2023年重庆证券从业资格考试模拟卷（3）.docx

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1、2023年重庆证券从业资格考试模拟卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.公司申请其股票上市应有_记录。A最近3年连续盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年连续盈利 2._年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。A1602B1773C1790D1792 3.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的_，单独立户管理。A金融机构B证券公司C工商银行D商业银行 4.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是_。A纽约证券交易所B芝加哥期货交易所C国

2、际货币市场D美国证券交易所 5.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的_特性。A跨期性B联动性C杠杆性D不确定性或高风险性 6.在我国，证券交易所的设立和解散由_决定。A全国人民代表大会B国务院C中国人民银行D中国证监会 7.实质上属看涨期权的是_。A认购权证B欧式权证C百慕大式权证D认沽权证 8.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于_。A国家重点建设债券B财政债券C长期建设国债D特别国债 9

3、.国际债券是指_。A一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券 10.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是_。A股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C公司股本总额不少于人民币3000万元D公司在最近3年无重大违法行为，财务会

4、计报告无虚假记载 11.经纪类证券公司最低注册资本限额为_。A5千万B1亿C2亿D3亿 12.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过_。A33%B49%C50%D25% 13.通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券 14.零息债券的发行属于_。A平价发行B溢价发行C折价发行D都不是 15.下列说法错误的是_。A期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C期权交易实际上是一种

5、权利的单方面有偿让渡D金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同 16.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为_。A3%B4%C5%D6% 17.实际上大多数公司的清算价格总是_账面价值。A高于B低于C等于D无关于 18._是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。A股票发行溢价B接受的赠与C资产增值D因合并而接受其他公司资产净额 19.根据标的物不同，招标发行可分为_。A荷兰式招标和美式招标B单一价格中标和多种价格中标C价格招标、单一价格中标和多种价格中标D价格招标、收益率招标和缴

6、款期招标 20.若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利_元。A120B140C160D180 21.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的_，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。A账面价值B清算价值C内在价值D票面价值 22.下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是_。A在资产净值的基础上加一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定 23.单个境外投资

7、者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的_。A10%B20%C30%D50% 24.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为_元。A51.25B10250C10198.75D10301.25 25.网上竞价发行方式也可以称为_。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有_。A交易日日终，登记结算公司根据证券公司发

8、送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券交易所B在交收日最终交收时点，登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金C登记结算公司按照中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法管理证券公司信用交易结算备付金，信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收D在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收 2.下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有_。A专

9、用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线资产管理”栏目下更新相关资料B托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线资产管理”栏目下更新相关资料C自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况D集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所 3.下列关于我国证

10、券回购交易的说法中，正确的有_。A目前，我国证券回购券种主要是公司债券B我国证券回购交易中，交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营账户内进行C在证券交易所的回购交易中一般无须申报账号D以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出( 4.根据中国证监会证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有_。A证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作B证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D证券公司为调剂资金头寸，经托

11、管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购 5.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定_。A质押金B保证金C保证券D质押券 6.关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有_。A召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票BA股和B股对应的投票代码相同C申报价格代表股东大会议案D对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准 7.全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告_。A中国人民银行B中国证监

12、会C同业中心D中央结算公司 8.下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有_。A会员席位可以自由转让B会员的席位只能由会员单位自己使用C未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D席位不得退回 9.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括_。A受托从事的介绍业务范围B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D客户开户和交易流程、出入金流程 10.在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别有_。A中国结算上海分公司贯彻了货银对付，深圳分公司不使用该原则B中国结算上海分公司实行待交收制度C在上

13、海市场，行权交收期为T日日终D在深圳市场，行权交收期为T+1日日终 11.根据证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有_。A最近2年连续亏损B有重大违法行为C净资产额减至人民币5000万元D公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 12.下列关于期权的描述中，正确的有_。A金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动B金融期权合约的买入者需支付一定的期权费用C买入期权后，就必须行使权利而不能放弃D看涨期权赋予期权购买者卖出的权利 13.专设自营账户的意义有_。A完善了证券公司内部监控机制B为证券管

14、理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用D有利于提高自营业务的收益 14.集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有_。A集合计划的目标规模B集合计划存续期间C集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额D集合计划的推广时间 15.下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有_。A证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况B中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料D自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一 16.下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法中

15、，正确的有_。A报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定B报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定D指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手 17.下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有_。A补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理B投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件C证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续D法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表 18.证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括_。A

16、财务状况良好B合规状况良好C有完善的融资融券业务管理制度D有完善的融资融券业务实施方案 19.下列委托行为合法的有_。A上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票B证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金C被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票D某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票 20.在融资融券交易中，标的证券为股票的，应当符合的条件包括_。A在交易所上市交易满2个月B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元C融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元D股东人数不少于4000人 21.关于基金管理人和基金托管人从事基金管理

17、活动取得收入有关的税收，以下说法正确的有_。A依税法规定暂免征收营业税B依税法规定征收营业税C依税法征收企业所得税D依税法规定暂免征收企业所得税 22.基金托管在基金运行阶段的主要工作有_。A每个工作日进行基金资金净值计算B根据管理人的指令进行资金划拨C监督基金投资范围D保管基金持有人名册 23.除下述哪些情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请_。A不可抗力B发生巨额赎回C证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值D其他在基金契约、基金招募说明书中已经载明并获批准的特殊情形 24.投资者心理偏差与投资者非风险行为包括_。A避免“后悔”心理B重视当前和熟悉的事物C回避损失和“心理”会计D过分自信 25.封闭式基金募集成功的条件是_。A募集资金超过该基金批准规模80%B募集数额不少于5亿元C募集数额不少于2亿元D募集资金超过该基金批准规模90%