2023年宁夏证券从业资格考试考前冲刺卷（8）.docx

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1、2023年宁夏证券从业资格考试考前冲刺卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（）。A金融时报证券交易所指数（也译为富时指数）B道琼斯工业股价平均数C日经225股价指数DNASDAQ指数2.下列各项中，不属于金融期货的性质的是（）。A买卖双方的权利与义务是对称的B双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C双方潜在的盈利和亏损无限D回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益3.证券公司设立子公司的最近1年净资本不低于

2、（）亿元人民币。A10B12C15D204.（）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。A现金股票B股票股息C资本利得D财产股息5.下列关于利率风险的说法，错误的是（）。A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小6.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。A信用风险B流动性风险C法律风险D基差风险7.信息披露制度

3、是（）的具体要求和反映。A公开原则B依法监管原则C公正原则D公平原则8.在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法正确的是（）。A以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B全体中标者的中标价格是单一的C以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价D各中标者的认购价格是不相同的9.按偿还期限分类，偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。A短期国债B中期国债C长期国债D无限期国债10.中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（）缴纳保险费。A10%B15%C20%D25%11.上市公司要设立（），负

4、责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A监事会B董事会秘书C董事会D独立董事12.我国证券市场监管机构是（）。A国务院证券监督管理机构B国务院证券监督管理机构的派出机构C证券交易所D行业协会和证券投资者保护基金公司13.资产支持证券的发起机构为（）金融机构。A银行业B证券业C保险业D信托业14.不同于其他股息，不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外，则此股息形式为（）。A财产股息B负债股息C股票股息D建业股息15.下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点（）A投资证券化B投资者个人化C金融

5、创新深化D金融机构混业化16.根据我国证券交易所管理办法规定，（）是证券交易所的最高权力机构。A会员大会B理事会C监察委员会D总经理17.有价证券是指（）。A标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证B没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证C标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证D标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证18.权证的要素不包括（）。A权证发行人B权证类别C行权日期D行权比例19.在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是（）。A货

6、币基金B股票基金C债券基金D认股权证基金20.我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为（）。A半年B1年C2年D3年21.开放式基金、封闭式基金的费率由（）确定。A基金托管人B基金管理人C基金份额持有人D证监会22.（）是对上市公司日常监管的主要内容。A信息披露的监管B公司治理监管C并购重组监管D公司合并监管23.目前，道琼斯股价指数是采用（）。A简单算术平均法B加权股价平均法C修正平均股价法D加权股价指数法24.（）对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查。A证监会B中国证券业协会C证券交易所D证券结算机构25.股票未来收益的现值是公司股票的（）。A票面价值B账面

7、价值C清算价值D内在价值二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.公开报价包括_。A单边报价B对话报价C双边报价D反向报价 2.证券业务的禁止行为包括_。A用自营账户买卖证券B假借他人名义或以个人名义进行自营业务C将自营账户借给他人使用D将自营业务与代理业务混合操作 3.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的_解冻。A资金B证券C账户D股东卡 4.一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由_共同构成。A回购成交通知单B附加协议C回购成交合同D债券回购主协议 5.关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有_。A基金账户开户为每户10元B企业债券3

8、天回购佣金为成交金额的0.0075%CB股结算费为成交金额的0.05%(双向)D个人账户余额查询费为每户20元 6.全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的_。A交易价格B挂牌日C摘牌D交易的起止日期 7.自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括_。A制度建设B行业检查C事先预警D内部监察 8.证券回购交易的二次契约交易行为是指_。A买入交易B回购交易C初始交易D卖出交易 9.可转换债券的初始转股价格因公司_进行调整。A送股B增发新股C配股D降低转股价格 10.下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有_。AT日日终中国结算上海分公司完成T-1日所

9、有证券交易。有效认购的资金交收后，进行T+0预交收B国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收CT+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户DT+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额 11.债券登记、托管与结算业务实施细则中所提出的改革措施包括_。A建立了债券回购质押库制度B按证券账户核算标准券C建立了债券余额查询系统

10、D按证券公司席位进行回购交易 12.证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录_的专用账户。A资金的币种B资金余额C资金变动情况D保证金余额 13.在证券经纪关系中，证券经纪商是_。A授权人B受托人C委托人D代理人 14.在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利包括_。A按合同约定承担投资风险B保证委托资产来源及用途的合法性C按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用D不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 15.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括_。A首次公开上市发行的股票B增发上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D连续竞价阶段交易的股票 16.证券

11、公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括_等。A配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员B已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C具有满足业务需要的技术系统D中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件 17.下列说法不正确的是_。A证券投资主体只包括自然人B证券公司只有有限责任公司一种形式C证券交易所是不以营利为目的的公司制法人D证券登记结算公司是不以营利为目的的法人 18.在证券经纪业务中，包含的要素有_。A证券交易所B证券交易的对象C证券经纪商D委托人 19.出现_情形，深圳证券交

12、易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。A因意外事故无法进行申购、赎回B因技术故障无法进行申购、赎回C基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回D出现任何情况，都不可暂停 20.为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：_。A自营股票规模不得超过净资本的100%B证券自营业务规模不得超过净资本的200%C持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%D持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外 21.客户融券卖出的，以_的方式偿还向证券公司融人的证券。A买券还券B直接还券C借券还券D直接还款 22.下列_不属于上海证

13、券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。A1天企业债回购B2天企业债回购C3天企业债回购D7天企业债回购 23.关于债券价格报价，以下说法正确的是_。A全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格C我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式D在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算 24.证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括：_。A当事人姓名、住所等相关信息B订立合同的目的和依据C客户与证券公司双方的声明与保证D开立信用账户的有关内容 25.证券市场的有效性包含_的要求。A证券市场的低风险B证券市场的高收益C证券市场的高效率D证券市场的低成本