2023年贵州证券业从业考试考试考前冲刺卷（7）.docx

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1、2023年贵州证券业从业考试考试考前冲刺卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金股票周转率可以用基金股票交易量的_与基金平均净资产之比来衡量。A25%B50%C75%D100% 2.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周_。A星期一、星期三、星期五B星期五C星期二、星期四D星期一至星期五 3.下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是_。A一般来说，如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资有不利影响B如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相

2、对会稳定C如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定D如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资 4.按股票规模分类，从历史上看，_的总体表现要好于大盘股票的表现，但投资风险也较高。A小盘股票B低市盈率股票C蓝筹股D价值型股票 5.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约_，实现了由远期合同向期货交易的过渡。A特级铜期货标准合同B特级铝期货标准合同C特级锡期货标准合同D特级铅期货标准合同 6.按股东享有权利的不同，股票可以分为_。A普通股票和优先股票B记名股票和不记名股票C有面额股票和无面额股票D份额股票和比例股票 7.资产组合理论的提出者

3、是（）。A哈里马科维茨B威廉夏普C斯蒂芬罗斯D尤金法玛8.指数型策略（）。A重点是进行风险控制B是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票9.格构式独脚桅杆的起重量可达（）。A60tB100tC200tD300t10.根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。A2B3C6D811.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是（）。A2人以上B50人以下C1人以上，50人以下D至少有5人，没有上限12.普通股股东行使剩余资产分配权的先

4、决条件是_。A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B公司解散清算C公司连续5年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议 13.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为_提供的股份转让服务业务。A境内上市公司B海外上市公司C非上市公司D民营企业 14.（）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。A战略性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D买入并持有策略15.股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值就_。A越低B越高C先高后低D不能确定 16.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是_。A上市证券

5、B非上市证券C公募证券D私募证券 17.学术分析流派对股票价格波动原因的解释是：股票价格发生波动是因为_。A价格偏离了其应反映的信息内容B价格偏离了价值C市场心理及人类行为偏离了平衡状态D市场供求偏离了均衡状态 18.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（）。A不少于公司债券1年的利息B不少于公司债券2年的利息C不少于公司债券半年的利息D不少于公司债券发行额19.基金反映的是一种_关系。A所有权B债权C债务D信托 20.依照证券投资基金法规定设立基金管理公司，注册资本不低于_亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A1B2C3D0.5 21.在我

6、国，证券交易所上市证券的分红派息只能是通过_来进行的。A交易系统B交易清算系统C证券公司D银行 22.下列各项中，属于基金信息披露的形式性原则的是_。A准确性原则B真实性原则C规范性原则D完整性原则 23.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的_。A10%B15%C20%D30% 24.按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于_。A内幕交易行为B操纵市场行为C欺诈客户行为D虚假陈述行为 25.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为_股。A1000B2500C10

7、000D25000 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.挂牌公司出现下列_情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。A进入破产清算程序B中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请C国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价D中国证监会规定的其他情形 2.如股东大会审议的事项涉及_，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。A增发新股B发行可转换公司债券C向原有股东配售股份D重大资产重组 3.调整型公司重组包括_。A股权置换B资产置换C购买资产D公司的分立 4.基金托管人内部

8、控制的内容主要包括_等。A资产保管B资金清算C投资运作D会计核算和估值 5.发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，这些不利影响主要体现在_。A相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务B如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响C无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本D在行使新股认购权之后，债券形态依然存在 6.关于资产支持证券的信息披露正确的有_。A资产支持证券应通过中国货币网和中国债券信息网及中国人民银行规定的其他方式披露B资产支持机构的受托机构应在发行说明

9、书中说明资产支持证券的清偿顺序和投资风险，并在显要位置提示投资者C资产支持证券在续存期内，受托机构应在每期资产支持证券本息兑付日的3个工作日内公布受托情况D资产支持证券每年4月30日前公布经注册会计师审计的上年度受托机构报告 7.下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中，正确的有_。A网下组合证券认购的，中国结算上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人B基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成份股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结C中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并

10、将认购冻结数据发送给基金管理人D网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人 8.已知货币终值，那么货币现值的计算方法包括_。A单利计算法B不变增长模型计算法C复利计算法D零增长模型计算法 9.投资者具有_情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A撤销当日有交易行为的B撤销当日有申报的C新股申购未到期的D相关机构未允许撤销的 10.首次公开发行人募集资金运用应该遵循下列哪项或哪几项原则_A募集资金应当用于扩张新业务B募集资金原则上应当用于主营业务C募集资金投资项目应当符合国家产业政策、审批程序、环境保护、土地管理及其他法律法规

11、的规定D募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响E募集资金投向与关联方合资的项目或募集资金投入使用后与关联方发生的交易，是否存在损害企业和中小股东利益的情况 11.关于购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的有_。A最容易受其损害的是固定收益证券B普通股股票的购买力风险相对较大C相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小D固定利息率和股息率的证券购买力风险较小 12.可转换证券包括_等。A可转换债券B可转换优先股C可转换股票D可转换期权 13.指数基金的优势是_。A可以作为避险套利的工具B管理费较低，尤其交易费用较低C可以完全消除投资组合的非系统

12、风险D指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报 14.关于信用衍生工具，下列论述正确的有_。A主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等等B用于转移或防范信用风险COTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品D信用衍生工具是自20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品 15.下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，正确的有_。A可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回B申购、赎回均以现金的形式进行C申购、赎回均以一揽子股票的形式进行D深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性 16.以下关于计价单位的说法，正确的有_。A股票为“每股

13、价格”B基金为“每份基金价格”C权证为“每份权证价格”D债券为“每百元面值债券的价格” 17.董事的勤勉义务包括_。A公平对待所有股东B向监事提供有关情况和资料C谨慎、认真D定期报告并签署书面意见 18.下列属于流动资产的是_。A现金B产成品C租赁权D应付账款 19.国际上开放式基金的销售主要分为_。A分销B零售C直销D代销 20.QDII基金的投资风险包括_。A国内市场投资会面临国际基金所没有的汇率风险B国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险C尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险DQDII基金的流动性风险也需注意 21.证券公司经营融资融券业务，应当

14、以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立_，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易资金交收账户 22.以下关于上市开放式基金的说法，正确的是_。A上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管B投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回C投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易D上市开放式基金份

15、额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行 23.根据关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有_。A增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外)B重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的C对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市D在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项 24.关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为_。A内容准则B规范问答C编报规则D个案意见与案例分析E格式准则 25.关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为_。A内容准则B规范问答C编报规则D个案意见与案例分析E格式准则