2023年贵州证券从业资格考试模拟卷（3）.docx

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1、2023年贵州证券从业资格考试模拟卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。A是相互制衡的关系B是所有者和经营者之间的关系C是委托人、受益人与受托人的关系D基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理2.（）是证券市场最广泛的投资者。A政府机构B保险公司C各类基金D个人3.我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取

2、得基金托管资格的（）担任。A实力雄厚的证券公司B信托投资公司C商业银行D保险公司4.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）（上交所、深交所）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间（上交所），由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A±15%B±20%C±30%D±40%5.对平衡型基金认识不正确的是（）。A将资产分别投资于两种不同特性的证券上B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D特点是风险比较低，缺点是成长的潜力

3、不大6.设某一累进利率债券的面额为1000元，持满一年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为（）元。A350B400C402D4507.政府发行证券的品种仅限于（）。A银行票据B基金C债券D股票8.欧式权证持有人行权的时间（）。A可以在权证失效日之前任何交易日B可以在失效日当日C可以在失效日之前一段规定时间内D可以在失效日之后一段规定时间内9.股权类资产的远期合约不包括（）。A单个股票的远期合约B一揽子股票的远期合约C股票价格指数的远期合约D固定收益证券的远期合约10.公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。A1B2C3D411.目前，与我国证券市场直接相关的

4、全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。A中国人民银行B中国银监会C上海证券交易所D国务院证券委员会12.证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。A8%B10%C15%D20%13.关于信用违约互换（CDS），下列说法错误的是（）。A2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C最基本的信用违约互换涉及两个当事人D若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿14.下列关于股票性质的描述，正确的是（）。A股票是设权证券B股票所代表的权利本来不存在C股票只是把已存在的权利表现为

5、证券的形式D股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的15.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。A集合投资B专业理财C分散风险D收益共享16.1999年，美国国会通过金融服务现代化法案，废除1933年经济危机时代制定格拉斯一斯蒂格尔法案，这体现了国际证券市场发展的（）趋势。A证券市场一体化B金融机构混业化C证券市场网络化D金融风险复杂化17.只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。A小于通货膨胀率B大于通货膨胀率C等于通货膨胀率D不等于通货膨胀率18.契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A公约原理B信托原理C代理原理D委托原理19.记账式国债的特点不

6、包括（）。A具有一定的风险B期限有长有短，适合中长期国债的发行C可上市转让，流通性好D可以记名、挂失20.投资者在2007年8月3日（周五，法定假日前最后一个工作日）赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至（）。A8月3日B8月4日C8月5日D8月6日21.（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A债券期权B可转换债券C借贷凭证D存托凭证22.准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A机构批设机关颁发的企业法人营业执照（副本）B机构批设机关颁发的经营金融业务许可证（副本）C机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书D国家证券管理机关颁

7、发的经营证券自营业务资格证书23.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。A3%B4%C5%D6%24.买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收金融工具的协议，我们称之为（）。A结构化金融衍生工具B金融互换C金融期权D金融期货25.会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。A40B30C25D15二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.基金持有人费用包括_。A申购费用B红利再投资费用C转换费D赎回费 2.经中国

8、证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括_。A基金管理人申请B基金持有人大会决议通过C出现基金契约或基金规定的情形D基金托管人申请 3.基金财务会计报告分析可以达到的目的有_。A评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B通过分析基会现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况C保证未来的高收益、低风险D预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据 4.基金管理公司可以开展的业务包括_。A募集、管理公募基金B社保基金管理C企业年金管理D特定客户资产管理 5.基金注册登记机构主要负责_。A登记B存管C清算D交收 6.下列关于私募基金的说法，错误的有_。A面向特定投资者募集发售B

9、投资金额要求低C投资者的资格和人数没有严格限制D既可以投资于衍生金融产品，也可以进行汇率、商品期货投机交易 7.在分层抽样法中，一些最常用的特征包括_。A偿还期限B票息C修正期限D发行主体的类别 8.关于证券投资基金的起源与发展，下列说法正确的有_。A英国所组建的“海外及殖民地政府信托”是证券投资基金的雏形B证券投资基金起源于英国C证券投资基金发展于美国D封闭式基金是目前基金产品的主流 9.加强基金信息披露对实现资本市场的公开、公平、公正原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在_。A有利于投资者的价值判断B有效防止信息滥用C有利于防止利益冲突与利益输送D有利于提高证券市场的效率 10.封

10、闭式基金上市交易的条件包括_。A基金份额总额达到核准规模的80%以上B基金合同期限为10年以上C募集数额不少于2亿元D基金份额持有人不少于200人 11.描述公司成长性的指标通常有_。A资本权益比率B持续增长率C红利收益率D杠杆收益率 12.关于基金宣传推介材料的报送，下列说法正确的有_。A基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局B基金推介的书面材料应报送中国证监会C报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书D报送内容包括业绩复核函 13.下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有_。A银行存款账户B结算备付金账户C交易所证券账户D银行间市场债券托管账户 14.基金

11、托管人的职责有_。A基金资产保管B基金资金清算C资产复核D负责基金资产的投资运作 15.关于赎回款项的支付，下列说法正确的有_。A申购采用全额交款方式B投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项C对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项D对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日内支付赎回款项 16.投资人应当认真阅读投资风险提示并根据自身的_来决定是否符合投资者的要求。A投资目的B投资期限C投资经验D资产状况 17.在证券经纪业务中，包含的要素包括（

12、）。A证券交易对象B股票和债券的发行人C证券经纪商和委托人D证券交易所18.境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A本人有效身份证明文件及复印件B单位介绍信或街道证明C客户本人填写的自然人证券账户注册申请表D住址证明19.根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为.A为客户证券交易提供融资、融券服务B将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C对投资者进行风险教育，提示证券投资风险D提供内幕交易信息以提高客户的投资收益20.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。A上市公司股东人数B红利分配方案决议确定的送股比例C股东的持股数

13、D股东的流通股数21.证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（）。A警告B没收违法所得C罚款D追究刑事责任22.逆回购方是指在债券回购交易中（）。A融入资金的一方B融出资金的一方C将债券质押的一方D获得债券质权的一方23.在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（）。A到期交易净价B回购债券数量C回购期限D首期交易净价24.（）可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。A买断式回购B封闭式回购C抵押式回购D开放式回购25.下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有（）。A某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%B某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%C某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%D某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%