。A会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况B会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况C会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况D会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况 24.王某是上海期货交易所的会员，想在2010年10月12日买入铜期货合约2000手(5吨/手)，价格为65000元/吨。根据最低保证金要求合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是_万元。A2800B3000C3100D3200 25.下列品种采用现金交割方式的有_。A芝加哥商业交易所(CME)的SP500指数期货B芝加哥期货交易所(CME)的长期国债期货C芝加哥商业交易所(CME)的欧洲美元期货D芝加哥商业交易所(CME)的短期国债期货