2023年甘肃证券从业资格考试模拟卷（4）.docx

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1、2023年甘肃证券从业资格考试模拟卷（4）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.债券必要回报率由_组成。A风险溢价B真实无风险收益率C预期通货膨胀率D时间价值 2.股权分置改革对我国证券市场产生的深刻、积极的影响有_。A不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致B有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制C上市公司重组并购行为增多D市场供给增加、流动性增强 3.数理统计和计量经济学的理论和方法将会被越来越多地应用到行业分析中，最常用的有_。A相关分析B趋势分析C一元线性回归D时间数

2、列 4.以下有关证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的说法，不正确的是_。A对国民生产总值的分析属于总量分析法B总量分析主要是一种静态分析C国民生产总值中三种产业的结构分析属于结构分析法D对不同时期内经济结构变动进行分析属于静态分析 5.构成产业一般具有的特点是_。A规模化B职业化C功能化D社会功能性 6.证券分析师在具体判断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候，往往综合考察_。A行业规模B产出增长率C利润率水平D技术进步和技术成熟程度 7.企业的年度会计报表附注一般披露的内容有_。A不符合会计核算前提的说明B重要的会计政策和会计估计的说明C或有事项的说明D企业合并、分立的说明 8

3、.运用归纳法进行行业分析的步骤是_。A收集相关资料B观察数据C寻找模式D得到结果 9.公司经营战略具有_的特征。A全局性B长远性C突发性D纲领性 10.衡量公司行业竞争地位的主要指标是_。A行业综合排序B产品的竞争力C产品的品牌战略D产品的市场占有率 11.下列关于融资租赁和经营租赁的分析，正确的是_。A融资租赁和经营租赁是财产租赁的两种形式B融资租赁实际上等于变相地分期付款购买固定资产C融资租赁租入的资产不作为公司的固定资产入账管理D在经营租赁形式下，租入的固定资产作为固定资产入账 12.利润表反映的内容主要有_。A构成营业收入的各项要素B构成营业利润的各项要素C每股收益D经营活动产生的现金

4、流量 13.影响公司流动比率的主要因素有_。A净资产B营业周期C流动资产中的应收账款D存货的周转速度 14.在百分比线中，最为重要的是_。A1/4B1/2C1/3D2/3 15.道氏理论认为价格波动的趋势最终可以分为_。A主要趋势B次要趋势C长期趋势D短暂趋势 16.在应用WMS指标时，下列操作或说法错误的有_。A当WMS高于80时，应当考虑买进B当WMS低于20时，应当考虑卖出C在WMS进入低数值区位后，是买进的信号D在WMS进入高数值区位后，是卖出的信号 17.下列关于趋势线的分析，说法正确的是_。A在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线B上升趋势线是支撑线的一种，下降趋势

5、线是压力线的一种C上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用D趋势线还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的 18.K线理论分析中，盘局的末端出现光头大阳线，说明_。A多空双方争斗很激烈B多方已经取得决定性胜利C这是一种涨势的信号D市场交易清淡 19.证券组合按不同的投资目标分类，通常可以分为_。A收入型B主动管理型C国际型D指数化型 20.资本资产定价模型在资源配置方面的应用，分析正确的有_。A当预测牛市到来时，应选择高系数的证券或组合B当预测牛市到来时，应选择低系数的证券或组合C当预测熊市到来时，应选择高系数的证券或组合D当预测熊市到来时，应选择低系数的证券或组合 21.要使一种债

6、券组合的目标价值免受市场利率的影响，就必须_。A选择久期等于偿债期的债券B选择久期大于偿债期的债券C使得初始投资额等于未来债务的现值D使得初始投资额大于未来债务的现值 22.关于金融工程，下列说法正确的是_。A金融工程是20世纪80年代中后期在全世界兴起的一门新兴学科B金融工程只强调了对金融工具的运用C金融工程将工程思维引入了金融领域D金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科 23.证券组合管理的特点主要表现在以下哪些方面_A管理的科学性B投资的分散性C风险与收益的匹配性D监管的及时性 24.基金经理的任职应具备以下_条件。A取得基金从业资格B通过中国证监会或者其

7、授权机构组织的证券投资法律知识考试C具有5年以上证券投资管理经历D最近2年没有收到过证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 25.下列关于保本期的说法中，正确的是_。A投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证B投资者只有在保本期内才获得本金保证或收益保证C提前赎回，则不享有保证承诺D保本基金的保本期通常在35年 26.目前，我国基金管理公司的组织形式可以是_。A有限责任公司B股份有限公司C无限责任公司D以上都对 27.假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股

8、票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%。那么，资产配置贡献为_。A0.75%B5%C-0.75%D-5% 28.下列关于买入并持有策略的说法中，正确的是_。A属于消极型的长期再平衡方式B具有交易成本和管理费用较小的优势C放弃了从市场环境变动中获利的可能D重视从市场环境变动中获利 29.加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在_。A有利于投资者的价值判断B防止信息滥用C有利于提高证券市场的效率D有利于监督基金管理人的运作 30.下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是_。A证券在任一时点的价格均对所有相关信息做

9、出了反映B证券在任一时点的价格只对为公众所知的信息做出了反映C股票价格的变化也就是随机变动的D存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利 31.马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是_。A当证券数量较多时，基本输入所要求的估计量非常大B解的不稳定性C数据误差带来的解的不可靠性D重新配置的高成本 32.比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APT)对风险来源的定义，以下说法中正确的是_。A资本资产定价模型(CAPM)的定义是具体的B资本资产定价模型(CAPM)的定义是抽象的C套利定价模型(APT)的定义是具体的D套利定价模型(APT)的定义是抽象的 33.基金注册登记机构的

10、具体业务包括_等。A投资者基金账户管理B基金份额注册登记C清算及基金交易确认D建立并保管基金份额持有人名册 34.以下关于贝塔系数的说法中，正确的有_。A当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险B当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险C当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险低于市场风险D当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险 35.基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的方法有_。A将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较B将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行相对比较C将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较D将选定的基

11、金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较 36.基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于_。A所管理的基金资产规模B基金投资取得的业绩C基金管理公司对基金资产的运作和管理能力D对基金持有人提供的产品及相关服务 37.关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法正确的叙述是哪些项_A现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论C市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较小D到期收益率计算简便，易

12、于进行比较，在交易与报价中可操作性较强 38.营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分_。A计划实施概要B市场营销现状C威胁和机会D目标和问题，市场营销和战略 39.个人投资者申请开立基金账户，需提供下列_资料。A本人法定身份证件B委托他人代为开户的，代办人须持授权委托书、代办人有效身份证件C在基金代销银行或证券公司开设的资金账户D开户申请表 40.常见的市场异常策略包括_。A小公司效应B低市盈率效应C日历效应D遵循公司内部人的交易活动 41.基金年投资组合报告应披露的信息有_。A期末按市值占基金

13、资产净值比例大小排序的前5名债券明细B期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细C报告期内股票投资组合的重大变动D期末基金资产组合 42.基金管理公司内部控制制度的主要问题_。A对特定岗位缺乏强制性的约束B内部控制制度执行不力，监察体系不完善C缺乏风险度量的措施D缺乏合理的净值估算系统 43.依照证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或续期应具备_条件。A基金运营业绩良好B基金份额持有人大会决议通过C经国务院证券监督管理机构核准D基金管理人、托管人核准 44.折（溢）价率反映（）之间的关系。A开放式基金份额净值B封闭式基金份额净值C基金份额面值D二级市场价格45.封闭式基金的变更行为主要有

14、_。A基金合并B基金管理人、基金托管人变更C转换基金运作方式D基金扩募或延长基金合同的期限 46.下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是_。A基金份额冻结由基金托管人受理B基金份额冻结由国家有权机关提出C基金份额冻结时产生的权益一并冻结D基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理 47.下列哪些是基金管理人的具体职责_A依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜B办理基金备案手续C对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 48.基金管理公司的法人治理结构确定_等相关利益主体间的关系。A基金管理公司股东B基金管理公司董事会C基金管理公司管理层D监管机构 49.证券投资基金法规定有下列情形之一的，基金管理人职责终止_。A被依法取消基金管理资格B被基金份额持有人大会解任C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D基金合同约定的其他情形 50.证券交易所对基金的监管主要表现为_。A对基金从业人员资格的管理B对基金上市的管理C对基金投资行为的监管D对基金管理人违法行为进行侦察和惩治