2023年基金从业资格考试模拟卷.docx

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1、2023年基金从业资格考试模拟卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据股利贴现模型，应该_A：买入被低估的股票，买入被高估的股票B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票2.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条_弯曲的曲线来表示，而且_的凸性有利于投资者提高债券投资收益。A：向下，较高B：向下，较低C：向上，较高D：向上，较低3.在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是_A：

2、两者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：没有直接的关系4.着重对管理公司本身素质的衡量属于_A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量5.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变_对基金择时能力进行衡量的方法。A：组合风险B：各种证券持有量C：现金比例的百分比D：预期收益率6.对表现好的基金衡量会涉及到_的选择问题。A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准7.对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税8.对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时

3、，代扣代缴_的个人所得税。A：10%B：20%C：40%D：50%9.基金合同是约定基金管理人、_和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A：商业银行B：基金公司C：基金托管人D：证券公司10.统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的_A：10%B：20%C：30%D：40%11.封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：512.基金管理公司的筹建和开业须经_批准。A：中国证监会B：中国证券业协会基金业委员会C：证券交易所D：国家工商管理局13.以下不属于基金设立申报材料的是_A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草

4、案14.、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型15.、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场16.资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益_A：越高B：越低C：不变D：两者无关系17.、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A：资产配置B：股票投资组合管理C：债券投资组合管理D：基金绩效衡量18.对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是_A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B：

5、预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C：确定各情景发生的概率D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险19.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系20.道氏理论认为市场波动具有_A：2种趋势B：4种趋势C：3种趋势D：5种趋势21.下列收入中要征收企业所得税的有_A：基金买卖股票、债券的差价收入B：基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C：企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D：企业投资者买卖基金单位获得的差价收入22.由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记

6、业务同上市公司的股票一样，由_办理。A：基金公司B：商业银行C：基金管理人D：中国证券登记结算公司23.投资组合管理中的核心环节是_A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制24.组合型消极投资战略_A：重点是进行风险控制B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票25.以下不属于证券投资基金特征的是_A：集合投资，专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较小D：独立托管，保障安全26.开放式基金的价格是以_为基础计算的。A：基金份额净值B：市场供求关系C：市盈

7、率D：购买股票多少27.投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为_A：成长型基金B：收入型基金C：平衡型基金D：混合型基金28.基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金的发售。A：2B：3C：4D：629.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在_日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续_A：T+0B：T+1C：T+2D：T+330.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于_的股东。A：20%B：25%C：33%D：50%31.基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是_A：内

8、部制度高于法律B：个人意志凌驾于公司制度C：全面性D：形式重于内容32.根据规定，证券投资基金应委托_对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。A：基金保管机构B：基金保险机构C：基金代理机构D：基金管理机构33.2004年3月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过_亿元人民币的大型基金。A：10B：50C：100D：50034.依照证券投资基金法规定，基金清算后的全部剩余资产按_分配给基金份额持有人。A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B：实际持有的基金资产绝对数额C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款35.根据中国证监会对基金

9、类别的分类标准，_以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A：50%B：60%C：70%D：80%36.基金份额持有人享有基金_A：资产所有权B：资产管理权C：基金投资权D：资产保管权37.下面对基金的限定错误的是_A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C：开放式基金具有法人资格D：契约型基金不具有法人资格38.开放式基金终止并报中国证监会备案后_个工作日内应由基金清算小组予以公告。A：5B：2C：3D：1039.在基金管理公司的治理结构中，_处于核心地位。A：公司董事会和经营层B：监管层C：公司董事会D：经营层40.、是证券投资

10、基金市场营销的中心。A：确定目标客户B：扩大销量C：利润最大化D：分割市场41.、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A：基金份额净值B：基金资产净值C：基金资产总值D：基金资产的估值42.证券投资基金法规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A：证券公司B：商业银行C：信托投资公司D：非基金管理人的其他基金管理公司43.封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的_时，基金不得成立。_A：50%B：70%C：80%D：100%44.债券基金收益与市场利率的关系是_A：同方向变动B：反方向变动C：无关的D：不确定的45.交易所交

11、易资金清算的数据来源于_A：中国证券登记结算公司B：中国证券公司C：基金管理公司D：商业银行46.我国的基金管理人和基金托管人需要_对基金资产进行估值一次。_A：每日B：每3个交易日C：每周D：每个会计年度47.基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_A：基金份额持有人大会决议B：基金管理人或基金托管人变更C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更D：基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上48.基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经_核准后予以公告，同时报中国证监会。_A：基金上市的证券交易所B：基金份额持有人大会C：中国人民银行D：证券业协会49.、属于低风险、低回报的基金产品。A：保本基金B：期货基金C：对冲基金D：伞形基金50.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_A：3%B：4%C：5%D：6%