2023年浙江证券从业资格考试考前冲刺卷（2）.docx

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1、2023年浙江证券从业资格考试考前冲刺卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.恶性通货膨胀是指年通胀率达_的通货膨胀。A10%以下B两位数C三位数以上D四位数以下 2.十届全国人大一次会议通过国务院机构改革方案，新增设国务院直属特设机构_，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。A国家发展和改革委员会B国有资产监督管理委员会C商务部D中国人民银行 3.劳动力人口是指年龄在_具有劳动能力的人的全体。A18岁以上B16岁以上C14岁以上D以上都不正确 4.长

2、期资本是指合同规定偿还期超过_年的资本或未定偿还期的资本。A1B2C3D5 5.一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在_的储备头寸。A世界银行B瑞士银行C国际货币基金组织D美国联邦储备银行 6.行业经济活动是_的主要对象之一。A微观经济分析B中观经济分析C宏观经济分析D技术分析 7.当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货_的品种，以其作为替代品中进行套期保值。A在功能上互补性强B期限相近C功能上比较相近D地域相同 8.如果市场是_，那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，因为针对当前已公开的资料信息，目前的价格是合适的，未来的价格变化与当前已

3、知的公开信息毫无关系，其变化纯粹依赖于明天新的信息。在这种市场中，基于公开资料的基础分析毫无用处。A半弱式有效市场B弱式有效市场C强式有效市场D半强式有效市场 9.计算应收账款周转率所使用的销售收入数据_。A是指扣除运输费用后的销售净额B是指扣除已收回款后的销售净额C是指扣除折扣和折让后的销售净额D来自资产负债表 10.自由竞争市场与垄断竞争市场的显著不同在于_。A企业数量B要素流动程度C产品是否同科D产品是否同质 11.所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将_增加1倍。A每6个月B每12个月C每18个月D每24个月 12.以下不属于经营战略具有的特征为_。A全局性B长远性C纲领

4、性D精确性 13.分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有_。A用该行业的历年统计资料来分析B用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 14.将风险资产进行对冲属于_。A公司理财B金融工具交易C投资管理D风险管理 15._标志着股权分置改革正式启动。A2001年6月12日，国务院颁布减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法B2004年1月31日，国务院发布国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见C2005年4月29日，中国证监会发布关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知D20

5、05年9月4日，中国证监会颁布上市公司股权分置改革管理办法 16.鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以_为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。A头寸规模控制B名义值法C风险控制DVaR 17.不属于扩张型公司重组方式的是_。A收购股份B合资或联营C公司合并D公司的分立 18.进行证券投资技术分析的假没中，从人的心理因素方面考虑的假设是_。A市场行为涵盖一切信息B证券价格沿趋势移动C历史会重演D投资者都是理性的 19.一般来说，_是确认支撑线重要性时应考虑的因素。A股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小B股价在这个区域伴随的成交量大小和股价

6、在这个区域波动的幅度C支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短D支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低 20.以下不会增强公司的变现能力的因素是_。A可动用的银行贷款指标B准备很快变现的长期资产C偿债能力的声誉D未作记录的或有负债 21.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是_。A持续、稳定、高速的GDP增长B高通胀下的GDP增长C宏观调整下的GDP减速增长D转折性的GDP变动 22._是(普通股)每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。A市净率B市盈率C股利支付率D每股净资产 23.投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为_。A内部

7、收益率B必要收益率C市盈率D净资产收益率 24.出现在顶部的看跌形态是_。A头肩顶B旗形C楔形D三角形 25.下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少_A现金分红B增发新股C送股D配股 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有_。A负责ADR的注册和过户B代理ADR持有者行使投票权等股东权益C保管ADR所代表的基础证券D向存券银行提供当地市场信息 2.在实际经济活动中，债券收益可以表现的形式有_。A利息收入B资本损益C债权增值D再投资收益 3.对于虚拟资本的定义，下列描述不正确的有_。A虚拟资本是独

8、立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用B虚拟资本是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C有价证券是虚拟资本的一种形式D虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，与真实资本的重置价格也相等，其变化能完全反映实际资本额的变化 4.下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有_。A接受他人委托从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益C向委托人承诺证券投资收益D依据虚假信息发布分析报告 5.关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的是_。A在我国发行可交换债券的适用法规是上市公司证券发行管理办法，可转换债券的适用法规是公司债券发行试点办法B可交换

9、债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目C可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等D可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大 6.关于利率变化与证券价格变化的关系，下列说法正确的有_。A利率与证券价格呈反方向变化B利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降D利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平 7.现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括_。A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统 8.涉及证券市场的法律、法规，可

10、分为_。A由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律B由国务院制定并颁布的行政法规C由证券监管部门和相关部门制定的部门规章制度D地方政府制定并颁布的行政规章 9.下列关于指数基金特点的描述正确的有_。A基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低B当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动D基金因收益随着即期的价格指数上下波动因而收益波动会很大，往往落差很大 10.关于证券公司制定经理层工作章程，下列各项正确的有_。A经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务B经理层人员不得直

11、接或间接投资于与所任职公司竞争的企业C总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况D经理层有权提议召开临时股东会 11.我国证券交易所的理事会具有的职权包括_。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C执行会员大会的决议D制定、修改证券交易所的业务规则 12.芝加哥商业交易所外汇期货交易的主要上市品种有_。A外币期货合约B外币对外币的交叉汇率期货C美元指数期货(CME $ INDEX)D日元指数期货 13.认股权证的要素有_。A认股数量B认股地点C认股期限D认股人 14.公司法明确了关联交易的概念，具体规定包括_。A出席董事会的无关联关系董事人数不足

12、三人的，应将该事项提交上市公司董事会审议B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权 15.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，_等机构或人员在证券化过程中具有重要作用。A信用增级机构B发起人C证券化产品投资者D承销人 16.下列关于股票股息的说法正确的有_。A会对公司的资产产生影响B可以解决公司发展对现金的需要C会对公司的股东权益产生影响D有利于股票的流通 17.关于基金的管理费，下列说法正确

13、的有_。A管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用B管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用C我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取D一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金 18.根据我国基金法的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的有_。A提前终止基金合同B基金扩募或者延长基金合同期限C转换基金运作方式D提高基金持有人的收益标准 19.某有限责任公司注册资本为100万元，股东人数为40人，董事会成员为9人，监事会成员为3人。该公司出现下列_情形时应当召开临时股东会。A1名监事提议召开B未弥补的亏损为40万元C4名董事提议召

14、开D出资额为30万元的股东提议召开 20.我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有_行为。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 21.下列各项属于证券业从业人员的有_。A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务

15、部门的管理人员C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D专业从事证券业研究的大学教授 22.关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有_。A系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险C系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D现实生活中，所有企业都受系统风险的影响 23.基金性质的机构投资者包括_。A证券投资基金B社保基金C企业基金D社会公益基金 24.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票，认股权证是以计算的集中交易市场的_为准。A开盘价B收盘价C最低价D最高价 25.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括_。A经纪业务内部控制B研究、咨询业务内部控制C业务创新的内部控制D公支机构内部控制