2023年贵州期货从业资格考试考前冲刺卷（9）.docx

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1、2023年贵州期货从业资格考试考前冲刺卷（9）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务_以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于_A.2年；3年B.3年；2年C.3年；5年D.2年；5年2.期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员_A.进行监管谈话，出具警示函B.采取强制措施C.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款D.

2、给予撤销期货从业资格的处分3.不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是_A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有期货从业人员资格4.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起_内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员A.2年B.3年C.5年D.7年5.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前_个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告A.5B.10C.20D.306.期货公司董事、监事

3、和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处_罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格A.3万元以下B.3万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上20万元以下7.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起_年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员A.2B.5C.10D.158.推荐人每年最多只能推荐_人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格A.2B.3C.4D.59.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起_工作日内，向中国证监会相关派出

4、机构报告A.2个B.3个C.5个D.10个10.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起_工作日内向公司报告，并遵循回避原则A.2个B.3个C.5个D.7个11.期货公司董事长因失踪不能履行职责的，公司应当在_内任用具有任职资格的人员担任董事长A.2个月B.3个月C.半年D.1年12.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括_A.任职资格申请表B.资质测试合格证明C.期货从业人员资格证书D.身份、学历、学位证明13.申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括_A.具有期货从业人员资

5、格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务2年以上经验14.下列各选项中不属于参加从业资格考试的条件的是_A.年满18周岁B.具有完全民事行为能力C.具有本科以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件15._是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范A.期货高管人员任职资格管理办法B.期货从业人员行为规范C.期货从业人员执业行为准则D.期货从业人员经纪业务规范16.期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予_A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分17.在我国，依法对期货从业人员实行自律

6、管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是_A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.商务部18.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括_A.设立营业部申请书B.拟设立营业部的决议文件C.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件D.期货从业人员的收入证明19.下列不属于期货交易所职责的是_A.设计合约，安排合约上市B.提供交易的场所、设施和服务C.组织并监督交易、结算和交割D.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作20.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有_名具有期货从业人员资格的

7、业务人员A.2B.3C.5D.621._依法对期货公司首席风险官进行监督管理A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部22._依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国银监会及其派出机构23.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处_以下罚款A.3万元B.5万元C.10万元D.20万元24.下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是_A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B.进行虚假宣传，诱骗客户参

8、与期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.收付、存取或者划转期货保证金25.从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，_应当对期货从业人员的报告行为保密A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监会和中国期货业协会D.中国证监会和期货公司二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有_A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除C.客户

9、保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人应收风险损失款科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务2.下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是_A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B.为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年C.泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年3.期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失

10、。对该损失的承担，下列说法正确的是_A.由客户自行承担B.由客户承担主要损失C.由期货公司承担主要赔偿责任D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十4.会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是_A.决定增加或者减少期货交易所注册资本B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项D.决定专门委员会的设置5.实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由_组成A.交易结算会员B.全面结算会员C.限制结算会员D.特别结算会员6.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权_A.

11、宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可C.关闭其分支机构D.撤销其者全部期货业务许可7.期货业协会履行的职责包括_A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分8.下列行为违反期货交易管理条例规定的是_A.联手买卖B.恶意串通C.编造有关期货交易的虚假信息D.传播有关期货交易的虚假信息9.下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是_A.标准仓单B.国债C.公司债券D.

12、股票10.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括_A.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金C.支付手续费、税款D.提取期货公司活动经费11.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是_A.甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历12.期货

13、公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是_A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更住所或者营业场所D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围13.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括_A.提高保证金B.调整涨跌停板幅度C.终止交易D.限制会员或者客户的最大持仓量14.全面结算会员期货公司应当平等对待_，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益A.本公司客户B.非结算会员期货公司C.非结算会员期货公司客户D.特别结算会员期货公司15.客户向期货公司下达

14、交易指令的方式包括_A.书面B.电话C.互联网D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式16.刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有_A.王某B.张某C.刘某D.李某17.孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的

15、是_A.张某是某期货公司的监事B.王某是某期货公司的总经理，任职2个月C.陈某是孙某原单位的总经理D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上18.某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法中正确的有_A.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格B.应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告C.王某不能同时兼任董事长、总经理D.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某19.以下选项中适用期货从业人员执业行为准则（修订）的从业人员有_

16、A.期货交易所结算部总监B.期货投资咨询机构的咨询师C.期货公司总经理D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人20.期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但_除外A.有关法律、法规、规章等要求提供的B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的21.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得_A.协助办理开户手续B.代理客户从事期货交易C.划转期货保证金D.代客户收付期货保证金22.中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发

17、展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司_进行调整A.期货公司净资本计算标准及最低要求B.风险监管指标标准C.风险资本准备计算标准D.风险预警标准23.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的有_A.公司法定代表人B.经营管理主要负责人C.财务负责人D.制表人24.下列关于非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述中，正确的有_A.客户应当及时向期货交易所报告B.客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告C.客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告D.客户应当通过非结算会员向期货交易所报告25.期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括_A.部门设置B.人员配置C.岗位责任D.风险管理制度