2023年浙江基金从业资格考试考前冲刺卷（4）.docx

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1、2023年浙江基金从业资格考试考前冲刺卷（4）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.以下有关中小微创业企业较难从资本市场获得足够的融资支持的原因说法错误的是_A.资本市场特别强调信息披露的及时、准确和充分B.资本市场的门槛仍处在一个相对较高的位置C.资本市场承担的风险和期望收益之间不能实现均衡匹配D.中小微企业要想满足资本市场对信息披露的要求，需要花费的成本较高2.以下有关我国私募股权投资行业发展趋势的说法中，错误的是_A.股权投资基金对于解决中小企业融资难、促进创新创业有重要作用

2、B.股权投资基金的运作模式和发展方式区别于创新驱动的内在要求C.私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道D.股权投资基金对于支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用3.以下有关中小微创业企业较难从银行获得足够的融资支持的原因说法错误的是_A.银行现行的尽职调查手段在解决中小微创业信息不对称问题方面的效率并不高B.银行承担的风险和期望收益之间不能实现均衡匹配C.银行追求规模经济D.银行贷款门槛高4.股权投资基金的市场参与主体主要包括_A.投资者B.投资者与管理人C.投资者、管理人与托管人D.投资者、管理人和第三方服务机构5.关于基金规模及出资方式，下列说法错误的是_

3、A.基金规模是基金计划及实际募集的投资资本额度B.计划募资规模是指基金合同约定的基金总体计划募资规模C.实际募资规模是指截至某一时点基金实际募集到位的资本规模D.股权投资基金通常要求全部用货币资金出资，一般也接受实物资产、无形资产等非货币资金出资6.针对中小微企业融资难问题，创业投资基金有哪些的做法_。.从项目来源、初步筛选、尽职调查、项目估值、投资条款的安排、投资后管理等多个环节，用多种机制尝试达到获取真实信息、限制企业家不当利用其信息优势的目的.采取股权投资的方式，通过创新的动态估值方法，实现风险和期望收益的均衡匹配.通过丰富有效的投资后监督和增值服务，帮助被投资中小微企业更好地应对创业过

4、程中的各种问题，提高其创业成功的可能性.通过被投资企业提供担保，创业投资基金通常也按企业发展阶段进行全程投资，这两项安排很好地契合了中小微创业企业的发展特点A.、B.、C.、D.、7.从社会层面看，并购基金的发展有利于_。.优势资源的合理流动.优势资源的整合.劣势企业的淘汰.优势资源的重整A.、B.、C.、D.、8.从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的_驱动转向_驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由_融资为主转向_融资为主。A.要素；创新；直接；间接B.要素；创新；间接；直接C.创新；要素；直接；间接D.创新；要素；间接；直接9._侧重于通过投资于价值被低估的企业，获取被投资企业的控制

5、权，进而对被投资企业进行重整，以此提升被投资企业的价值，从而实现投资收益。A.创业投资基金B.并购投资基金C.危机投资基金D.证券投资基金10.以下关于中小微创业企业的发展和融资需求特征，说法错误的是_A.信息不对称比较严重B.创业成功的不确定性较高C.科技型中小微创业企业的资产机构中无形资产占比较低D.中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征11.基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括_A.为被投资企业提供各种商业资源和管理支持B.帮助被投资企业更好发展C.防范被投资企业的破产风险D.对被投资企业进行有效监管12.有关我国股权投资行业的发展趋势，以下说法错误的是_A.金融市场将逐步

6、由直接融资为主转向间接融资为主B.未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，该行业必将进入新的跨越式发展阶段13.有关股权投资基金的基本运作模式和特点，以下说法错误的是_A.股权投资基金的基金份额流动性较差，在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度B.股权投资基金对于专业性的要求较高，体现出较明显的智力密集型特征，人力资本对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用C.股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较大的差异性，通

7、常投资于价值被低估但相对成熟的企业D.从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投资基金，经过基金管理人的投资决策再流入被投资企业14._是股权投资基金必然的当事人。A.基金投资者和基金管理人B.基金投资者和基金托管人C.基金管理人和基金托管人D.基金投资者、基金管理人和基金托管人15._也称基金份额持有人，按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。A.基金托管人B.基金管理人C.基金投资者D.基金份额登记机构16._在基金运作中具有核心作用。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.市场服务机构17.基金管理人的职责包括_。.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理.积极参与制

8、定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告A.、B.、C.、D.、18.我国目前股权投资基金管理人实行_，只需向中国_登记即可。A.行政审批；证券投资基金业协会B.行政审批；证监会C.登记制度；证券投资基金业协会D.登记制度；证监会19._对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金监管机构20.公募基金的必然当事人包括_A.基金投资者、基金管理人B.基金投资者、基金托

9、管人C.基金投资者、基金管理人、基金托管人D.基金投资者、基金管理人、基金托管人、市场监管机构21.受托募集的第三方机构是_A.基金财产保管机构B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.律师事务所22.基金份额登记机构提供的服务包括_。.建立并管理投资者的基金账户.负责基金份额的登记及资金结算.办理基金份额认缴.代理发放红利A.、B.、C.、D.、23.在股权投资基金的_阶段，律师对投资者的资质进行审核。A.募集与设立B.投资及投资后管理C.项目退出D.清算24.在股权投资基金的_阶段，律师就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务。A.募集与设立B.投资及投资后管理C.项目退出D

10、.清算25.在股权投资基金的_阶段，律师根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件，参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益。A.募集与设立B.投资及投资后管理C.项目退出D.清算26.在股权投资基金的_阶段，律师协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产。A.募集与设立B.投资及投资后管理C.项目退出D.清算27.担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由_委托。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金份额登记机构28._是最具权威、最为有效的监管。A.行业自律B.内部控制C.政府监管D.社会力量监督29.股权投资基金的政府监管相对于行业自律、

11、内部控制和社会力量监督，具有_A.强制性和特许性B.单向性和特许性C.法定性和特许性D.法定性和强制性30._是股权投资基金监管的首要目标。A.保护基金投资者合法权益B.防范系统性金融风险C.解决中小企业融资难问题D.促进创新创业31._是股权投资基金市场的支撑者。A.基金托管人B.基金投资者C.基金管理人D.第三方机构32.股权投资基金监管的基本原则包括_。.依法监管.高效监管.适度监管.审慎监管A.、B.、C.、D.、33._是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责；对违法行为的制裁，必须

12、依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚。A.依法监管B.高效监管C.分类监管D.审慎监管34._是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力。A.适度监管B.高效监管C.审慎监管D.分类监管35._原则，是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。A.依法监管B.高效监管C.审慎监管D.适度监管36.对并购基金的监管要

13、求_创业基金。A.高于B.低于C.等于D.不确定37.以下关于行业自律与政府监管的联系说法错误的是_A.目的一致，即保护投资者的合法权益B.带有行政管理的性质，都是对行业的约束C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用38.以下关于行业自律与政府监管的区别说法错误的是_A.性质不同B.依据不同C.对违法违规者的处罚不同D.目的不同39.股权投资基金行业自律组织的作用包括_。.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉.履行行业自律

14、管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展A.、B.、C.、D.、40.由_ 成立的行业协会是股权投资基金的自律组织。A.基金管理人B.基金管理人和基金托管人共同C.基金管理人和基金投资者共同D.基金管理人和市场服务机构41._是我国股权投资基金行业的自律组织。A.中国证监会B.中国银监会C.中国基金业协会D.中国保监会42.股权投资基金的投资者主要包括_。.工商企业.母基金.金融机构.个人投资者A.、B.、C.、D.、43.基金托管人在基金运作中的作用不包括_A.防止基金财产挪作他用B.促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同

15、要求运作基金财产C.保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性D.有利于保障基金资产投资的安全44.股权投资基金管理人是_。.基金管理者.基金募集者.基金所有者.基金投资者A.、B.、C.、D.、45.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金管理人主要具有以下哪些职能？_ .基金份额的销售 .基金产品的设计 .基金资产的管理 .基金份额的备案A.、B.、C.、D.、46.在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务不包括_A.按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体B.参与谈判C.协助清算主体制订清算方案D.协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产47._是股权投

16、资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。A.保护基金投资者的合法权益B.保障基金投资者的收益C.保护基金托管人的合法权益D.保护基金管理人的合法权益48.审计机构应按照_的要求组织实施审计工作。A.法律法规B.审计准则和职业道德规范C.会计法D.事务所章程49.下列不属于股权投资基金的投资者的是_A.个人投资者B.工商企业C.社会保障基金D.创业投资基金50.下列说法有误的是_A.股权投资基金投资者在基金运作中具有核心作用B.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付C.除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管D.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集