2023年青海证券从业资格考试考前冲刺卷（8）.docx

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1、2023年青海证券从业资格考试考前冲刺卷（8）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.股票基金是指以_为主要投资对象的基金。A债券B股票C货币市场工具D期货 2.对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A10%B20%C30%D40% 3.基金信息披露的规范性文件有_。A基金信息披露管理方法B年度报告的内容与格式C招募说明书的内容与格式D货币市场基金信息披露特别规定 4.基金会计

2、的计量属性属于_。A历史成本B公允价值C重置成本D直接成本 5._在美国被称为“共同基金”。A证券投资基金B单位信任基金C证券投资信托基金D信托产品 6._是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种媒体有效地在目标市场上宣传产品的特点和优点，保证客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。A产品B价格C促销D渠道分销 7.我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为_。A7天B1个月C三个月D1年 8.以下不属于证券投资基金特点的是_。A收益丰厚，风险较大B独立托管，保障安全C利益共享，风险共担D组合投资，分散风险 9.目前，我国基金大部分按照

3、_的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C2%D2.5% 10.从_起，基金买卖股票按照3的税率征收印花税。A2006年5月30日B2006年7月30日C2007年5月30日D2007年7月30日 11._是证券投资基金市场营销的中心。A扩大销量B确定目标客户C利润最大化D分割市场 12.基金托管费年费率国际上通常为_左右。A0.1%B0.2%C0.3%D0.4% 13.对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括_。A配股和增发新股，按成本估值B不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值C存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值D基金管理公司应根据具体

4、情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值 14.以下不属于资产配置需要考虑的因素是_。A投资期限B税收考虑C影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素D影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素 15.属于体现基金信息披露形式性原则的是_。A及时性B准确性C规范性D公平披露 16.基金进行收益分配会导致基金份额净值_。A上升B下降C不变化D影响不确定 17.基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A大于B小于C等于D大于或等于 18.公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括_。A资金的性质B基金的营运依据C基金的申购程序不同D投资者

5、的地位 19.基金反映的是一种信托关系，是一种_凭证。A所有权B受益C占有权D信用 20.基金监管“三公原则”中的公开原则是指_。A监管部门对被监管对象给予公正待遇B要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C公开监管机构全部业务活动内容D市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 21.在我国，根据开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。A4B3C2D1 22.封闭式基金交易的价格变化单位为_。A0.001元B0.01元C0.10元D1.00元 23.我国证券投资基金管理人和

6、托管人_对基金资产进行估值。A每周B每两天C每三天D每日 24.基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是_。A公司新增股东B变更公司住所C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D设立、变更、撤销办事处 25.我国基金交易佣金为成交金额的_，不足5元的按5元收取。A0.20%B0.25%C0.30%D0.35% 26.董事会每年应至少召开_次定期会议。A1B3C2D4 27.不属于会计报表附注披露的内容有_。A半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计B半年度报告要对人事变动的状况作出说明C半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D半年度

7、报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告 28.某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为_。A28%B10%C15%D11.5% 29.关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是_。A普通股的收益小于基金B股票的收益是不确定的C证券投资基金的收益要高于债券D基金投资的风险大于债券 30.T+1规则最早见于_。A2001年1月B2001年6月C2002年1月D2002年6月 31.偏股型基金中股票的配置比例一般

8、为_。A20%40%B50%70%C70%90%D40%90% 32.依据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金自批准之日起应在_个月内完成募集。A3B6C9D12 33.下列属于证券投资基金法规定的巨额赎回的是_。A开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%B开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回申请，没有申购申请C单笔赎回单位超过1亿D当日累计赎回单位超过2亿 34.基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是_。A基金份额持有人的权利B运作费用C基金运作方式D基金估值 35.下面不属于制定内部控制制度原则的是_。A适时性原则B全面性原则C合法合规性原则

9、D有效性原则 36.基金资产估值的对象是基金所持有的_。A高收益资产B扣除负债后的资产C全部负债D全部资产 37.基金管理公司的核心业务是_。A基金设立B基金投资C基金发行D风险管理 38.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是_。A基金管理人对基金投资者承担的风险负责B基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C监管当局对基金投资者承担的风险负责D基金托管人对基金投资者承担的风险负责 39.情景综合分析法的预测期间是_年。A24B25C35D36 40._在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资

10、产升值潜力。A动态资产配B买入并持有策略C投资组合保险策略D变动混合策略 41.1963年，_提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。A哈里马柯威茨B尤金法玛C威廉夏普D斯蒂芬罗斯 42.关于基金销售渠道，以下说法不正确的是_。A基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争B国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群C基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务D相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务 43.当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而

11、管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A5%B10%C30%D50% 44.下列不属于美国公司治理结构特征的是_。A股东大会基本上是流于形式B大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营C董事会一般由内部董事和外部董事组成D美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 45.2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是_。A后者发行费用较低B封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃C后者发行时间较短D后者更为公平 46.下列哪个文件属基金定期报告_。A基金资产净值公告B基金持有人大会决议C开放式基金公开说明书D澄清公告 47.基金运营部的工作职责包

12、括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是_。A开立投资者基金账户B完成基金份额清算C按日计提基金管理费和托管费D设立并管理资金清算相关账户 48.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是_。A退休金计划B机构销售C投资顾问D直销 49.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有_年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近_年每年财务顾问业务收入不低于_万元。_A1；1；200B1；1；500C2；2；100D2；2；500 50.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不得低于人民币_万元。A200B300C500D600