2023年四川证券从业资格考试真题卷.docx

《2023年四川证券从业资格考试真题卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年四川证券从业资格考试真题卷.docx（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2023年四川证券从业资格考试真题卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是_。A挪用客户交易结算资金B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C在批准的营业场所之外接受客户委托D降低证券交易收费标准 2.下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是_。A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

2、3.证券公司在特殊情况下_他人名义设立的账户从事证券自营业务。A可以使用B可以借用C可以租用D也不能使用 4.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是_。A警告B罚款C没收非法所得D暂停自营业务 5.某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)A15.07B15.08C15.09D15.15 6.在法人结算模式下，证券经营机构以_名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A法人B证券营业部C投资者D分支机构 7.个人客户申请开立信用证

3、券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括_。A银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议B本人身份证明原件及复印件C填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D加盖银行章的专用于信用交易的银行账户 8.有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为_万元。A15.379B16.412C17.312D18.365 9.证券清算业务主要是指_。A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C在每一营业日中每个证券公司成交的

4、证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付 10.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或_确定。A当日已成交的平均价B当日最高和最低成交价格之间C当日最高成交价D当日最低成交价 11.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该_的10%。A上市公司净资产B证券交易总量C证券流通市值D证券发行总量 12.在证券回购交易中，_是被允许的行为。A将融得资金用于短期周转B租赁交易C借券交易D挪用他人证券交易 13.证券公司发现客户委托资产涉

5、嫌洗钱的，应当_。A按照反洗钱法和相关规定履行报告义务B直接没收该资产C追究其刑事责任D对其进行罚款 14.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，_不属于向中国证监会报送的材料。A资产管理业务申请B内控评审报告C由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明 15.在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按_进行申报。A证券账户B资金账户C席位D交易所 16.2000年中国证监会关于调整证券公司净资本计算规则的通知对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是_。A净资本=资产余额折扣比例-负

6、债总额B净资本=(资产余额折扣比例)C净资本=(资产余额折扣比例)-负债总额D净资本=(资产余额折扣比例)-负债总额-或有负债 17.有限责任公司由_的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。A30个以下B50个以下C30个以上D50个以上 18.在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为_。A信用风险B市场风险C系统风险D基差风险 19.证券法规定，收购要约的期限_。A不得少于30日，并不得超过45日B不得少于30日，并不得超过60日C不得少于30日，并不得超过75日D不得少于60日，并不得超过90日 20.收益公

7、司债券与其他债券的区别在于_。A可以转换成公司股份B不以公司任何资产作担保C只有在公司盈利时才支付利息D持有人享有优先购买公司股票权 21.套利的理论基础在于经济学中所谓的_。A看不见手原理B一价定律C报酬边际递减规律D完全竞争市场理论 22.股东大会是股份公司的_。A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构 23.我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的_内不得转让。A12个月B24个月C6个月D3个月 24.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为_。A发行市场与流通市场B场外市场与交易所市场C主板市场与二板市场D二板市场与三板市场 25.基金

8、的投资收益分配原则是_。A按基金投资者的投资资金比例进行分配B基金管理人承担投资损失，收益归投资者C按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配 26.ETF的汉译名称为_。A存托凭B交易所交易基金C上市开放式基金D指数参与份额 27.国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币 28.资本证券主要包括_。A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和金融衍生证券D股票、债券和金融期权 29.关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础

9、变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 30.开放式基金的交易价格取决于_。A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值 31.下面可以作为金融债券的发行主体的是_。A中央政府B生产企业C国际公益组织D银行 32.下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点_A投资证券化B投资者个人化C金融创新深化D金融机构混业化 33.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌

10、幅比例统一调整为_。A8%B4%C6%D5% 34.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以_。A用经过评估后的其他形式资产出资B由国家授权C由行政划拨D用信誉担保 35.在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司 36.欧洲债券也被称为_。A外国债券B国际债券C扬基债券D无国籍债券 37.关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是_。A证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金B证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推

11、动下出现的D由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持 38._是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A金融期权B期货交易C期货合约D金融期货 39.基金资产的估值是指对基金的_按一定的价格进行估算。A资产总值B资产市值C资产净值D资产面值 40._采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A股价平均数B股价指数C股票上涨率D修正股价平均数 41.证券法确立了证券公司以_为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A总资本B净资本C负债率D利润率 42.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行

12、前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2118C3000D4000 43.下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是_。A工商企业B金融机构C个人D政府及其机构 44.中国主权财富基金的发端是_。A中国国际金融有限公司B中国投资有限责任公司C国家外汇储备管理局D中国银监会 45.1790年，美国第一个证券交易所_成立。A华尔街交易所B费城交易所C纽约交易所D波士顿交易所 46.公司型基金以_的方式募集资金。A吸收存款B发售基金份额C公益赞助D发行股份 47.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的_为准。A开盘价B收盘价C最高价D最低价 48.证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的_，单独立户管理。A商业银行B金融机构C证券公司D工商银行 49._不是有价证券的特征。A期限性B固定性C风险性D收益性 50.封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。A基金总资产B基金资本C未分配收益D基金净资产