2023年海南基金从业资格考试模拟卷（2）.docx

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1、2023年海南基金从业资格考试模拟卷（2）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.QFII的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括_A.设有专门的资产托管部B.实收资本不少于80亿元人民币C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格D.最近2年没有重大违反外汇管理规定的记录2.QFII机制的意义不包括_A.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变B.QFII机制促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化C.QFII机制促进国内投资者的投资理念趋于理性化D.QFII

2、降低了证券市场的系统风险3.根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列金融产品或者工具不包括_A.银行存款、可转让存单B.政府债券、公司债券C.全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证D.购买不动产4._是全球第一的基金分销中心。A.美国B.卢森堡C.英国D.法国5.申请QDII资格的基金管理公司应当符合的条件不包括_A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定B.净资产不少于2亿元人民币C.经营证券投资基金管理业务达2年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于300亿元人民币或等值外汇资产6.以下属于股权投资基金运作阶段的是_。 .退出

3、阶段 .管理阶段 .投资阶段 .募资阶段A.、B.、C.、D.、7.以下不属于中小微创业企业通常具有的发展和融资需求特征的是_A.科技型中小微创业企业的资产结构无形资产占比较高B.信息不对称比较严重C.创业成功的几率较高D.中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征8.以下不属于股权投资基金特点的是_A.投资期限长、流动性较差B.投后管理投入资源较多C.投资收益稳定D.专业性较强9.由于股权投资基金管理_，所以需要建立有效和充分的针对投资管理团队成员的激励约束机制。A.专业性较强B.投资期限长C.投后管理投入资源较多D.投资收益波动性较高10._淄博乡镇企业投资基金成立，并在上海证券交易所上市，这

4、是我国第一只公司型创业投资基金。A.1992年8月B.1993年8月C.1994年8月D.1995年8月11._标志着创业投资在美国发展成为专门行业。A.ADR成立B.小企业投资法颁布C.SBIC设立D.创业投资协会成立12.国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，是指主要投资于_的投资基金。A.上市股票B.认股权证C.股票期权D.私人股权13.当前我国已成为全球_大股权投资市场。A.第一B.第二C.第三D.第四14.在我国，目前股权投资基金以_方式募集。A.公开B.非公开C.公开或非公开D.公开和非公开15.股权投资起源于_A.创业投资B.并购投资C.危机投资D.私募股权二

5、级市场投资16.在_阶段，基金管理机构一方面对被投资企业的运作进行一定的跟踪与监控，实施投资风险管理；另一方面也会以各种方式向被投资企业提供增值服务，帮助被投资企业的成长和发展。A.募集B.投资C.投资后管理D.退出17.在整个金融资产类别中，股权投资基金属于_收益的资产类别。A.高风险、高期望B.高风险、低期望C.低风险、高期望D.低风险、低期望18.随着第三方管理机构品牌的形成，_正逐渐成为主流的基金管理方式。A.自我管理B.受托管理C.分级管理D.统一管理19.从创业的生命周期来看，企业创业过程可以分为4个周期，以下不属于创业的生命周期的是_A.种子期B.起步期C.发展期D.相对成熟期2

6、0.与一般企业不同，股权投资基金通常要求全部用_出资。A.货币资金B.实物资产C.无形资产D.不动产21.投资阶段的环节不包括_A.项目开发与初审B.签署投资备忘录C.风险管理D.投资决策22.在股权投资基金运作的_后，进行新一轮资本流动循环。A.募资阶段B.投资阶段C.管理阶段D.退出阶段23.从创业企业_来看，企业创业过程可以分为种子期、起步期、扩张期和相对成熟期4个阶段。A.生命周期B.企业规模C.经营方向D.行业地位24._国家发改委等十部委联合颁布了创业投资企业管理暂行办法。A.2003年11月B.2004年11月C.2005年11月D.2006年11月25.并购基金不会从哪个方面寻

7、找价值被低估的企业？_A.经济周期B.收益C.运营D.拆分与合并26.1993年8月淄博乡镇企业投资基金成立，并在上海证券交易所上市，这是我国第一只_创业投资基金。A.公司型B.契约型C.合伙型D.创业型27.目前，我国的股权投资基金行业处于_阶段。A.探索与起步阶段B.快速发展阶段C.统一监管下的规范化发展阶段D.稳健发展阶段28.股权投资基金通常需要_才能完成投资的全部流程从而实现退出。A.13年B.35年C.37年D.510年29.相对而言，_能够更高效地应对中小微企业的融资需求特征。A.银行贷款B.资本市场C.创业投资基金D.并购基金30.私人股权不包括_A.上市公司非公开发行的普通股

8、B.未上市公司非公开发行的可转为普通股的优先股C.未上市公司非公开发行的可转换债券D.未上市公司非公开发行的股票收益互换31.以下关于股权投资基金的特点，说法错误的是_A.投资期限长、流动性差B.投资后管理投入的资源较少C.专业性较强D.收益波动性较高32._是基金计划及实际募集的投资资本额度。A.基金规模B.募资规模C.出资总额D.承诺出资总额33.基金的_，是基金投资对象选择所指向的集合。A.投资范围B.投资策略C.投资限制D.投资规模34.股权投资基金的收益分配主要在_之间进行。A.投资者B.投资者与管理人C.投资者、管理人与托管人D.投资者、管理人和第三方服务机构35.自我管理方式常见

9、于_股权投资基金。A.契约型B.公司型C.合伙型D.契约型与合伙型36.基金_的确定，通常依据基金的投资目标以及投资者对风险和期望收益的偏好来进行。A.投资范围B.投资策略C.投资限制D.投资总额37.基金_的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标。A.投资范围B.投资策略C.投资限制D.投资总额38.基金的_通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定。A.投资范围B.投资策略C.投资限制D.投资总额39.股权投资基金的收入主要来源于_。.所投资企业分配的红利.实现项目退出后的股权转让所得.利息收入.资本增值A.、B.、C.、D.、40.股权投资基金运作阶段包括_。.退出阶段.管理

10、阶段.投资阶段.披露阶段A.、B.、C.、D.、41.创业投资基金主要以_方式投资于具有较大增长潜力的被投资企业，通过帮助被投资企业发展壮大而获利。A.借贷B.参股C.借贷或参股D.借贷及参股42.股权投资基金一般不接受_出资。.货币资金.实物资产.无形资产A.、B.、C.、D.、43.股权投资基金对于下列哪些问题具有重要作用？_.解决中小企业融资难.促进创新创业.推动产业转型升级.支持企业重组重建A.、B.、C.、D.、44.一般认为，处于_发展阶段的中小微创业企业，其获取融资支持的难度相对较大。A.早期B.中期C.早中期D.中后期45.创业投资基金尤为偏好_A.市场创新企业B.科技创新企业

11、C.价值低估企业D.价值高估企业46.股权投资基金重要作用包括_。 .解决大企业融资难 .促进创新创业 .推动产业转型升级 .支持企业重组重建A.、B.、C.、D.、47._对股权投资基金的成功发挥决定性作用。A.企业管理B.资产配置C.资本规模D.人力资本48.并购基金对投资对象的整合主要通过_来实现。A.管理的提升，产业与技术的整合B.经济周期C.运营D.运营拆分与合并49.创新的的形式包括_。 .组织创新 .管理创新 .市场创新 .科技创新A.、B.、C.、D.、50.有关股权投资基金的收益分配方式，下列说法错误的是_A.基金利润=基金收入-各项费用-税收-投资者的投资本金B.管理人只有先让基金投资者实现某一门槛收益率之后才能够参与利润的分成C.通常情况下，管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬D.收益分配主要在投资者与管理人之间进行