2023年辽宁证券从业资格考试模拟卷（8）.docx

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1、2023年辽宁证券从业资格考试模拟卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，若一年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（）。A15%B5%C10%D不确定2.下列说法错误的是_。A金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定B在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类C我国商业银行销售的“挂钩理财产品”本质上是结构化金融衍生工具D金融互换是最基础的金融衍生工具之一 3.美国1980年银行法废除了Q条例，规定从1980年3

2、月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。A最低和最高利率限制B数量限制C最高利率限制D最低利率限制4.一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是_。A债券基金B货币市场基金C认股权证基金D股票基金 5.既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。ALOFBETFC保本基金DQDII6.我国证券法规定，中国证券业协会的权力机构为（）。A会员大会B股东大会C股东大会D董事会7.股票是一种（）凭证。A财产置持变配处置权B法人产权C债权D所有权8._是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份。A国家股B法人股

3、C外资股D社会公众股 9.场外交易市场的交易制度通常采取（）。A会员制B公司制C公司制D做市商制10.美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。A金融监管的改革B金融分业经营C金融机构的去杠杆化D国际金融合作的加强11.下列说法正确的是（）。A证券市场是价值直接交换的场所B证券的风险与收益成反比关系C证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场D证券市场是企业支配权直接交换的场所12.以下关于我国公司债券说法错误的是（）。A发行人可以是股份有限公司B约定在一年以上期限内还本付息C经中国证监会核准后方可发行D目前一些公司债券已到银行间市场交易流通13.下列选项中，不属于证券业从

4、业人员执业行为准则所规定的禁止行为是（）。A向客户以外的其它人提供公司已发布的研究报告的内容B泄漏客户资料C对外透露自营买卖信息D在经纪业务中接受客户的全权委托14.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是_。A代销B包销C包销D助销 15.创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（）A3个月；30日B30日；30日C30日；3个月D3个月；3个月16.我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信

5、息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。A内幕交易B操纵市场C虚假陈述D虚假陈述17.一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为_。A主动型基金B收入型基金C平衡型基金D被动型基金 18.下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（）。A证券法属于行政法规B证券公司监管管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章C证券投资基金法属于法律D证券发行与承销管理办法属于自律性规则19.根据证券投资基金运作管理办法的规定，债券基金应有_以上的资产投资于债券。A80%B50%C70%D60% 20.权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。A权证上市数量×行权比例+担保系数B权证上市数量/行权

6、比例×担保系数C权证上市数量行权比例×担保系数D权证上市数量×行权比例×担保系数21.证券投资基金筹集的资金主要投向_A金融工具B金融机构C房地产D实业 22.下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。A中央财政拨入资金B国有股减持和股权划拨资产C用人单位和劳动者缴纳的社会保险费D经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金23.我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（）。A记名股票B无记名股票C记名股票或无记名股票D优先股票24.金融期货的交易对象是_。A外汇B金融期货合约C债券D股票 25.中国债券指数系

7、列由（）制作和发布。A深圳证券交易所B中央国债登记结算有限责任公司C上海证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.影响股票价格变动的基本因素有_。A公司的经营状况素况B证券市场运行状况C行业前景D宏观经济 2.债券规定资金借贷双方的权责关系主要有_。A所借贷货币资金的数额B借贷时间内债券的利息C借贷的时间D回购时间 3.金融期货与金融期权的区别有_。A基础资产不同B履约保证不同C现金流转不同D盈亏特点不同 4.根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起_内，提供中期报告。A两个月B三个月C四个月D五个月

8、5.行权结算方式分为_。A证券给付结算方式B现金结算方式C股票给付结算方式D债券给付结算方式 6.我国的基金指数由_组成。ASAC行业指数B中证基金指数系列C上证基金指数D深证基金指数 7.在债券的计息方式中，分次付息一般包括_等三种方式。A按年付息B半年付息C按季付息D一次付息 8.由商业银行担任基金托管人，主要是由于商业银行_。A具有独立法人资格，能承担基金损失的责任B具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要C具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段有利于基金的规范运作D具有较高的预测能力，能够给基金管理人提出合理化的建议 9.基金持有证券的上市公司行为核算的内容有_等

9、。A新股B红股C红利D配股 10.基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有_。A变更股东、注册资本或者股东出资比例B变更基金经理人C变更名称、住所D修改章程 11.ETF与LOF二者存在的本质区别是_。AETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价BETF的申购、赎回只能在交易所进行，而LOF的申购、赎回可以在交易所进行，也可以在代销网点进行CETF的申购、赎回交易只有拥有基金份额50万份以上的投资者才能参与，而LOF的申购、赎回交易只能由拥有基金份额50万份以下的投资者参与DETF每15秒提供一个基金参考净值报价，而LOF通常1天只提供一次或几

10、次基金净值报价 12.股票投资策略中的市场异常策略，包括_。A小公司效应B低市盈率效应C日历效应D遵循内部人的交易活动 13.运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括_。A分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景B预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性C确定各情景发生的概率D以情景发生概率为权重，通过加权平均法估计各类资产的收益和风险 14.根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是_。A简单过滤器规则B移动平均法C相对强弱理论D上涨和下跌线 15.证券投资基金的定期报告包括_。A基金年度报告B基金半年报告C基金季度报告D公开说明书 16.

11、我国的投资者在ETF募集期间可以采取_方式认购。A网上现金订购B网下现金订购C网上股票认购D网下股票认购 17.日常持续监管方式主要有_。A财务检查B信息披露检查C现场检查D非现场检查 18.下列有关赎回金额的计算公式，表述无误的是_。A赎回总金额=赎回份额赎回日基金份额净值B赎回总金额=赎回金额+赎回费用C赎回费用=赎回总金额赎回费率D赎回费用=净赎回金额赎回费率 19.进行证券投资分析的目的包括_。A明确这些证券的价格形成机制B明确影响证券价格波动的诸因素C发现那些价格偏离价值的证券D明确影响证券价格波动的作用机制 20.常见的市场异常策略包括_。A小公司效应B低市盈率效应C日历效应D遵循

12、公司内部人的交易活动 21.投资组合的目的在于_。A分散风险B消除风险C实现收益最大化D实现平均收益 22.从范围上看，资产配置可分为_。A资产混合配置B全球资产配置C股票债券配置D行业风格资产配置 23.下列属于封闭式基金交易规则的是_。A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:0011:00、13:0015:00。法定公众假期除外B遵从“价格优先、时间优先”的原则C报价单位为每份基金价格D我国封闭式基金的交收同A股一样，实行T+1交割交收 24.下列属于CPPI投资策略的投资步骤的是_。A根据投资组合期末最低目标价值(基金的本金)和合理的折现率设定投资组合价值底线B计算投资组合现时净值超过价值底线的数额，即安全垫C按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例D将剩余资产投资于保本资产 25.销售业务流程控制的内容包括_。A制定投资人权益须知B建立科学的基金产品评价体系C加强对宣传推介材料制作和发放的控制D建立异常交易的监控、记录和报告制度